2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷四(不定項(xiàng))

　　解讀

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　　66、股價(jià)指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化值，它的編制方法有(　　)。

　　A.微分法

　　B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

　　C.劍橋方程式

　　D.加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　67、證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于(　　)。

　　A.股份制的發(fā)展

　　B.信用制度的發(fā)展

　　C.宏觀調(diào)控的需要

　　D.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　68、

　　公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易(　　)。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　D.公司最近3年連續(xù)虧損

　　69、我國(guó)現(xiàn)在的股票按投資主體來分，可以分為(　　)不同的類型。

　　A.國(guó)家股

　　B.法人股

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.外資股

　　70、關(guān)于政府債券的性質(zhì)，描述正確的是(　　)。

　　A.政府債券最初是政府彌補(bǔ)赤字的手段

　　B.政府債券是政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段

　　C.政府債券是國(guó)家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

　　D.從形式上看，政府債券是一種有價(jià)證券，它具有債券的一般性質(zhì)

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　　71、公司發(fā)行在外的A股總股本中，屬于基本不流通股份的是(　　)。

　　A.公司創(chuàng)建者、家族和高級(jí)管理者長(zhǎng)期持有的股份

　　B.國(guó)有股、戰(zhàn)略投資者持股

　　C.凍結(jié)股份、受限的員工持股

　　D.交叉持股

　　72、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列(　　)情形之一的，基金托管人職責(zé)終止。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

　　D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　73、國(guó)際債券的種類包括(　　)。

　　A.外國(guó)債券

　　B.亞洲債券

　　C.歐洲債券

　　D.美洲債券

　　74、證券交易所具有的特征是(　　)。

　　A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

　　B.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采用議價(jià)制

　　C.通過公開竟價(jià)的方式訣定交易價(jià)格

　　D.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率

　　75、證券投資者保護(hù)基金的來源是(　　)。

　　A.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

　　B.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金

　　C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入

　　D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

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　　76、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為(　　)。

　　A.金融期貨

　　B.金融遠(yuǎn)期合約

　　C.金融互換

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　77、以下關(guān)于滬深300股指期貨合約說法正確的有(　　)

　　A.每點(diǎn)300元

　　B.交易代碼為下

　　C.最低交易保證金為合約價(jià)值的13%

　　D.采用現(xiàn)金交割方式

　　78、證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障包括(　　)。

　　A.獨(dú)立性

　　B.知情權(quán)

　　C.提案權(quán)

　　D.必要的工作條件

　　79、備兌憑證的作用(　　)。

　　A.增加股票的流動(dòng)性

　　B.創(chuàng)造新的投資機(jī)會(huì)

　　C.增加投資者人數(shù)

　　D.避開監(jiān)管

　　80、下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動(dòng)因的表述正確的是(　　)。

　　A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)

　　B.20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展

　　C.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的一個(gè)重要原因

　　D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

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　　81、可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指由于公司股票出現(xiàn)(　　)等情況時(shí)，對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。

　　A.發(fā)行債券

　　B.股價(jià)上升

　　C.股票送股

　　D.股票增發(fā)

　　82、下列關(guān)于債券的說法中，正確的有(　　)。

　　A.許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中較重要的是市場(chǎng)利率水平

　　B.債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓因價(jià)格下跌而承受損失時(shí)，債券投資不能收回

　　C.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入和資本損益

　　D.債券具有償還性，投資一定能夠收回

　　83、

　　金融債券的發(fā)行主體是(　　)。

　　A.銀行

　　B.上市公司

　　C.中央政府

　　D.非銀行的金融機(jī)構(gòu)

　　84、證券市場(chǎng)上的自律性組織包括(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　85、集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括(　　)。

　　A.交易系統(tǒng)

　　B.結(jié)算系統(tǒng)

　　C.信息系統(tǒng)

　　D.反饋系統(tǒng)

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　　86、關(guān)于歐洲債券，以下說法正確的有(　　)。

　　A.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

　　B.歐洲債券是在20世紀(jì)30年代出現(xiàn)的

　　C.歐洲債券是國(guó)際債券的一種

　　D.歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱

　　87、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有(　　)。

　　A.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

　　B.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

　　C.明確規(guī)定證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名賬戶

　　D.對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

　　88、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有(　　)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　89、屬于證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是(　　)。

　　A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

　　B.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

　　C.所籌集資金的投向不同

　　D.收益不同

　　90、在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)主要分兩類(　　)。

　　A.含A股的國(guó)內(nèi)上市公司

　　B.含B股的國(guó)內(nèi)上市公司

　　C.含S股的國(guó)內(nèi)上市公司

　　D.在我國(guó)中國(guó)香港上市的內(nèi)地公司

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　　91、在期貨交易中的(　　)是降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，防止人為操縱，提供公開、公平、公正市場(chǎng)環(huán)境的有效機(jī)制。

　　A.限倉(cāng)制度

　　B.大戶報(bào)告制度

　　C.保證金制度

　　D.標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約

　　92、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有(　　)。

　　A.依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理

　　B.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)

　　C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　D.依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　93、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化了對(duì)債券持有人權(quán)益的保護(hù)，主要是(　　)。

　　A.建立債券持有人會(huì)議制度

　　B.強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露

　　C.引進(jìn)債券受托管理人制度

　　D.強(qiáng)化參與公司債券市場(chǎng)運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任

　　94、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展，主要?dú)w因于(　　)

　　A.股份制的發(fā)展

　　B.信用制度的發(fā)展

　　C.社會(huì)分工的日益復(fù)雜，商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展

　　D.社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求

　　95、證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　　A.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理

　　C.對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　　D.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

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　　96、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有(　　)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　97、按照《公司法》規(guī)定，股東可以用(　　)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。

　　A.土地使用權(quán)

　　B.商譽(yù)

　　C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　D.實(shí)物

　　98、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化了對(duì)債券持有人權(quán)益的保護(hù)，主要是(　　)。

　　A.建立債券持有人會(huì)議制度

　　B.強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露

　　C.引進(jìn)債券受托管理人制度

　　D.強(qiáng)化參與公司債券市場(chǎng)運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任

　　99、關(guān)于股票流動(dòng)性的敘述，正確的是(　　)。

　　A.股票的流動(dòng)性是指投資者在較少資本損失前提下將股票變現(xiàn)的特性

　　B.通常情況下，大盤股流動(dòng)性強(qiáng)于小盤股，上市公司股票的流動(dòng)性強(qiáng)于非上市公司股票

　　C.如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單，則投資者無論買進(jìn)或是賣出股票都會(huì)較容易成交，從而對(duì)市場(chǎng)價(jià)格形成較大沖擊

　　D.買賣盤各價(jià)位之間的價(jià)差，若價(jià)差較小，則新的買賣發(fā)生時(shí)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的沖擊也會(huì)比較小，股票流動(dòng)性就比較強(qiáng)偉

　　100、下列屬于公司債券的是(　　)。

　　A.證券公司債券

　　B.信用公司債券

　　C.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券

　　D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

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