2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷四(判斷)

　　解讀

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　　111、證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的2倍，期限不超過(guò)3個(gè)月。(　　)

　　112、

　　貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。(　　)

　　113、最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人，若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買方支付賠償。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　114、基金管理人開(kāi)展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，需遵守《關(guān)于基金管理公司開(kāi)展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》，該規(guī)定從2009年5月5日起施行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　115、如果預(yù)期某種信息可能對(duì)基金份額持有****益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響，則該信息為重大信息，相關(guān)事件為重大事件，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起1日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。(　　)解析：應(yīng)為2日內(nèi)

　　116、社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份(　　)

　　117、國(guó)家股由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有，或根據(jù)國(guó)務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　118、

　　我國(guó) 《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)。(　　)

　　119、金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約和遠(yuǎn)期股票合約。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　120、上市資格不是永久的，不滿足條件時(shí)上市資格將被取消，交易所將停止該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對(duì)已決定摘牌的股票，將停止交易。(　　)

　　解讀

　　121、中證指數(shù)有限公司由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)共同發(fā)起設(shè)立。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　122、混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票與債券配置的比例大小。(　　)

　　123、上市公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)之一

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　124、非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它不能自由轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　125、證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　126、混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近l期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　127、我國(guó)目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券。 (　　)

　　128、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票只能采用紙面形式。 (　　)

　　129、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)(　　)

　　130、 ETF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　解讀

　　131、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　132、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，但無(wú)權(quán)制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　133、上市公司轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量發(fā)生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化(　　)

　　134、美國(guó)成立的第一個(gè)證券交易所是費(fèi)城證券交易所。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　135、金融期貨交易的主要功能是套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)和套利功能。(　　)

　　136、債券的債務(wù)人即為債券的發(fā)行人。(　　)

　　137、

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　138、證券投資由于經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)均可通過(guò)投資多樣化、投資組合等方式加以分散。 (　　)

　　139、股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少關(guān)鍵性的要件，股票仍具有法律效力。

　　(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　140、證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　解讀

　　141、有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。(　　)

　　142、優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的市值清償。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　143、根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類l5個(gè)級(jí)別。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　144、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)體現(xiàn)在：證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　145、美式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　146、證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　147、 1984年11月，中國(guó)銀行在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　148、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券(　　)

　　149、開(kāi)放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金利潤(rùn)分配的最多次數(shù)和基金利潤(rùn)分配的最低比例。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　150、在期貨交易中，只有期貨合約的買方需要繳納保證金。(　　)

　　151、我國(guó)的基金管理公司不能從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDⅡ業(yè)務(wù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　解讀

　　152、與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　153、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在1995年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織，并在1998年當(dāng)選為執(zhí)委會(huì)委員。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　154、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，做市商以較低的價(jià)格買進(jìn)證券，再以較高的價(jià)格賣出，一般可以從中賺取暴利。(　　)

　　155、證券投資的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　156、證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)，搜集、整理國(guó)內(nèi)外證券業(yè)信息，進(jìn)行綜合統(tǒng)計(jì)和分析，向會(huì)員提供咨詢服務(wù)，依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則。(　　)

　　157、證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　158、紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)，在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股票。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　159、根據(jù)持倉(cāng)限額和大戶報(bào)告制度，某一滬深300股指期貨合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過(guò)10萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)該合約單邊總持倉(cāng)量的25%。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　160、直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。(　　)

　　解讀