2013年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》押題測試卷五(單選)

　　解讀

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　　9、 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立(　　)。

　　A.泛歐交易所

　　B.紐交所一泛歐證交所公司

　　C.CME集團有限公司

　　D.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所

　　10、可轉(zhuǎn)換債券通?？赊D(zhuǎn)換成(　　)，當(dāng)股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

　　A.普通股票

　　B.債券

　　C.期權(quán)

　　D.優(yōu)先股

　　11、操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以(　　)的罰款。

　　A.30萬元以上l00萬元以下

　　B.20萬元以上l00萬元以下

　　C.30萬元以上300萬元以下

　　D.50萬元以上300萬元以下

　　12、開放式基金所特有的風(fēng)險是(　　)。

　　A.市場風(fēng)險

　　B.管理能力風(fēng)險

　　C.技術(shù)風(fēng)險

　　D.巨額贖回風(fēng)險

　　13、美國的證券市場是從買賣(　　)開始的。

　　A.商業(yè)票據(jù)

　　B.企業(yè)債券

　　C.政府債券

　　D.股票

　　14、截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為(　　)。

　　A.37%

　　B.62%

　　C.72%

　　D.87%

　　15、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于(　　)。

　　A.3000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.3億元

　　16、 2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)予開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近一次證券公司分類評價為(　　)。

　　A.A類

　　B.B類

　　C.C類

　　D.D類

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　　17、編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為(　　)。

　　A.選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化

　　B.指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正

　　C.選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化

　　D.選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化

　　18、中國證監(jiān)會對各項風(fēng)險控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的出 120%：對于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　19、 1998年后，(　　)的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。

　　A.中國人民銀行

　　B.財政部

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.國務(wù)院

　　20、通常，在金融期貨交易中，(　　)需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。

　　A.只有賣方

　　B.只有買方

　　C.買賣雙方

　　D.雙方都不

　　21、證券交易價格是通過(　　)得以確定的。

　　A.證券商與投資者協(xié)商

　　B 一級市場上的公開競價

　　B.證券供求雙方共同作用

　　C.發(fā)行公司與證券商協(xié)商

　　22、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述錯誤的是(　　)。

　　A.認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證

　　B.認(rèn)股權(quán)證一般由投資銀行發(fā)行

　　C.行權(quán)時上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人

　　D.我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證都屬于認(rèn)股權(quán)證

　　23、記名股票與不記名股票的區(qū)別在于(　　)。

　　A.股東權(quán)利的差異

　　B.股東義務(wù)的差異

　　C.記載方式的差異

　　D.股東屬性的差異

　　24、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(　　)的補償。

　　A.信用風(fēng)險

　　B.通脹風(fēng)險

　　C.利率風(fēng)險

　　D.經(jīng)營風(fēng)險

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　　25、 NASDAQ利用現(xiàn)代電子計算機技術(shù)，將美國6000多個證券商網(wǎng)點聯(lián)接在一起。開成了一個全美統(tǒng)一的(　　)。

　　A.場內(nèi)主板市場

　　B.場外二級市場

　　C.場外主板市場

　　D.場內(nèi)二級市場

　　26、下列各項中，屬于商品證券的是(　　)。

　　A.倉庫棧單

　　B.商業(yè)匯票

　　C.銀行匯票

　　D.支票

　　27、以下關(guān)于債券的說法錯誤的是(　　)。

　　A.債券是一種有價證券

　　B.債券是一種所有權(quán)憑證

　　C.債券是一種慮擬資本

　　D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　28、下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯誤的是(　　)。

　　A.股票是綜合權(quán)利證券

　　B.股票是證權(quán)證券、資本證券

　　C.股票是有價證券

　　D.股票是非要式證券

　　29、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足(　　)家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足(　　)家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。

　　A.50，100

　　B.20，50

　　C.10，30

　　D.20，100

　　30、股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由(　　)推薦并向中國證監(jiān)會申報。

　　A.發(fā)行公司

　　B.證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu)

　　C.主承銷商

　　D.承銷團

　　31、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向(　　)提交推薦書。

　　A.發(fā)行審核委員會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　32、下列對股東表決權(quán)的論述中，不正確的是(　　)。

　　A.普通股東對公司重大決策的參與權(quán)是平等的

　　B.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

　　C.對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

　　D.普通股股東必須本人出席股東大會，代理人沒有表決權(quán)

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　　33、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.股票名稱

　　B.股票編號

　　C.股票的記載方式

　　D.股東權(quán)利

　　34、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過(　　)個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　35、股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險，尤其是(　　)的需要而產(chǎn)生的。

　　A.系統(tǒng)性風(fēng)險

　　B.非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　C.信用風(fēng)險

　　D.財務(wù)風(fēng)險

　　36、無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開(　　)日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　37、我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.五千萬元

　　B.五億元

　　C.一億元

　　D.三千萬元

　　38、由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險屬于(　　)。

　　A.經(jīng)營風(fēng)險

　　B.違約風(fēng)險

　　C.財務(wù)風(fēng)險

　　D.政策風(fēng)險

　　39、在資本市場上占有重要地位的國債是(　　)。

　　A.無期國債

　　B.長期國債

　　C.國庫券

　　D.短期國債

　　40、通常，基金托管人與(　　)簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報酬。

　　A.基金持有人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金管理人

　　D.基金銷售機構(gòu)

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　　41、我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由(　　)依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

　　A.國務(wù)院

　　B.財政部

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　42、美國存托憑證市場最突出的特點是(　　)。

　　A.市場容量大

　　B.市場容量較小

　　C.發(fā)行手續(xù)較復(fù)雜

　　D.參與者有限

　　43、以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯誤的是(　　)。

　　A.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

　　B.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資

　　C.兩者風(fēng)險不同，股票的風(fēng)險要大于債券

　　D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司和金融機構(gòu)

　　44、下列關(guān)于國際債券的表述不正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金

　　B.國際債券資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

　　C.不存在匯率風(fēng)險

　　D.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家

　　45、關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的是(　　)。

　　A.上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

　　B.上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

　　C.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

　　D.上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

　　46、看漲期權(quán)的買方預(yù)期該種融資產(chǎn)的價格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(　　)。

　　A.上漲

　　B.下跌

　　C.不變

　　D.難以判斷

　　47、信用公司債券屬于(　　)范疇。

　　A.金融債券

　　B.擔(dān)保證券

　　C.抵押證券

　　D.無擔(dān)保證券

　　48、《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財務(wù)會計報告的公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處(　　)以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處(　　)以上(　　)以下罰金。

　　A.3年，2萬元，10萬元

　　B.3年，2萬元，20萬元

　　C.5年，2萬元，20萬元

　　D.5年，2萬元，10萬元

　　解讀

　　49、我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以(　　)確定股票發(fā)行價格。

　　A.公開招標(biāo)方式

　　B.詢價方式

　　C.上網(wǎng)競價方式

　　D.協(xié)商定價方式

　　50、關(guān)于金融期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述錯誤的是(　　)。

　　A.今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格

　　B.期貨價格是世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)

　　C.期貨價格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點

　　D.理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價格保持不變，期貨價格就不會與之存在差異

　　51、可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或l年付息1次，到期后(　　)個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。

　　A.2

　　B.5

　　C.7

　　D.8

　　52、股權(quán)分置改革是為解決(　　)市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

　　A.A股

　　B.H股

　　C.B股

　　D.G股

　　53、二板市場指的是(　　)。

　　A.中小企業(yè)板塊市場

　　B.主板市場

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場

　　54、對于股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的描述，錯誤的是(　　)。

　　A .股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行

　　B .公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上

　　C .公司股本總額不少于人民幣 5000萬元

　　55、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在(　　)年。

　　A.1985

　　B.1987

　　C.1988

　　D.1990

　　解讀

　　56、關(guān)于證券發(fā)行市場論述錯誤的是(　　)

　　A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

　　B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

　　C.證券發(fā)行市場通常有固定場所

　　D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

　　57、公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的前6個月結(jié)束后(　　)日內(nèi)編制完成中期報告。

　　A.30

　　B.45

　　C.60 D90

　　58、以下哪種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(　　)。

　　A.信用風(fēng)險

　　B.利率風(fēng)險

　　C.經(jīng)濟周期波動風(fēng)險

　　D.政策風(fēng)險

　　59、 1993年7月，(　　)以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上市的先河。

　　A.中國石化

　　B.上海石化

　　C.北京石化

　　D.廣州石化

　　60、按證券的募集方式分類，有價證券可分為(　　)。

　　A.上市證券與非上市證券

　　B.國內(nèi)證券和國際證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.固定收益證券和變動收益證券

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