2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷五(不定項(xiàng))

　　解讀

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　　66、金融期貨的主要交易制度有(　　)。

　　A.集中交易制度

　　B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

　　C.保證金及其杠桿作用

　　D.大戶報(bào)告制度

　　67、債券與股票比較，兩者的相同點(diǎn)有(　　)。

　　A.兩者都屬于有價(jià)證券

　　B.兩者都是籌措資金的手段

　　C.兩者的收益率相互影響

　　D.兩者的發(fā)行目的相同

　　68、股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞可通過(guò)(　　)來(lái)分析。

　　A.財(cái)務(wù)狀況

　　B.公司競(jìng)爭(zhēng)力

　　C.公司治理水平與管理層質(zhì)量

　　D.公司所隸屬的行業(yè)

　　69、中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)(　　)的主管部門(mén)。

　　A.銀行

　　B.證券

　　C.企業(yè)

　　D.期貨

　　70、獨(dú)立董事的作用在于(　　)。

　　A.加強(qiáng)董事會(huì)的獨(dú)立性

　　B.強(qiáng)化董事會(huì)內(nèi)部的制衡機(jī)制

　　C.強(qiáng)化公司董事會(huì)的戰(zhàn)略管理職能

　　D.關(guān)注利益相關(guān)者的利益。

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　　71、發(fā)放股票股息的目的是(　　)。

　　A.增加公司資產(chǎn)總額

　　B.增加公司股東權(quán)益總額

　　C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對(duì)現(xiàn)金的需要

　　D.使公司股票數(shù)量增加、股價(jià)下降，有利于股票的流通

　　72、證券登記結(jié)算公司的職能為(　　)。

　　A.中央登記

　　B.中央存管

　　C.中央清算

　　D.中央結(jié)算

　　73、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括(　　)。

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　74、關(guān)于ETF描述正確的是(　　)。

　　A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)

　　B.ETF出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代初期

　　C.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系

　　D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF

　　75、下列屬于最簡(jiǎn)單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具的是(　　)。

　　A.金融互換

　　B.金融期權(quán)

　　C.金融遠(yuǎn)期合約

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

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　　76、國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)有(　　)。

　　A.NASDAQ綜合指數(shù)

　　B.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

　　C.金融時(shí)報(bào)100指數(shù)

　　D.道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　77、債券的票面要素包括(　　)。

　　A.債券的票面價(jià)值

　　B.債券的到期期限

　　C.債券發(fā)行者名稱

　　D.債券的票面利率

　　78、根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為(　　)。

　　A.赤字國(guó)債

　　B.特種國(guó)債

　　C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　　D.建設(shè)國(guó)債

　　79、證券投資基金的特點(diǎn)包括(　　)。

　　A.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　B.專業(yè)理財(cái)

　　C.集合投資

　　D.穩(wěn)定市場(chǎng)

　　80、在我國(guó)，基金性質(zhì)機(jī)構(gòu)投資者包括(　　)。

　　A.證券投資基金

　　B.社保基金

　　C.社會(huì)公益基金

　　D.企業(yè)年金

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　　81、新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括(　　)。

　　A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　　B.加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度

　　D.對(duì)分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國(guó)企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問(wèn)題進(jìn)行了修訂

　　82、開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于(　　)。

　　A.基金份額交易方式不同

　　B.基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同

　　C.投資策略不同

　　D.基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

　　83、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有(　　)的特點(diǎn)。

　　A.資金來(lái)源廣

　　B.發(fā)行規(guī)模大

　　C.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.有國(guó)家主權(quán)保障

　　84、下列屬于金融衍生工具的基礎(chǔ)變量的是(　　)。

　　A.資產(chǎn)價(jià)格

　　B.自然現(xiàn)象

　　C.信用等級(jí)

　　D.匯率

　　85、中央銀行通常采用的貨幣政策有(　　)。

　　A.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　B.再貼現(xiàn)政策

　　C.轉(zhuǎn)移支付

　　D.存款準(zhǔn)備金制度

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　　86、下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法中正確的有(　　)。

　　A.設(shè)有董事會(huì)

　　B.持有人大會(huì)也就是股東大會(huì)

　　C.擁有法人資格

　　D.直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運(yùn)作

　　87、新《證券法》完善了證券監(jiān)管制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管力度，從而使證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)(　　)。

　　A.查詢有關(guān)單位和個(gè)人的銀行賬戶

　　B.查閱和復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的工商登記、稅務(wù)、海關(guān)等資料

　　C.對(duì)有轉(zhuǎn)移或者隱藏涉案財(cái)產(chǎn)或者偽造、毀滅重要證據(jù)跡象的，可以凍結(jié)或者查封

　　D.限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)

　　88、證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能(　　)。

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　B.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

　　C.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

　　D.為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑

　　89、一般意義的收益公司債的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.清償時(shí)排序先于股票

　　B.到期日固定

　　C.債券的未付利息可以累加

　　D.公司有盈利時(shí)才付息

　　90、開(kāi)放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在(　　)等方面。

　　A.交易費(fèi)用不同

　　B.基金份額資產(chǎn)凈值公布時(shí)間不同

　　C.投資策略不同

　　D.投資對(duì)象不同

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　　91、下列屬于證券市場(chǎng)顯著特征的是(　　)。

　　A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

　　B.證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所

　　C.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

　　D.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

　　92、下列概念中，屬于股票性質(zhì)的有(　　)。

　　A.有價(jià)證券

　　B.要式證券

　　C.設(shè)權(quán)證券

　　D.證權(quán)證券

　　93、股票具有以下(　　)幾個(gè)特征。

　　A.收益性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.流動(dòng)性

　　D.波動(dòng)性

　　94、大體上，目前國(guó)內(nèi)證券公司基本實(shí)行(　　)管理方式。

　　A.總部式

　　B.分公司式

　　C.單一式

　　D.結(jié)合式

　　95、導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別為(　　)。

　　A.債務(wù)人不履行債務(wù)

　　B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

　　C.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.債權(quán)人的意外死亡

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　　96、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為(　　)。

　　A.不改變老股東對(duì)公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利

　　B.因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　C.增加新發(fā)行股票對(duì)股東的吸引力

　　D.增加認(rèn)購(gòu)股票的投資者的數(shù)量

　　97、根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，(　　)屬于基金投資的禁止行為。

　　A.從事國(guó)家債券的投資業(yè)務(wù)

　　B.買(mǎi)賣(mài)與基金管理人，基金托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券

　　C.買(mǎi)賣(mài)與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券

　　D.買(mǎi)賣(mài)其它基金份額

　　98、我國(guó)的債券指數(shù)包括(　　)。

　　A.中證全債指數(shù)

　　B.政策性銀行金融債指數(shù)

　　C.上證企業(yè)債指數(shù)

　　D.中國(guó)債券指數(shù)

　　99、在下列事項(xiàng)中，(　　)會(huì)影響股票的市場(chǎng)價(jià)格。

　　A.政治局勢(shì)

　　B.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況

　　C.市場(chǎng)利率

　　D.公司的盈利水平

　　100、金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括(　　)。

　　A.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)

　　B.FT-200 指數(shù)

　　C.100 種股票交易指數(shù)

　　D.綜合精算股票指數(shù)

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