2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷七(不定項(xiàng))

　　解讀

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　　66、下列關(guān)于優(yōu)先股的表述正確的是(　　)。

　　A.優(yōu)先股票是一種特殊股票

　　B.優(yōu)先股股東表決權(quán)優(yōu)先

　　C.優(yōu)先股代表著對(duì)公司的債權(quán)

　　D.優(yōu)先股一般有固定的股息率

　　67、不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi)，有價(jià)證券可分為(　　)。

　　A.上市證券與非上市證券

　　B.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.股票、債券和其他證券

　　68、證券交易通常都必須遵循的交易原則包括(.)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則

　　B.時(shí)間優(yōu)先原則

　　C.資金實(shí)力優(yōu)先原則

　　D.大客戶(hù)優(yōu)先原則

　　69、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要符合的條件有(　　)。

　　A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力

　　B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間

　　C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出

　　D.對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求

　　70、金融期貨的主要交易制度有(　　)。

　　A.集中交易制度

　　B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

　　C.保證金及其杠桿作用

　　D.大戶(hù)報(bào)告制度

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　　71、場(chǎng)外交易的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)

　　B.組織方式是做市商制度

　　C.以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易

　　D.管理比證券交易所嚴(yán)格

　　72、公司的公積金來(lái)源有(　　)。

　　A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分列入公司的資本公積金

　　B.每年從稅后利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金

　　C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金

　　D.公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)后資產(chǎn)重估增值部分

　　73、廣義的有價(jià)證券包括(　　)。

　　A.資本證券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.金融證券

　　74、《證券法》關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體，主要包括(　　)。

　　A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人

　　B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人

　　C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會(huì)

　　D.證券公司、保薦人

　　75、契約型基金的當(dāng)事人有(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金承銷(xiāo)人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

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　　76、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括(　　)。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　C.原始權(quán)益人

　　D.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人

　　77、籌資者在確定債券期限時(shí)，主要需要考慮的因素有(　　)。

　　A.償還能力

　　B.市場(chǎng)利率變化

　　C.資金使用方向

　　D.債券變現(xiàn)能力

　　78、許多國(guó)家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是(　　)。

　　A.只能用留存收益支付

　　B.公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利

　　C.紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本

　　D.股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金

　　79、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有(　　)。

　　A.借貸的時(shí)間

　　B.所借貸貨幣資金的數(shù)額

　　C.借貸貨幣資金的幣種

　　D.在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償

　　80、下列尚未公開(kāi)的信息中屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

　　A.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化

　　B.持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化

　　C.公司分配股利的計(jì)劃

　　D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的10%

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　　81、證券交易所的組織形式主要有(　　)。

　　A.聯(lián)合制

　　B.公司制

　　C.合伙人制

　　D.會(huì)員制

　　82、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有的情形是(　　)。

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5%

　　C.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)

　　D.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　　83、金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為(　　)。

　　A.貨幣互換鎮(zhèn)

　　B.利率互換

　　C.股權(quán)互換

　　D.信用違約互換

　　84、按照交易的性質(zhì)，金融市場(chǎng)可以分為(　　)。

　　A.發(fā)行市場(chǎng)

　　B.股票市場(chǎng)

　　C.債券市場(chǎng)

　　D.流通市場(chǎng)

　　85、保證公司債券的擔(dān)保人可以是(　　)。

　　A.發(fā)行人

　　B.信譽(yù)好的銀行

　　C.政府

　　D.舉債公司的母公司

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　　86、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有(　　)。

　　A.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同

　　B.套期保值的作用與效果不同

　　C.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　D.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

　　87、從2007年開(kāi)始，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，突出表現(xiàn)在(　　)。

　　A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化

　　B.國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)

　　C.金融監(jiān)管的改革

　　D.金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加自由化

　　88、債券具有(　　)的基本性質(zhì)。

　　A.債券屬于有價(jià)證券

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權(quán)的體現(xiàn)

　　D.一種綜合權(quán)利證券

　　89、下列屬于加權(quán)股價(jià)指數(shù)的是(　　)。

　　A.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)

　　B.派許加權(quán)指數(shù)

　　C.綜合指數(shù)

　　D.費(fèi)雪理想式

　　90、關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的敘述正確的是(　　)。

　　A.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開(kāi)放式基金的基金份額總額不固定

　　B.封閉式基金期限屆滿(mǎn)即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資

　　C.開(kāi)放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制

　　D.封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開(kāi)放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布

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　　91、從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放包括的方面有(　　)。

　　A.在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金

　　B.開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

　　C.有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)

　　D.對(duì)我國(guó)中國(guó)香港特別行政區(qū)和中國(guó)澳門(mén)特別行政區(qū)的開(kāi)放

　　92、下面關(guān)于股權(quán)分置改革的表述，正確的是(　　)。

　　A.股權(quán)分置是指 A 股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股

　　B.2005 年 4 月 29 日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》，股權(quán)分置改革的試點(diǎn)工作啟動(dòng)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)共同依法對(duì)股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，組織、指導(dǎo)和協(xié)商推進(jìn)股權(quán)分置改革工作

　　D.公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出

　　93、債券的性質(zhì)可以概括為(　　)。

　　A.債券是有價(jià)證券

　　B.債券是真實(shí)資本

　　C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D.債券是借貸資本

　　94、按證券發(fā)行主體分類(lèi)，證券可分為(　　)。

　　A.公司證券

　　B.金融證券

　　C.政府證券

　　D.私募證券

　　95、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

　　B.風(fēng)險(xiǎn)中立型

　　C.風(fēng)險(xiǎn)回避型

　　D.風(fēng)險(xiǎn)追逐型

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　　96、下列關(guān)于公司型基金的表述正確的是(　　)。

　　A.基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　B.按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上

　　C.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　D.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類(lèi)似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)，基金資產(chǎn)歸公司所有

　　97、對(duì)基金管理人的概念理解不正確的是(　　)。

　　A.是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)

　　B.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

　　C.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

　　D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位

　　98、金融期貨的基本功能有(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.投機(jī)功能

　　D.套利功能

　　99、貨幣期權(quán)也可以稱(chēng)為(　　)。

　　A.外匯期權(quán)

　　B.本幣期權(quán)

　　C.外幣期權(quán)

　　D.資金期權(quán)

　　100、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“四個(gè)獨(dú)立”包括(　　)。

　　A.監(jiān)察獨(dú)立

　　B.代碼獨(dú)立

　　C.規(guī)則獨(dú)立

　　D.指數(shù)獨(dú)立

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