2013年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》押題測試卷七(不定項(xiàng))

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　　66、下列關(guān)于優(yōu)先股的表述正確的是(　　)。

　　A.優(yōu)先股票是一種特殊股票

　　B.優(yōu)先股股東表決權(quán)優(yōu)先

　　C.優(yōu)先股代表著對公司的債權(quán)

　　D.優(yōu)先股一般有固定的股息率

　　67、不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，有價證券可分為(　　)。

　　A.上市證券與非上市證券

　　B.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.股票、債券和其他證券

　　68、證券交易通常都必須遵循的交易原則包括(.)。

　　A.價格優(yōu)先原則

　　B.時間優(yōu)先原則

　　C.資金實(shí)力優(yōu)先原則

　　D.大客戶優(yōu)先原則

　　69、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要符合的條件有(　　)。

　　A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力

　　B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時間

　　C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營業(yè)務(wù)突出

　　D.對發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求

　　70、金融期貨的主要交易制度有(　　)。

　　A.集中交易制度

　　B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制

　　C.保證金及其杠桿作用

　　D.大戶報告制度

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　　71、場外交易的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.是一個分散的無形市場

　　B.組織方式是做市商制度

　　C.以議價方式進(jìn)行證券交易

　　D.管理比證券交易所嚴(yán)格

　　72、公司的公積金來源有(　　)。

　　A.股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金

　　B.每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金

　　C.股東大會決議后提取的任意公積金

　　D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營后資產(chǎn)重估增值部分

　　73、廣義的有價證券包括(　　)。

　　A.資本證券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.金融證券

　　74、《證券法》關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體，主要包括(　　)。

　　A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人

　　B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人

　　C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會

　　D.證券公司、保薦人

　　75、契約型基金的當(dāng)事人有(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金承銷人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

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　　76、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括(　　)。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　B.信用增級機(jī)構(gòu)

　　C.原始權(quán)益人

　　D.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人

　　77、籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素有(　　)。

　　A.償還能力

　　B.市場利率變化

　　C.資金使用方向

　　D.債券變現(xiàn)能力

　　78、許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是(　　)。

　　A.只能用留存收益支付

　　B.公司在無力償債時不能支付紅利

　　C.紅利的支付不能減少其注冊資本

　　D.股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金

　　79、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有(　　)。

　　A.借貸的時間

　　B.所借貸貨幣資金的數(shù)額

　　C.借貸貨幣資金的幣種

　　D.在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償

　　80、下列尚未公開的信息中屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

　　A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化

　　B.持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化

　　C.公司分配股利的計(jì)劃

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%

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　　81、證券交易所的組織形式主要有(　　)。

　　A.聯(lián)合制

　　B.公司制

　　C.合伙人制

　　D.會員制

　　82、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有的情形是(　　)。

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的5%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

　　C.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)

　　D.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　　83、金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為(　　)。

　　A.貨幣互換鎮(zhèn)

　　B.利率互換

　　C.股權(quán)互換

　　D.信用違約互換

　　84、按照交易的性質(zhì)，金融市場可以分為(　　)。

　　A.發(fā)行市場

　　B.股票市場

　　C.債券市場

　　D.流通市場

　　85、保證公司債券的擔(dān)保人可以是(　　)。

　　A.發(fā)行人

　　B.信譽(yù)好的銀行

　　C.政府

　　D.舉債公司的母公司

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　　86、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有(　　)。

　　A.交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同

　　B.套期保值的作用與效果不同

　　C.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　D.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

　　87、從2007年開始，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在(　　)。

　　A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化

　　B.國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)

　　C.金融監(jiān)管的改革

　　D.金融市場競爭更加自由化

　　88、債券具有(　　)的基本性質(zhì)。

　　A.債券屬于有價證券

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權(quán)的體現(xiàn)

　　D.一種綜合權(quán)利證券

　　89、下列屬于加權(quán)股價指數(shù)的是(　　)。

　　A.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)

　　B.派許加權(quán)指數(shù)

　　C.綜合指數(shù)

　　D.費(fèi)雪理想式

　　90、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是(　　)。

　　A.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定

　　B.封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資

　　C.開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制

　　D.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布

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　　91、從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放包括的方面有(　　)。

　　A.在國際資本市場募集資金

　　B.開放國內(nèi)資本市場

　　C.有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場

　　D.對我國中國香港特別行政區(qū)和中國澳門特別行政區(qū)的開放

　　92、下面關(guān)于股權(quán)分置改革的表述，正確的是(　　)。

　　A.股權(quán)分置是指 A 股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股

　　B.2005 年 4 月 29 日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》，股權(quán)分置改革的試點(diǎn)工作啟動

　　C.中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會共同依法對股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動實(shí)行監(jiān)督管理，組織、指導(dǎo)和協(xié)商推進(jìn)股權(quán)分置改革工作

　　D.公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出

　　93、債券的性質(zhì)可以概括為(　　)。

　　A.債券是有價證券

　　B.債券是真實(shí)資本

　　C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D.債券是借貸資本

　　94、按證券發(fā)行主體分類，證券可分為(　　)。

　　A.公司證券

　　B.金融證券

　　C.政府證券

　　D.私募證券

　　95、不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為(　　)。

　　A.風(fēng)險偏好型

　　B.風(fēng)險中立型

　　C.風(fēng)險回避型

　　D.風(fēng)險追逐型

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　　96、下列關(guān)于公司型基金的表述正確的是(　　)。

　　A.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　B.按照基金設(shè)立時所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上

　　C.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　D.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和股東大會，基金資產(chǎn)歸公司所有

　　97、對基金管理人的概念理解不正確的是(　　)。

　　A.是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

　　B.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

　　C.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

　　D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位

　　98、金融期貨的基本功能有(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.投機(jī)功能

　　D.套利功能

　　99、貨幣期權(quán)也可以稱為(　　)。

　　A.外匯期權(quán)

　　B.本幣期權(quán)

　　C.外幣期權(quán)

　　D.資金期權(quán)

　　100、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個不變”和“四個獨(dú)立”，其中“四個獨(dú)立”包括(　　)。

　　A.監(jiān)察獨(dú)立

　　B.代碼獨(dú)立

　　C.規(guī)則獨(dú)立

　　D.指數(shù)獨(dú)立

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