2013年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》押題測試卷七(判斷)

　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　101、證券公司自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務部門的三級體制設(shè)立。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　102、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　103、場外交易市場實行競價交易方式。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　104、從一定的意義上說，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價格的功能，是一種行之有效的控制風險的工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　105、國家對證券市場的監(jiān)管是證券市場健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運行的基礎(chǔ)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　106、股票被實行退市風險警示，在其后的120個交易日內(nèi)的累計成交量低于100萬股時，深圳證券交易所將終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　107、我國早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。(　　)

　　108、證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　109、為防止操縱市場行為，交易所通常會選取流通盤較小、交易不活躍的股票推出相應的期貨合約，并且對投資者的持倉數(shù)量進行限制。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　110、按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔保的存托憑證和有擔保的存托憑證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　111、證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　112、 2009年，在銀行間債券市場發(fā)行非銀行金融機構(gòu)債券共8期225億元。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　113、近年來我國許多記賬式國債是利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行的。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　114、證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　115、歐洲債券票面使用的貨幣是可自由兌換的貨幣，不能使用復合貨幣單位。(　　)

　　A.正確

　　116、債券的流動性首先取決于市場為轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度;其次取決于債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r，是否在以貨幣計算的價值上蒙受損失。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　117、公開披露基金信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。(　　)

　　118、場外交易市場是證券交易所的必要補充對

　　119、我國《公司法》規(guī)定，股東大會召開前30日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前5日內(nèi)，不得進行股東名冊的變更登記。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　120、上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。(　　)

　　解讀

　　121、單個投資管理人管理的社保基金資產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　122、我國從l995年起實施的《預算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務院另有規(guī)定外)，因此我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　123、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入當期損益。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　124、外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國中國香港、中國澳門、中國臺灣發(fā)行的股票。(　　)

　　125、我國目前尚沒有可分離交易公司債券(　　)

　　126、歐洲債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　127、修正股價平均數(shù)是在加權(quán)股價平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　128、在我國曾發(fā)行的國債種類中，無記名國債是一種實物債券(　　)

　　129、基金管理費率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風險成反比。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　130、證券經(jīng)營機構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由證券交易所責令改正。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀

　　131、根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　132、股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　133、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　134、 2000年3月，中國證監(jiān)會規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。(　　)

　　135、 1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入期權(quán)交易機制，成為新中國期權(quán)交易的實質(zhì)性發(fā)端。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　136、當股票市場股價一路高走時，意味著股票市場資金充沛。(　　)

　　137、上市公司向原股東的配售股份應當采用代銷方式發(fā)行。 (　　)

　　138、認股權(quán)證不具有投機價值。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　139、基金估值的目的是使基金價格能較準確地反映基金的預期價值(　　)

　　140、基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀

　　141、托管銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR市場中介，為ADR投資者提供所需的服務(　　)

　　142、中央銀行可以通過采取再貼現(xiàn)政策手段提高再貼現(xiàn)率，收緊銀根，使資金供應趨緊和市場利率提高，導致股票市場價格上升。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　143、證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務關(guān)系(　　)

　　144、對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　145、深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標準。(　　)

　　146、從風險的角度分析，證券市場是風險直接交換的場所。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　147、我國和日本把金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。(　　)

　　148、從風險的角度分析，證券市場是風險直接交換的場所。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　149、證券發(fā)行實行核準制的目的在于證券監(jiān)管機構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　150、我國《證券法》對證券交易中的內(nèi)幕信息、知情人員的范圍作了明確界定。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀

　　151、 ETF相關(guān)信息披露義務人應遵守證券交易所有關(guān)交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則的規(guī)定，LOF相關(guān)信息披露義務人可以不遵守證券交易所有關(guān)上市開放式基金業(yè)務規(guī)則與業(yè)務指引的規(guī)定。(　　)

　　152、進入21世紀以來，全球市場風險發(fā)生了一些新的變化，新興市場與成熟市場之間的風險因素互動加劇，成熟市場風險對新興市場的影響不斷增大。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　153、證券交易所決定上市證券的每日收盤價。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　154、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　155、中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關(guān)規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀律懲戒。機構(gòu)和從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向中國證監(jiān)會申請復議。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　156、2007 年 6 月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《境內(nèi)金融機構(gòu)赴中國香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準可在中國香港發(fā)行人民幣債券，國家開發(fā)銀行成為獲準的第一家。(　　)

　　157、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。(　　)

　　158、 2007年6月18日，中國證監(jiān)會頒布的《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。(　　)經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　159、股票價格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　160、一般情況下，長期附息債券多采用單一價格的荷蘭式招標，短期貼現(xiàn)債券多采用多種收益率的美式招標。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀