2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷七(判斷)

　　解讀

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　　111、證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　112、 2009年，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行非銀行金融機(jī)構(gòu)債券共8期225億元。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　113、近年來(lái)我國(guó)許多記賬式國(guó)債是利用證券交易所的交易系統(tǒng)來(lái)發(fā)行的。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　114、證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　115、歐洲債券票面使用的貨幣是可自由兌換的貨幣，不能使用復(fù)合貨幣單位。(　　)

　　A.正確

　　116、債券的流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)為轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度;其次取決于債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r(shí)，是否在以貨幣計(jì)算的價(jià)值上蒙受損失。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　117、公開(kāi)披露基金信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。(　　)

　　118、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充對(duì)

　　119、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)召開(kāi)前30日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　120、上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬私募證券。(　　)

　　解讀

　　121、單個(gè)投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過(guò)該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　122、我國(guó)從l995年起實(shí)施的《預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外)，因此我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　123、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)入當(dāng)期損益。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　124、外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票，不包括向我國(guó)中國(guó)香港、中國(guó)澳門(mén)、中國(guó)臺(tái)灣發(fā)行的股票。(　　)

　　125、我國(guó)目前尚沒(méi)有可分離交易公司債券(　　)

　　126、歐洲債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　127、修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　128、在我國(guó)曾發(fā)行的國(guó)債種類(lèi)中，無(wú)記名國(guó)債是一種實(shí)物債券(　　)

　　129、基金管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　130、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由證券交易所責(zé)令改正。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　解讀

　　131、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　132、股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無(wú)期限的法律憑證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　133、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　134、 2000年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過(guò)渡到審批制，這是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革。(　　)

　　135、 1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)開(kāi)業(yè)并引入期權(quán)交易機(jī)制，成為新中國(guó)期權(quán)交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　136、當(dāng)股票市場(chǎng)股價(jià)一路高走時(shí)，意味著股票市場(chǎng)資金充沛。(　　)

　　137、上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷(xiāo)方式發(fā)行。 (　　)

　　138、認(rèn)股權(quán)證不具有投機(jī)價(jià)值。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　139、基金估值的目的是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的預(yù)期價(jià)值(　　)

　　140、基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　解讀

　　141、托管銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR市場(chǎng)中介，為ADR投資者提供所需的服務(wù)(　　)

　　142、中央銀行可以通過(guò)采取再貼現(xiàn)政策手段提高再貼現(xiàn)率，收緊銀根，使資金供應(yīng)趨緊和市場(chǎng)利率提高，導(dǎo)致股票市場(chǎng)價(jià)格上升。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　143、證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系(　　)

　　144、對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　145、深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應(yīng)以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標(biāo)準(zhǔn)。(　　)

　　146、從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　147、我國(guó)和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒(méi)有定義為金融證券，而是歸類(lèi)于一般的公司股票。(　　)

　　148、從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　149、證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　150、我國(guó)《證券法》對(duì)證券交易中的內(nèi)幕信息、知情人員的范圍作了明確界定。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　解讀

　　151、 ETF相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)遵守證券交易所有關(guān)交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，LOF相關(guān)信息披露義務(wù)人可以不遵守證券交易所有關(guān)上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)指引的規(guī)定。(　　)

　　152、進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，全球市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了一些新的變化，新興市場(chǎng)與成熟市場(chǎng)之間的風(fēng)險(xiǎn)因素互動(dòng)加劇，成熟市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)新興市場(chǎng)的影響不斷增大。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　153、證券交易所決定上市證券的每日收盤(pán)價(jià)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　154、有面額股票比無(wú)面額股票更易于股票分割。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　155、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專(zhuān)業(yè)委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　156、2007 年 6 月，中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布《境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴中國(guó)香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準(zhǔn)可在中國(guó)香港發(fā)行人民幣債券，國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行成為獲準(zhǔn)的第一家。(　　)

　　157、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。(　　)

　　158、 2007年6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。(　　)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　159、股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　160、一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)，短期貼現(xiàn)債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　解讀