2013年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》押題測試卷八(單選)

　　解讀

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　　8、債券有不同的風(fēng)險，但主要來自利率的波動，根據(jù)這一特點債券可以分為(　　)。

　　A.固定利率債券與可變利率債券

　　B.單利債券與復(fù)利債券

　　C.固定利率債券與累進(jìn)利率債券

　　D.貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券

　　9、下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述錯誤的是(　　)。

　　A.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

　　B.目前，我國封閉式基金按照0. 25%的比例計提基金托管費(fèi)

　　C.我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提托管費(fèi)，通常高于0.25%

　　D.股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率

　　10、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為(　　)億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為(　　)億元。

　　A.3,5

　　B.1,3

　　C.2,6

　　D.3,4

　　11、縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個階段，其中恢復(fù)階段是指(　　)。

　　A.1929～1933年

　　B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代

　　C.20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段

　　D.從20世紀(jì)70年代開始至今

　　12、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由(　　)代扣代收。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.證券交易協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　13、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)(　　)。

　　A.現(xiàn)值理論

　　B.預(yù)期理論

　　C.合理收益理論

　　D.流動性理論

　　14、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去(　　)后的價值。

　　A.基金負(fù)債

　　B.基金份額凈值

　　C.各類證券的價值

　　D.證券基金的費(fèi)用

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　　15、臨時停市(　　)。

　　A.由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行

　　B.由國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

　　C.由證券交易所決定，并報告當(dāng)?shù)氐胤秸?/P>

　　D.由證券交易所決定，并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　16、證券公司中單獨或合并持有該公司(　　)以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　17、 1999年11月，國務(wù)院頒布(　　)。

　　A.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

　　B.《中華人民共和國公司法》

　　C.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　D.《中華人民共和國證券法》

　　18、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過(　　)批準(zhǔn)。

　　A.發(fā)行審核委員會

　　B.董事會

　　C.股東大會

　　D.證券交易所

　　19、證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的(　　)計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　20、由H股、N股、S股等構(gòu)成的是(　　)。

　　A.境外上市外資股

　　B.境內(nèi)上市外資股

　　C.社會公眾股

　　D.紅籌股

　　21、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

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　　22、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指(　　)。

　　A.每股股票的實際賣出價

　　B.每股股票在當(dāng)日的市價

　　C.每股股票當(dāng)日的實際交易價

　　D.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值

　　23、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.5000萬元

　　B.8000萬元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　24、下列對20世紀(jì)80年代以來的金融自由化包括的內(nèi)容表述錯誤的是(　　)。

　　A.取消對存款利率的最低限額，逐步實現(xiàn)利率自由化

　　B.打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相自由滲透，鼓勵銀行綜合化發(fā)展

　　C.放松外匯管制

　　D.開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制

　　25、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有(　　)。

　　A.制定公司內(nèi)部基本管理制度

　　B.制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案

　　C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　D.對是否發(fā)行公司債券作出決議

　　26、有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股，某計算日它們的收盤價為16.30、11.20元和7.00元。則該日這三種股票的簡單算術(shù)股價平均數(shù)和以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù)分別是(　　)。

　　A.10.59元和11.50元

　　B.11.50元和10.59元

　　C.10.5元和11.59元

　　D.11.59元和10.59元

　　27、下列不屬于上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)的是(　　)。

　　A.集中競價交易系統(tǒng)

　　B.大宗交易系統(tǒng)

　　C.固定收益證券綜合電子平臺

　　D.綜合協(xié)議交易平臺

　　28、按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于(　　)。

　　A.欺詐客戶行為

　　B.操縱市場行為

　　C.虛假陳述行為

　　D.內(nèi)幕交易行為

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　　29、我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款?！?/P>

　　A.3萬元以上l0萬元以下

　　B.3萬元以上20萬元以下

　　C.3萬元以上

　　D.10萬元以下

　　30、美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的(　　)。

　　A.最低利率要求

　　B.最高利率要求

　　C.平均利率限制

　　D.基準(zhǔn)利率要求

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　　A.套期保值

　　B.附有轉(zhuǎn)股權(quán)

　　C.雙重選擇權(quán)

　　D.單項選擇權(quán)

　　32、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的(　　)。

　　A.500%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.5%

　　33、(　　)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令及時辦理清算、交割事宜。

　　A.基金管理人

　　B.證券公司

　　C.證券登記公司

　　D.基金托管人

　　34、證券市場監(jiān)管的“三公”原則不包括(　　)。

　　A.公開原則

　　B.公允原則

　　C.公平原則

　　D.公正原則

　　35、樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價指數(shù)是(　　)。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.深證綜合指數(shù)

　　C.中小企業(yè)板指數(shù)

　　D.深證創(chuàng)新指數(shù)

　　解讀

　　36、下列關(guān)于債券發(fā)行主體的論述中，正確的是(　　)。

　　A.金融債券的發(fā)行主體是銀行

　　B.司債券的發(fā)行主體是股份公司

　　C.記賬式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

　　D.憑證式債券的發(fā)行主體是政府非股份制企業(yè)

　　37、二板市場指的是(　　)。

　　A.中小企業(yè)板塊市場

　　B.主板市場

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場

　　38、 2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當(dāng)日最高價2748.6點進(jìn)行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為(　　)。

　　A.20%

　　B.25.5%

　　C.31.66%

　　D.30.5%

　　39、 1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過(　　)元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。

　　A.6億

　　B.5億

　　C.4億

　　D.3億

　　40、滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映(　　)市場整體走勢的指數(shù)。

　　A.H股

　　B.B股

　　C.A股

　　D.S股

　　41、下列不屬于操縱市場行為的是(　　)。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　42、下列不屬于國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是(　　)。

　　A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　B.降低系統(tǒng)性風(fēng)險

　　C.保護(hù)投資者

　　D.保證證券市場的公平、效率和透明

　　解讀

　　43、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是(　　)。

　　A.會員證券商

　　B.非會員證券商

　　C.會員承銷商

　　D.會員證券自營商

　　44、按(　　)，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。

　　A.投資理念的不同

　　B.基金的組織形式不同

　　C.投資目標(biāo)劃分

　　D.基金運(yùn)作方式不同

　　45、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券稱為(　　)。

　　A.歐洲債券

　　B.國際債券

　　C.亞洲債券

　　D.外國債券

　　46、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易罪

　　B.誘騙他人買賣證券罪

　　C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　47、隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大，管理費(fèi)用有逐步(　　)的傾向

　　A.調(diào)高

　　B.調(diào)低

　　C.穩(wěn)定

　　D.不斷波動

　　48、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由(　　)代扣代收。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.證券交易協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　解讀

　　49、在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證稱為(　　)。

　　A.存托憑證

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.股票期權(quán)

　　D.權(quán)證

　　50、單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名(　　)。

　　A.董事

　　B.經(jīng)理

　　C.監(jiān)事候選人

　　D.獨立董事

　　51、非累積優(yōu)先股票的特點是股息分派以(　　)為界，當(dāng)年結(jié)清

　　A.每個經(jīng)營周期

　　B.每個分配年度

　　C.每個營業(yè)年度

　　D.每個生產(chǎn)周期

　　52、下列不屬于無限售條件股份的是(　　)。

　　A.國有法人持股

　　B.人民幣普通股

　　C.境內(nèi)上市外資股

　　D.境外上市外資股

　　53、當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，因此就產(chǎn)生了(　　)。

　　A.流動性風(fēng)險

　　B.信用風(fēng)險

　　C.法律風(fēng)險

　　D.基差風(fēng)險

　　54、從資本市場的發(fā)展歷程來看，(　　)是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A.保證證券市場的公平、效率和透明

　　B.依法監(jiān)管

　　C.保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心

　　D.防止內(nèi)幕交易

　　解讀

　　55、對社會公益基金認(rèn)識錯誤的是(　　)。

　　A.我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值

　　B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金

　　C.社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

　　D.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

　　56、保險公司進(jìn)行證券投資主要考慮(　　)。

　　A.本金安全和收益率

　　B.提高流動性和分散風(fēng)險

　　C.調(diào)劑資金余缺

　　D.籌集資金

　　57、全國銀行間同業(yè)拆借中心接受(　　)監(jiān)管。

　　A.中國人民銀行

　　B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.證監(jiān)會

　　D.銀監(jiān)會

　　58、對我國證券投資基金的敘述正確的是(　　)。

　　A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

　　B.封閉式基金一直是我國基金設(shè)立的主流形式

　　C.1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ? 基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸

　　D.截至 2007 年末，我國已有基金管理公司 59 家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司

　　59、關(guān)于私募證券，下列說法正確的是(　　)。

　　A.采取公示制度

　　B.審查條件嚴(yán)格

　　C.發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者

　　D.投資者較多

　　60、下列選項中，對公司型基金描述錯誤的是(　　)。

　　A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似

　　B.公司型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大

　　C.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)

　　D.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東

　　解讀