2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷八(不定項(xiàng))

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　　66、可轉(zhuǎn)換證券主要分為(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換普通股票

　　B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　C.可轉(zhuǎn)換國(guó)債

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債

　　67、

　　按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為(　　)。

　　A.場(chǎng)內(nèi)股票基金

　　B.一般股票基金

　　C.場(chǎng)外股票基金

　　D.專門化股票基金

　　68、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所

　　D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　69、

　　證券投資基金與股票的聯(lián)系主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.均屬有價(jià)證券

　　B.同屬金融投資工具

　　C.收益率相互影響

　　D.前者的風(fēng)險(xiǎn)性較大

　　70、股東大會(huì)的權(quán)力包括(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議

　　C.制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

　　D.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

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　　71、下列關(guān)于信用衍生工具的論述中，正確的有(　　)。

　　A.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過(guò)交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品

　　C.信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

　　D.用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨是信用衍生工具的一種

　　72、我國(guó)的債券指數(shù)包括(　　)。

　　A.中證全債指數(shù)

　　B.政策性銀行金融債指數(shù)

　　C.上證企業(yè)債指數(shù)

　　D.中國(guó)債券指數(shù)

　　73、我國(guó)目前對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是(　　)。

　　A.避免基金操縱市場(chǎng)

　　B.防止封閉式基金出現(xiàn)大幅折價(jià)

　　C.引導(dǎo)基金分散投資

　　D.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

　　74、

　　有面額股票的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例

　　B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

　　C.便于股票分割

　　D.為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)

　　75、普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面的條件限制，其中其他方面的限制包括(　　)。

　　A.公司對(duì)現(xiàn)金的需要

　　B.員工薪酬政策

　　C.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境

　　D.股東所處的地位

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　　76、金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有(　　)。

　　A.匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　77、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　A.將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出新的金融產(chǎn)品

　　B.各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品

　　C.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品

　　78、下列關(guān)于我國(guó)混合資本債券的敘述正確的是(　　)。

　　A.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

　　B.是商業(yè)銀行為了補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的

　　C.發(fā)行期限在8年以上

　　D.是發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券

　　79、證券發(fā)行市場(chǎng)由(　　)組成。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.證券投資者

　　D.證券中介機(jī)構(gòu)

　　80、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定有(　　)。

　　A.開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則

　　B.規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)

　　C.從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定

　　D.證券賬戶的實(shí)名制規(guī)定

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　　81、我國(guó)的國(guó)際債券品種有(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B.金融債券

　　C.熊貓債券

　　D.政府債券

　　82、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的可轉(zhuǎn)讓憑證，它不代表(　　)證券。

　　A.債權(quán)

　　B.外國(guó)公司

　　C.跨國(guó)公司

　　D.基金組合

　　83、下列屬于證券發(fā)行人的是(　　)。

　　A.政府

　　B.企業(yè)

　　C.金融機(jī)構(gòu)

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　84、證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為(　　)。

　　A.利息收入

　　B.紅利收入

　　C.買賣證券的差額

　　D.印花稅

　　85、關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述正確的是(　　)。

　　A.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)

　　B.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所

　　C.證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)

　　D.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

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　　86、導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別是(　　)。

　　A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金

　　B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

　　C.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌面承受損失

　　D.債權(quán)人的意外死亡

　　87、下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

　　A.通過(guò)公開發(fā)售基金份額募集資金

　　B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金

　　C.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式

　　D.基金產(chǎn)業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一

　　88、證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　89、根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件是(　　)。

　　A.按規(guī)定購(gòu)買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金

　　B.凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元

　　C.半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

　　D.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元

　　90、進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是(　　)。

　　A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

　　B.在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險(xiǎn)管理的利器

　　C.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展、新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新出現(xiàn)熱潮

　　D.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分

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　　91、下列關(guān)于無(wú)記名股票與記名股票的差別，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.二者的差別主要體現(xiàn)在股東權(quán)利等方面

　　B.無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單;而記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　C.無(wú)記名股票安全性較差，而記名股票相對(duì)安全

　　D.無(wú)記名股票在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資;而記名股票可分一次或多次繳納出資

　　92、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.推選經(jīng)理候選人

　　C.向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人

　　D.向股東會(huì)提出議案

　　93、

　　認(rèn)股權(quán)證在多數(shù)情況下與(　　)同時(shí)發(fā)行。

　　A.債券

　　B.優(yōu)先股

　　C.普通股

　　D.期貨

　　94、關(guān)于優(yōu)先股票的闡述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

　　B.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

　　C.優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利

　　D.優(yōu)先股票股東有表決權(quán)

　　95、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是(　　)。

　　A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　　B.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　　C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%

　　D.按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

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　　96、下列可以發(fā)行證券的有(　　)。

　　A.個(gè)人

　　B.企業(yè)

　　C.政府

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　97、下列關(guān)于非上市證券的認(rèn)識(shí)中，正確的有(　　)。

　　A.指未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券

　　B.非上市證券也稱非掛牌證券、場(chǎng)外證券

　　C.不允許在證券交易所內(nèi)躉易

　　D.不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

　　98、股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取(　　)。

　　A.詢價(jià)方式

　　B.協(xié)商定價(jià)方式

　　C.公開招標(biāo)方式

　　D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　99、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在(　　)。

　　A.兩者的權(quán)利不一樣

　　B.兩者的目的不一樣

　　C.兩者的期限不一樣

　　D.兩者的收益率不一樣

　　100、目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有(　　)。

　　A.財(cái)政債券

　　B.憑證式國(guó)債

　　C.記賬式國(guó)債

　　D.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

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