2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷十(不定項(xiàng))

　　解讀

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　　66、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下列屬于商品證券的是(　　)。

　　A.提貨單

　　B.銀行支票

　　C.運(yùn)貨單

　　D.倉(cāng)庫(kù)棧單

　　67、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有(　　)。

　　A.依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理

　　B.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)

　　C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　D.依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　68、信息披露制度的意義有(　　)。

　　A.有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營(yíng)管理

　　B.有利于證券市場(chǎng)發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的合理形成

　　C.有利于維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益

　　D.有利于進(jìn)行證券監(jiān)督，提高證券市場(chǎng)效率

　　69、下列關(guān)于基金的分類(lèi)說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　A.按投資目標(biāo)劃分，可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金

　　B.按投資運(yùn)作方式不同，可分為契約型基金和公司型基金

　　C.按基金組織形式不同，可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金

　　D.按投資標(biāo)的劃分，可分為國(guó)債基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金

　　70、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國(guó)內(nèi)的(　　)。

　　A.金融債券

　　B.貨幣市場(chǎng)工具

　　C.資產(chǎn)支持證券

　　D.非公開(kāi)發(fā)行股票

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　　71、基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，有權(quán)暫停估值(　　)。

　　A.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)

　　B.基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng)業(yè)時(shí)

　　C.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的

　　D.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

　　72、中央銀行通常采用的貨幣政策有(　　)。

　　A.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　B.再貼現(xiàn)政策

　　C.轉(zhuǎn)移支付

　　D.存款準(zhǔn)備金制度

　　73、政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括(　　)。

　　A.彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字

　　B.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目

　　C.彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用

　　D.為了某種特殊政策

　　74、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定包括(　　)。

　　A.公司業(yè)務(wù)的了解客戶(hù)原則與適當(dāng)性原則

　　B.從事業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)

　　C.從業(yè)人員不得直接或間接持股

　　D.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)，明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶(hù)實(shí)名，防止賬外經(jīng)營(yíng)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等，明確從事業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

　　75、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的(　　)

　　A.政府

　　B.公司

　　C.中央銀行

　　D.政府機(jī)構(gòu)

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　　76、分級(jí)基金又被稱(chēng)為(　　)。

　　A.結(jié)構(gòu)型基金

　　B.可分離交易基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　77、與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是(　　)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.銀行定期存款單

　　D.金融衍生工具

　　78、公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿(mǎn)足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門(mén)或證券交易所可以對(duì)該股票做出的決定有(　　)。

　　A.特別處理

　　B.暫停上市

　　C.終止上市

　　D.退市風(fēng)險(xiǎn)警示

　　79、按基礎(chǔ)工具的種類(lèi)，金融衍生工具可以分為(　　)。

　　A.信用衍生工具

　　B.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.利率衍生工具

　　80、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定(　　)。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　D.更換基金管理人、基金托管人

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　　81、證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直到終身不得(　　)的制度。

　　A.擔(dān)任上市公司監(jiān)事

　　B.擔(dān)任上市公司董事

　　C.擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員

　　D.從事證券業(yè)務(wù)

　　82、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是(　　)。

　　A.可以作為避險(xiǎn)套利的重要工具

　　B.費(fèi)用低廉

　　C.風(fēng)險(xiǎn)小

　　D.在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

　　83、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處有(　　)。

　　A.發(fā)行對(duì)象不同

　　B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同

　　C.到期兌付方式不同

　　D.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

　　84、證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的措施有(　　)。

　　A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

　　C.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選

　　D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利

　　85、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括(　　)。

　　A.1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　B.期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

　　C.期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

　　D.剩余期限超過(guò)397天的債券

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　　86、債券票面金額定得較小，將會(huì)(　　)。

　　A.印刷費(fèi)用較高

　　B.持有者分布較廣

　　C.發(fā)行工作量大

　　D.有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi)

　　87、信息披露文件的責(zé)任主體主要包括(　　)。

　　A.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人

　　B.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人

　　C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司、保薦人

　　88、以下關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.股票分割與合并將改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　B.股票分割與合并不影響股東所持股票的市值

　　C.股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降

　　D.股票分割通常適用于高價(jià)股，股票合并通常適用于低價(jià)股

　　89、期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者利用對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易，(　　)。

　　A.預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭

　　B.預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭

　　C.預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭

　　D.預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭

　　90、在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國(guó)際資本流動(dòng)頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)了一體化趨勢(shì)。具體反映為(　　)。

　　A.從證券市場(chǎng)運(yùn)行層面看，全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)

　　B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì)，個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資

　　C.從市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下也漸趨融合

　　D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大

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　　91、基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列(　　)職責(zé)。

　　A.辦理基金備案手續(xù)

　　B.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　　C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益

　　D.編制中期和年度基金報(bào)告

　　92、封閉式基金和開(kāi)放式基金的主要區(qū)別是(　　)。

　　A.期限不同

　　B.交易費(fèi)用不同

　　C.投資策略不同

　　D.基金份額交易方式不同

　　93、套期保值的基本類(lèi)型是(　　)。

　　A.投機(jī)套期保值

　　B.多頭套期保值

　　C.空頭套期保值

　　D.獲利套期保值

　　94、

　　分析宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)對(duì)股價(jià)影響時(shí)主要考察的因素有(　　)。

　　A.物價(jià)水平與匯率

　　B.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　C.經(jīng)濟(jì)周期

　　D.經(jīng)濟(jì)政策

　　95、證券公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制內(nèi)容包括(　　)。

　　A.強(qiáng)化會(huì)計(jì)監(jiān)督

　　B.提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量

　　C.加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作

　　D.建立健全會(huì)計(jì)核算辦法

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　　96、衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)收益率

　　B.每股收益

　　C.銷(xiāo)售利潤(rùn)率

　　D.杠桿比率

　　97、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)有(　　)。

　　A.價(jià)格決定不同

　　B.交易目的不同

　　C.結(jié)算方式不同

　　D.交易對(duì)象不同

　　98、按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為(　　)。

　　A.平價(jià)權(quán)證

　　B.價(jià)內(nèi)權(quán)證

　　C.虛值權(quán)證

　　D.價(jià)外權(quán)證

　　99、下列關(guān)于債券基金的闡述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金

　　B.債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)下降

　　C.如果債券基金投資于境外市場(chǎng)，匯率也會(huì)影響基金的收益

　　D.債券基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，適合于積極型投資者

　　100、我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)或其授權(quán)部門(mén)持有國(guó)有股，是履行(　　)的職責(zé)。

　　A.國(guó)有資產(chǎn)保值增值

　　B.參股來(lái)支配更多社會(huì)資源

　　C.控制貨幣發(fā)行量

　　D.以上都是

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