2013年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》押題測試卷十(判斷)

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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　101、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證券業(yè)協(xié)會。(　　)

　　102、

　　根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的乖隆包括股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。(　　)

　　103、根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型。(　　)

　　104、目前，與我國證券市場直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國銀行間債券市場的債券遠(yuǎn)期交易。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　105、我國的B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購買。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　106、 證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有7名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　107、對股票投資來講，財務(wù)風(fēng)險中最大的風(fēng)險當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(　　)

　　108、國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及三個或三個以上的國家。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　109、記賬式國債是通過部分商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺，面向城鄉(xiāng)居民個人和各類投資者發(fā)行，是一種儲蓄性國債。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　110、設(shè)立證券登記結(jié)算公司，應(yīng)當(dāng)具備的自有資金不少于人民幣5億元。(　　)

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　　111、貨幣市場基金通常被認(rèn)為是高風(fēng)險的投資工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　112、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　113、權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　114、股票退市風(fēng)險警示的處理措施之一是在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　115、我國證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會。(　　)

　　116、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。(　　)

　　117、一般而言，證券投資基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險有可能小于股票(　　)

　　118、歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　119、所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。(　　)

　　120、目前基礎(chǔ)金融產(chǎn)品與衍生工具之間已經(jīng)形成了金字塔結(jié)構(gòu)，單位基礎(chǔ)產(chǎn)品所支撐的衍生工具數(shù)量越來越大。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　121、證券市場正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我管理。(　　)

　　122、可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　123、封閉式基金與開放式基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計算。 (　　)

　　124、證券投資者保護(hù)基金公司是不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　125、我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。(　　)

　　126、記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)三種情況，個人或者機(jī)構(gòu)投資者都可以購買所有品種。(　　)

　　127、股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨，芝加哥商業(yè)交易所基于美國證券交易所交易所交易基金以及基于總回報資產(chǎn)合約的期貨最具代表性。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　128、證券市場是價值直接交換的場所。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　129、證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起20日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　130、證券公司的凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的低流動性部分。(　　)

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　　131、監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法、合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，不定期向董事會提交分析報告。(　　)

　　132、一種期權(quán)有無時間價值以及時間價值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格之間的關(guān)系。(　　)

　　133、送股也稱股票股利，是指股份公司對原有股東采取無償派發(fā)股票的行為，實(shí)質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　134、《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定公司債券發(fā)行采甩核準(zhǔn)制，實(shí)行保薦制度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　135、目前，對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　136、按照我國 2000年 2 月發(fā)布的《 企業(yè)年金基金管理試行辦法 》 的規(guī)定，企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。(　　)

　　137、根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的規(guī)定，招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計算。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　138、我國記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)三種情況。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　139、上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票，選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模、流動性、行業(yè)代表性三項(xiàng)指標(biāo)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　140、認(rèn)購權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價格購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。(　　)

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　　141、長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對利率風(fēng)險的補(bǔ)償。(　　)

　　142、根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計量的會計準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照賬面價值計價。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　143、證券投資的財務(wù)風(fēng)險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　144、美國飲貸危機(jī)的爆發(fā)引發(fā)了加強(qiáng)國際金融合作的呼聲。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　145、美國成立的第一個證券交易所是費(fèi)城證券交易所。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　146、證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一經(jīng)理層一投資決策機(jī)構(gòu)的三級體制設(shè)立，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。(　　)

　　147、保本基金是指通過采用投資組合保險技術(shù)，保證投資者在投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報的證券投資基金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　148、根據(jù)我國政府對W下O的承諾，加入3年內(nèi)，合營證券公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　149、由于投資者在二級市場上購買股票并不能帶來實(shí)際投資的增加，因此從個人投資者的角度看，它并不是一項(xiàng)投資。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　150、龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家(　　)

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　　151、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取。 (　　)

　　152、我國《公司法》規(guī)定，公司股東濫用股東權(quán)利給公司造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。(　　)

　　153、經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計筍出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格尤其是計算封閉式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　154、證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使的監(jiān)管權(quán)利，是證券市場的一線監(jiān)管者。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　155、公平原則要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。 (　　)

　　156、契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。 (　　)

　　157、《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　158、截止到2008年2月，已有62家合格境外機(jī)構(gòu)投資署獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，進(jìn)入我國證券市場。(　　)

　　159、境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購。 (　　)

　　160、目前，我國證券市場監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。(　　)

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