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2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》押題測(cè)試卷七(單選)

更新時(shí)間:2013-11-11 14:09:24 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》押題測(cè)試卷七(單選)

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  一、單項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共60小題,每題0.5分,共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

  1.2008年3月,在首發(fā)上市中首次嘗試采用()方式,標(biāo)志著我國(guó)證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化的啟動(dòng)。

  A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

  B.網(wǎng)下發(fā)行電子化

  C.上網(wǎng)定價(jià)

  D.上網(wǎng)資金申購(gòu)

  2.記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則一E不超過(guò)()家,其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。

  A.20

  B.40

  C.60

  D.80

  3.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格,符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于()。

  A.4名

  B.5名

  C.6名

  D.7名

  4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng),應(yīng)自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

  A.30

  B.45

  C.50

  D.60

  5.證券公司以短期融資為目的,在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指()

  A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

  B.證券公司短期融資券

  C.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券

  D.證券公司資產(chǎn)支持證券

  6.股份有限公司在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本,是遵循()。

  A.資本確定原則

  B.資本維持原則

  C.資本不變?cè)瓌t

  D.資本實(shí)存原則

  7.募集方式設(shè)立股份有限公司的,應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后()日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

  A.20

  B.30

  C.40

  D.15

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  8.在有限責(zé)任公司中,公司治理結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)化,人數(shù)較少和規(guī)模較小的,可以設(shè)()名執(zhí)行董事,不設(shè)董事會(huì);可以設(shè)()名監(jiān)事,不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

  A.1,1~3

  B.1,1~2

  C.2,1~2

  D.2,1~3

  9.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份()以上的股東單位或者在上市公司前()股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。

  A.10%,5

  B.10%,l0

  C.5%,10

  D.5%,5

  10.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為()股票。

  A.優(yōu)先

  B.可交換

  C.無(wú)記名

  D.記名

  11.《證券法》對(duì)股份有限公司申請(qǐng)股票上市的要求是最近()年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  12.經(jīng)()確認(rèn)的土地評(píng)估結(jié)果,是確定土地使用權(quán)折股及土地使用權(quán)出讓金、租金數(shù)額

  的基礎(chǔ)。

  A.國(guó)務(wù)院

  B.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  D.國(guó)家土地管理部門(mén)

  13.國(guó)家對(duì)商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有()。

  A.專(zhuān)有性

  B.期限性

  C.長(zhǎng)期性

  D.局限性

  14.對(duì)于企業(yè)負(fù)債,一般規(guī)定償還期在()的借款為長(zhǎng)期負(fù)債。

  A.1年以上

  B.2年以上

  C.3年以上

  D.5年以上

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  15.某債券到期價(jià)格為1000萬(wàn)元,籌資費(fèi)率0.1%,年利率5%,期限3年,每年派息一次,到期一次還本,公司所得稅率25%,這筆債券的資本成本是()。

  A.3%

  B.3.75%

  C.3.5%

  D.4%

  16.一般來(lái)講,債務(wù)性融資的資本成本比權(quán)益性融資的資本成本()。

  A.高

  B.低

  C.相等

  D.無(wú)法確定

  17.認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資,企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到最大的理論是()。

  A.凈收入理論

  B.凈經(jīng)營(yíng)收入理論

  C.傳統(tǒng)折中理論

  D.凈經(jīng)營(yíng)理論

  18.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)()家。

  A.4

  B.2

  C.5

  D.6

  19.審計(jì)報(bào)告日期是指()。

  A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師完成外勤審計(jì)工作的日期

  B.注冊(cè)會(huì)計(jì)師完成審計(jì)報(bào)告的日期

  C.注冊(cè)會(huì)計(jì)師開(kāi)始外勤審計(jì)工作的日期

  D.注冊(cè)會(huì)計(jì)師開(kāi)始審計(jì)撰寫(xiě)報(bào)告的日期

  20.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票報(bào)送申請(qǐng)文件,初次報(bào)送應(yīng)提交()。

  A.原件2份,復(fù)印件2份

  B.原件1份,復(fù)印件2份

  C.原件1份,復(fù)印件1份

  D.原件1份,復(fù)印件3份

  21.普通程序中每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為()名。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.9

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  22.根據(jù)《證券法》的規(guī)定,創(chuàng)業(yè)板上市,股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所股票上市必須符合()。

  A.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

  B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的20%以上

  C.公司股本總額超過(guò)人民幣l億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為l0%以上

  D.公司在最近兩年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

  23.創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。

  A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度,自證券上市次年起計(jì)算

  B.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度,自證券上市之日起計(jì)算

  C.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度,自證券上市次年起計(jì)算

  D.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度,自證券上市之日起計(jì)算

  24.財(cái)務(wù)公司要作為詢(xún)價(jià)對(duì)象,應(yīng)成立()年以上,注冊(cè)資本不低于()億元,最近12個(gè)月有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄。

  A.1,3

  B.1,4

  C.2,3

  D.2,4

  25.初步詢(xún)價(jià)后定價(jià)發(fā)行的,當(dāng)網(wǎng)下有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)()進(jìn)行同比例配售。

  A.網(wǎng)下有效申購(gòu)總量

  B.網(wǎng)下配售數(shù)量

  C.全部有效申購(gòu)

  D.申購(gòu)總量

  26.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循()原則,按順序披露可能直接或間接對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。

  A.及時(shí)性

  B.準(zhǔn)確性

  C.重要性

  D.完整性

  27.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在()或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。

  A.1000萬(wàn)元以上

  B.300萬(wàn)元以上

  C.200萬(wàn)元以上

  D.500萬(wàn)元以上

  28.實(shí)際控制人應(yīng)披露到()為止。

  A.最終的國(guó)有控股主體或自然人

  B.最終的外資控股主體

  C.最終的非國(guó)有控股主體

  D.最終的法人控股主體

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  29.招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近l期截止日后()個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng),但至多不超過(guò)()個(gè)月。

  A.3,1

  B.6,3

  C.3,6

  D.6,1

  30.發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的,應(yīng)()。

  A.披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表

  B.披露母公司財(cái)務(wù)報(bào)表

  C.披露子公司財(cái)務(wù)報(bào)表

  D.同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表

  31.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份,必須符合最近()個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利??鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比,以()者作為加權(quán)平均資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。

  A.3,高

  B.3,低

  C.2,高

  D.2,低

  32.上市公司最近()內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的,不得公開(kāi)發(fā)行證券。

  A.6個(gè)月

  B.12個(gè)月

  C.2年

  D.3年

  33.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份應(yīng)當(dāng)符合最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于()的要求。

  A.6%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  34.上市公司發(fā)行新股決議()年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的,須重新提請(qǐng)()表決。

  A.1,股東大會(huì)

  B.2,股東大會(huì)

  C.1,董事會(huì)

  D.2,董事會(huì)

  35.公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)自()內(nèi)有效。

  A.最后簽署之日起3個(gè)月

  B.最后簽署之日起6個(gè)月

  C.最后簽署之日起l2個(gè)月

  D.最后簽署之日起2年

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  36.發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng),適用()。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到()票為通過(guò)。

  A.特別程序,3

  B.一般程序,3

  C.特別程序,7

  D.一般程序,7

  37.()增發(fā)新股可流通部分上市交易,當(dāng)日股票不設(shè)漲跌幅限制。

  A.L+1日

  B.L+3日

  C.L一1日

  D.L日

  38.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()。

  A.1000萬(wàn)元

  B.2000萬(wàn)元

  C.3000萬(wàn)元

  D.6000萬(wàn)元

  39.可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的()停止交易。

  A.第5個(gè)交易日起

  B.第7個(gè)交易日起

  C.第l0個(gè)交易日起

  D.第20個(gè)交易日起

  40.可交換公司債券面值為每張人民幣()元,發(fā)行價(jià)格則由上市公司股東和保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)市場(chǎng)詢(xún)價(jià)確定。

  A.5

  B.10

  C.100

  D.1000

  41.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性,且最近()個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  42.()是可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值。

  A.轉(zhuǎn)換價(jià)值

  B.轉(zhuǎn)股價(jià)格

  C.行權(quán)價(jià)格

  D.票面價(jià)值

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  43.公司債券交換為每股股份的價(jià)格,應(yīng)當(dāng)不低于()。

  A.公告募集說(shuō)明書(shū)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)

  B公告募集說(shuō)明書(shū)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前兩個(gè)交易日的均價(jià)

  C.公告募集說(shuō)明書(shū)日前30個(gè)交易H公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易目的均價(jià)

  D.公告募集說(shuō)明書(shū)日前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前兩個(gè)交易日的均價(jià)

  44.上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市的條件是,可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為()。

  A.半年以上

  B.1年以上

  C.2年以上

  D.3年以上

  45.發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起()個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券,并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.60

  46.接受受托機(jī)構(gòu)委托,負(fù)責(zé)保管信托財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)資金的機(jī)構(gòu)是()。

  A.投資機(jī)構(gòu)

  B.受托機(jī)構(gòu)

  C.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

  D.資金保管機(jī)構(gòu)

  47.首期發(fā)行短期融資券的,應(yīng)至少于發(fā)行日前()工作日公布發(fā)行文件;后續(xù)發(fā)行的,應(yīng)至少于發(fā)行日期()工作日公布發(fā)行文件。

  A.3個(gè),3個(gè)

  B.5個(gè),3個(gè)

  C.5個(gè),5個(gè)

  D.3個(gè),5個(gè)

  48.外部信用增級(jí)包括但不限于()方式。

  A.擔(dān)保和保險(xiǎn)

  B.現(xiàn)金抵押賬戶(hù)

  C.超額抵押

  D.資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)

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  49.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于()。

  A.4%

  B.5%

  C.8%

  D.10%

  50.已設(shè)立的股份有限公司增加資本,申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí),要求()。

  A.公司總資產(chǎn)值不低于l億元人民幣

  B.公司總資產(chǎn)值不低于l.5億元人民幣

  C.公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣

  D.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣

  51.上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市,應(yīng)當(dāng)符合:上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份,不得超過(guò)所屬企業(yè)到境外上市前總股本的()。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

  52.以募集方式設(shè)立公司,申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的(),發(fā)起人的出資總額不少于()億元人民幣。

  A.30%,2

  B.35%,l.5

  C.35%,2

  D.30%,l.5

  53.國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng),凈資產(chǎn)不少于()億元人民幣,過(guò)去l年稅后利潤(rùn)不少于()萬(wàn)元人民幣。

  A.4,6000

  B.5,3000

  C.2,1000

  D.3,500

  54.根據(jù)中國(guó)香港聯(lián)交所有關(guān)規(guī)定,內(nèi)地在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司,新申請(qǐng)人預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為()。

  A.1億港元

  B.5億港元

  C.3億港元

  D.5000萬(wàn)港元

  2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》押題測(cè)試卷六

  解讀

  證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

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  55.以下行為不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是()。

  A.在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)

  B.與他人新設(shè)企業(yè)、對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

  C.按照經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途,使用募集資金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)、對(duì)外投資的行為

  D.受托經(jīng)營(yíng)、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營(yíng)、租賃

  56.收購(gòu)人通過(guò)證券交易所的證券交易,持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的()時(shí),繼續(xù)增持股份的,應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行,發(fā)出全面要約或者部分要約。

  A.20%

  B.30%

  C.50%

  D.70%

  57.公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來(lái)源是()。

  A.銀行貸款籌資

  B.債券籌資

  C.公司內(nèi)部自有資金

  D.股票籌資

  58.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo),期限自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起,應(yīng)當(dāng)不少于()。

  A.1個(gè)會(huì)計(jì)年度

  B.2個(gè)會(huì)計(jì)年度

  C.3個(gè)會(huì)計(jì)年度

  D.5個(gè)會(huì)計(jì)年度

  59.外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的(),但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)的除外。

  A.20%

  B.10%

  C.30%

  D.70%

  60.擬進(jìn)行管理層收購(gòu)的上市公司應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)以及有效的內(nèi)部控制制度,公司董事會(huì)成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過(guò)()。

  A.1/5

  B.1/4

  C.1/3

  D.1/2

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