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2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測試卷七(多選)

更新時間:2013-11-11 14:12:23 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測試卷七(多選)

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  二、多項選擇題(本類題共40小題,每小題l分,共40分。每小題備選答案中,有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

  1.證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有()。

  A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0%

  B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

  C.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%

  D.凈資本與負債的比例不得低于8%

  2.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是()。

  A.發(fā)行環(huán)節(jié)多

  B.認購成本高

  C.社會工作量大、效率低

  D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

  3.保薦期間分為()。

  A.持續(xù)推薦階段

  B.盡職調(diào)查階段

  C.持續(xù)督導階段

  D.盡職推薦階段

  4.股份的特點有()。

  A.股份的平等性

  B.股份的可轉(zhuǎn)讓性

  C.股份的單一性

  D.股份的不可分性

  5.不得擔任獨立董事的人員是()。

  A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系

  B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

  C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬

  D.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員

  2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測試卷六

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  6.下列關(guān)于股份有限公司的利潤分配說法正確的是()。

  A.公司持有的本公司股份不得分配利潤

  B.公司法定公積金累計額為公司注冊資本30%以上的,可以不再提取

  C.公司分配當年稅后利潤時,應當提取利潤的10%列入公司法定公積金

  D.公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的,在依照規(guī)定提取法定公積金之前,應當先用當年利潤彌補虧損

  7.創(chuàng)立大會對()事項作出決議,必須經(jīng)出席會議的認股人所持表決權(quán)過半數(shù)通過。

  A.通過公司章程

  B.選舉重事會成員

  C.對公司的設立費用進行審核

  D.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報告

  8.關(guān)聯(lián)關(guān)系包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的()。

  A.股權(quán)關(guān)系

  B.人事關(guān)系

  C.管理關(guān)系

  D.商業(yè)利益關(guān)系

  9.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應進行審核的事項包括()。

  A.評估依據(jù)是否適當

  B.資產(chǎn)評估項目所涉及的經(jīng)濟行為是否獲得批準

  C.資產(chǎn)評估機構(gòu)是否具備相應評估資質(zhì)

  D.評估基準日的選擇是否適當,評估結(jié)果的使用有效期是否明示

  10.擬上市公司必須保證其財務獨立,具體要求包括()。

  A.擬發(fā)行上市公司應設立其自身的財務會計部門,建立獨立的會計核算體系和財務管理制度,并符合有關(guān)會計制度的要求,獨立進行財務決策

  B.擬發(fā)行上市公司應擁有其自身的銀行賬戶,不得與其股東單位、其他任何單位或人士共用銀行賬戶

  C.擬發(fā)行上市公司應獨立對外簽訂合同

  D.擬發(fā)行上市公司應依法獨立進行納稅申報和履行繳納義務

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  11.外部融資的特點有()。

  A.高效率

  B.低效率

  C.高成本性

  D.高風險性

  12.關(guān)于邊際資本成本,正確的是()。

  A.追加一個單位的資本增加的成本稱為邊際資本成本

  B.邊際資本成本可以繪成一條有間斷點(即籌資突破點)的曲線

  C.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項目應拒絕

  D.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項目應接受

  13.代理成本理論認為,伴隨著股權(quán)一債務比率的變動,公司選取的目標資本結(jié)構(gòu)應比較負債帶來的收益增加與()的抵消作用,從而使公司價值最大化。

  A.內(nèi)部股東代理成本

  B.外部股東代理成本

  C.債權(quán)的代理成本

  D.經(jīng)理人代理成本

  14.發(fā)行人與承銷團各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露,主要應包括()。

  A.發(fā)行人、保薦機構(gòu)、副主承銷商的前2位股東情況

  B.發(fā)行人、保薦機構(gòu)、副主承銷商持有10%以上股份的股東情況

  C.發(fā)行人與承銷團各成員之間的其他關(guān)聯(lián)關(guān)系

  D.發(fā)行人、保薦機構(gòu)、副主承銷商的前5位股東及持有7%以上股份的股東情況

  15.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,主體資格應符合()。

  A.發(fā)行人應當是依法設立且合法存續(xù)的股份有限公司

  B.發(fā)行人自股份有限公司成立后,持續(xù)經(jīng)營時間應當在3年以上

  C.發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化,實際控制人沒有發(fā)生變更

  D.發(fā)行人的注冊資本已足額繳納,發(fā)起人或股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢,發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

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  16.首次公開發(fā)行股票的基本原則有()。

  A.融資最大化原則

  B.“公開、公平、公正”原則

  C.高效原則

  D.經(jīng)濟原則

  17.發(fā)行人及其主承銷商應當在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容有()。

  A.持有期限制

  B.戰(zhàn)略投資者的選擇標準

  C.向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量

  D.占本次發(fā)行股票的比例

  18.中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個()的板塊,集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。

  A.監(jiān)察獨立

  B.代碼獨立

  C.指數(shù)獨立

  D.運行獨立

  19.信息披露應遵循()的原則。

  A.真實性

  B.完整性

  C.準確性

  D.及時性

  20.發(fā)行人應依據(jù)經(jīng)注冊會計師核驗的非經(jīng)常性損益明細表,以合并財務報表的數(shù)據(jù)為基礎,披露()。

  A.最近3年非經(jīng)常性損益的具體內(nèi)容、金額

  B.最近1期非經(jīng)常性損益的具體內(nèi)容、金額

  C.非經(jīng)常性損益對當期經(jīng)營成果的影響

  D.最近3年及l(fā)期扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤金額

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  21.發(fā)行人應簡要披露員工及其社會保障情況,包括()。

  A.員工專業(yè)結(jié)構(gòu)

  B.發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革情況

  C.員工人數(shù)及變化情況

  D.員工受教育程度

  22.上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準,包括()。

  A.由保薦機構(gòu)進行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書

  B.保薦機構(gòu)對承銷商備案材料的合規(guī)性審核

  C.發(fā)行審核委員會審核、核準發(fā)行

  D.由中國證監(jiān)會進行的受理文件、初審

  23.上市公司發(fā)行證券,可以()。

  A.通過詢價的方式確定發(fā)行價格

  B.與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格

  C.根據(jù)申購情況由市場確定發(fā)行價格

  D.采取其他方式確定發(fā)行價格

  24.關(guān)于上市公司配股的信息披露,假設T日為股權(quán)登記日,則有關(guān)公告刊登的時間表述正確的有()。

  A.T一2日,刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告(如有)

  B.T~1日,網(wǎng)下累計投標詢價結(jié)果公告

  C.T+1日~T+5日??桥涔商崾拘怨?/P>

  D.T+X日,刊登股份變動及上市公告書

  25.上市公司全體()應當在公開募集證券說明書上簽字,保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并聲明承擔個別和連帶的法律責任。

  A.董事

  B.核心技術(shù)人員

  C.監(jiān)事

  D.高級管理人員

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  26.國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有()。

  A.全部網(wǎng)上定價發(fā)行

  B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合

  C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售

  D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式

  27.關(guān)于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的配售安排,正確的有()。

  A.主承銷商可以對同一類別的機構(gòu)投資者應當按相同的比例進行配售

  B.主承銷商應當在發(fā)行公告中明確機構(gòu)投資者的分類標準

  C.主承銷商未對機構(gòu)投資者進行分類的,應當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制,回撥后兩者的獲配比例應當一致

  D.要求以不超過50%的比例向原股東優(yōu)先配售

  28.企業(yè)(或公司)申請發(fā)行債券,須向國家發(fā)改委報送()等文件。

  A.信用評級報告

  B.發(fā)行企業(yè)債券可行性研究報告

  C.發(fā)行人最近3年的財務報告和審計報告(連審)

  D.擔保人最近3年財務報告和審計報告及最近1期的財務報告(如有)

  29.為公司債券提供擔保,應當符合的條件是()。

  A.設定擔保的,擔保財產(chǎn)權(quán)屬應當清晰,尚未被設定擔?;蛘卟扇”H胧?/P>

  B.擔保財產(chǎn)的價值低于擔保金額

  C.擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用

  D.以保證方式提供擔保的,為連帶責任保證

  30.根據(jù)中華人民共和國財政部財庫E20lo]6號文件《財政部關(guān)于印發(fā)(2010年記賬式國債招標規(guī)則)的通知》,目前記賬式國債的招標方式有()。

  A.荷蘭式招標

  B.美國式招標

  C.混合式招標

  D.移動式招標

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  31.根據(jù)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》,公司債券上市條件包括()。

  A.申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

  B.債券須經(jīng)資信評級機構(gòu)評級,且債券的信用級別良好

  C.債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

  D.債券的期限為2年以上

  32.境內(nèi)上市外資股的投資主體有()。

  A.擁有外匯的境內(nèi)居民

  B.定居在國外的中國公民

  C.外國的自然人、法人和其他組織

  D.中國中國香港、中國澳門、中國臺灣的自然人、法人和其他組織

  33.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市,上市公司應當在下述()事件發(fā)生后次日履行信息披露義務。

  A.所屬企業(yè)獲準境外發(fā)行上市

  B.所屬企業(yè)到境外上市的董事會決議

  C.所屬企業(yè)到境外上市的股東大會決議

  D.所屬企業(yè)向中國證監(jiān)會提交的境外上市申請獲得受理

  34.H股上市公司審核委員會成員,要求()。

  A.必須全部是非執(zhí)行董事

  B.出任主席者可以不是獨立非執(zhí)行董事

  C.獨立執(zhí)行董事占大多數(shù)

  D.其中至少1名是獨立非執(zhí)行董事且具有適當?shù)膶I(yè)資格,或具備適當?shù)臅嫽蛳嚓P(guān)財務管理專長

  35.內(nèi)地企業(yè)在中國中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票并上市的股份有限公司在股東人數(shù)方面應滿足()。

  A.發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務記錄,至少有l(wèi)00名股東

  B.發(fā)行人具備l2個月活躍業(yè)務記錄,至少有300名股東

  C.持股量最高的5名股東合計的持股量不得超過公眾持有的股本證券的35%

  D.持股量最高的25名股東合計的持股量不得超過公眾持有的股本證券的70%

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  36.有下列()情形之一的,不得收購上市公司。

  A.收購人負有數(shù)額較大債務,到期未清償,且處于持續(xù)狀態(tài)

  B.收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

  C.收購人最近2年有嚴重的證券市場失信行為

  D.收購人為自然人的,存在《公司法》第l47條規(guī)定的情形

  37.反收購管理層防衛(wèi)策略有()。

  A.毒丸策略

  B.金降落傘策略

  C.銀降落傘策略

  D.積極向其股東宣傳反收購的思想

  38.對并購重組委員會委員的監(jiān)督主要包括()。

  A.問責制度

  B.違規(guī)處罰

  C.舉報監(jiān)督

  D.暫停審核

  39.進行戰(zhàn)略投資的外國投資者必須具有()條件。

  A.依法設立、經(jīng)營的外國法人或其他組織,財務穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗

  B.境外實有資產(chǎn)總額不低于l億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于5億美元

  C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度,經(jīng)營行為規(guī)范

  D.近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰(不包括其母公司)

  40.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股須在()范圍內(nèi)進行。

  A.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股,應當符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》的要求

  B.必須由中方控股或相對控股的,轉(zhuǎn)讓后應保持中方控股或相對控股地位

  C.國有股和法人股總市值不能超過公司凈資產(chǎn)的20%

  D.凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè),上市公司的國有股和法人股不得向外商轉(zhuǎn)讓

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