2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測(cè)試卷八(判斷)
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三、判斷題 (本大題共60小題,每小題0.5分,共30分)判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò),正確的選√、錯(cuò)誤的選×,不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。
101.發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬,核準(zhǔn)制賦予監(jiān)管當(dāng)局決定權(quán)。另一種是注冊(cè)制,這種制度強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)對(duì)股票發(fā)行的決定權(quán)。( )
102.證券公司應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系,加強(qiáng)證券公司內(nèi)部控制、防范風(fēng)險(xiǎn)。( )
103.某證券機(jī)構(gòu)因保薦代表人數(shù)量少于3名不能注冊(cè)登記為保薦人。( )
104.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》對(duì)企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙保”要求,即企業(yè)發(fā)行上市不但要有保薦人進(jìn)行保薦,還需具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負(fù)責(zé)保薦工作。( )
105.公司不能成立時(shí),對(duì)認(rèn)股人已經(jīng)繳納的股款,發(fā)起人只須返還本金。( )
106.商譽(yù)作為無形資產(chǎn)可以作價(jià)入股。( )
107.股份有限公司的創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)2/3以上的認(rèn)股人出席。( )
108.我國現(xiàn)行法律規(guī)定,股份有限公司的登記機(jī)關(guān)為各地工商行政管理部門。( )
109.向特定的少數(shù)投資者發(fā)行債券稱為公募。( )
110.發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份,必須公告招股說明書。( )
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111.股份有限公司增加或減少資本,經(jīng)董事會(huì)2/3以上的董事表決通過即可執(zhí)行。( )
112.獨(dú)立董事對(duì)一些需要發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見之一:同意、保留意見及其理由、反對(duì)意見及其理由、無法發(fā)表意見及其障礙。( )
113.國家可以一定使用年限的國有土地使用權(quán)作價(jià)入股股份有限公司,形成的股份界定為國有法人股。( )
114.資產(chǎn)評(píng)估基本原則是進(jìn)入股份有限公司的資產(chǎn)都必須進(jìn)行評(píng)估。( )
115.國有企業(yè)改組為股份有限公司,凈資產(chǎn)折股比例不得低于75%。( )
116.股份公司應(yīng)該遵循市場(chǎng)公開、公正、公平的原則,不得與關(guān)聯(lián)單位進(jìn)行交易。( )
117.改組為擬上市的股份有限公司需要聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)除了財(cái)務(wù)顧問外還包括證券公司、證券交易所、證券托管銀行。( )
118.發(fā)行人可將招股說明書全文刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊,但不得早于在中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站和報(bào)刊的披露。( )
119.證券發(fā)行的輔導(dǎo)對(duì)象為首次公開發(fā)行股票的公司,具體接受輔導(dǎo)的為公司各級(jí)管理人員但不包括股東。( )
120.法律意見書和律師工作報(bào)告是發(fā)行人向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開發(fā)行證券的必備文件。( )
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121.招股說明書的有效期為6個(gè)月,自正式公布該招股說明書之日起計(jì)算。( )
122.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換股份前,其持有人也具有股東的權(quán)利和義務(wù)。( )
123.首次公募股票時(shí),招股說明書可延長有效期限,但至多不超過3個(gè)月。( )
124.在證券的承銷業(yè)務(wù)中,包銷傭金為包銷總金額的0.5%~1.5%;代銷傭金為實(shí)際售出股票總金額的1.5%~3%。( )
125.承銷團(tuán)中的副主承銷商數(shù)量符合規(guī)定。承銷金額在5億元以上、承銷團(tuán)成員在10家以上可設(shè)2~3家副主承銷商。( )
126.在申請(qǐng)文件報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)后,主承銷商應(yīng)同時(shí)向外界透露有關(guān)本次發(fā)行的任何信息( )。
127.向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣1億元的,應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。( )
128.發(fā)行人向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)文件前,更換律師或律師事務(wù)所的,發(fā)行人應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)說明。( )
129.對(duì)披露的風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)作定量分析。( )
130.更換后的律師或律師事務(wù)所應(yīng)對(duì)原法律意見書和律師工作報(bào)告的真實(shí)性和合法性發(fā)表意見。( )
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131.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的,最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬元。( )
132.如果申購資金不足,則不足部分對(duì)應(yīng)的申購為無效申購。( )
133.我國股票發(fā)行可以以低于股票面值金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行。( )
134.主承銷商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使完成后的8個(gè)工作日內(nèi),通知相關(guān)銀行,將應(yīng)付給發(fā)行人的資金(如有)支付給發(fā)行人。( )
135.《中華人民共和國證券法》規(guī)定:“股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定,報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。”( )
136.在股票發(fā)行前,主承銷商應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)開立專門用于行使超額配售選擇權(quán)的賬戶,并向證券交易所和中國證監(jiān)會(huì)提交授權(quán)委托書及授權(quán)代表的有效簽字樣本。( )
137.信息披露的原則中的完整性原則是指股份有限公司必須把監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求公布的所有信息情況全部公開。( )
138.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的,最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元。( )
139.在沒有遭受收購打擊前,各公司可以通過在公司章程中加入反收購條款,使將來的收購成本加大,接收難度增加。 ( )
140.上市公告書是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關(guān)事項(xiàng)的信息披露文件。( )
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141.在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下,發(fā)行人可采用相互引證的方法,對(duì)股票上市公告書各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)技術(shù)處理。( )
142.可轉(zhuǎn)換公司債券的最長期限為5年。( )
143.公司申請(qǐng)公司債券上市交易,公司債券實(shí)際發(fā)行額應(yīng)該不少于人民幣6000萬元。( )
144.上市公司擅自改變用途而未作糾正的,或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的,不得公開發(fā)行新股。( )
145.依據(jù)發(fā)審委的審核意見,中國證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。予以核準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會(huì)出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件;不予核準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會(huì)出具書面意見,說明不予核準(zhǔn)的理由。證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司,自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起12個(gè)月后,可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。( )
146.可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)轉(zhuǎn)債的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。( )
147.轉(zhuǎn)股價(jià)格越低,可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低;轉(zhuǎn)股價(jià)格越高,可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高。( )
148.發(fā)行公司債券的有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元。( )
149.影響國債銷售價(jià)格的因素中,市場(chǎng)利率的高低及其變化對(duì)國債銷售價(jià)格起著顯著的導(dǎo)向作用。( )
150.承銷商分銷記賬式國債采用場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷的,投資者在買入債券時(shí),可免交傭金,但是交易所可以向代理機(jī)構(gòu)收取買賣國債的經(jīng)手費(fèi)用。( )
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151.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式,以人民幣標(biāo)明面值,以外幣認(rèn)購、買賣。( )
152.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)商各自價(jià)格上的中標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)商的最終中標(biāo)價(jià),各種標(biāo)價(jià)的認(rèn)購價(jià)格是不同的,稱為以價(jià)格為標(biāo)的的美國式招標(biāo)。 ( )
153.我國的金融債券主要由商業(yè)銀行發(fā)行。( )
154.國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行是不以盈利為目的的政策性銀行。( )
155.并購重組委員會(huì)委員的每屆任期3年,可以連任,但連續(xù)任期最長不超過3屆。( )
156.我國的股份有限公司申請(qǐng)境外上市的,其凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣。 ( )
157.按照《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》,公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股,應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。( )
158.國際推介與詢價(jià)的工作主要包括以下幾個(gè)環(huán)節(jié):預(yù)路演、路演推介、簿記定價(jià)。( )
159.縱向收購是指生產(chǎn)過程或經(jīng)營環(huán)節(jié)緊密相關(guān)的公司之間的收購行為。( )
160.在各種融資方式中,收購公司一般應(yīng)首先選用銀行貸款。( )
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