2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測(cè)試卷八(多選)
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二、多項(xiàng)選擇題(共40題,每題1分,共40分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng),漏選、錯(cuò)選均不得分。
61.企業(yè)首次公開發(fā)行股票和上市公司再次公開發(fā)行證券均需保薦人和保薦代表人保薦。保薦期間分為兩個(gè)階段,即( )。
A.盡職推薦階段
B.持續(xù)督導(dǎo)階段
C.前端督導(dǎo)階段
D.后臺(tái)督導(dǎo)階段
62.( )可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行。
A.證券公司
B.保險(xiǎn)公司
C.信托投資公司
D.商業(yè)銀行
63.企業(yè)債券的上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )。
A.具有交易所會(huì)員資格
B.最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為
C.負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
D.具備股票主承銷商資格,且信譽(yù)良好
64.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股應(yīng)遵循的原則有( )。
A.防止國有資產(chǎn)流失
B.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序
C.符合國家產(chǎn)業(yè)政策要求
D.堅(jiān)持“三公”原則
65.保薦代表人有下列( )情形之一的,中國證監(jiān)會(huì)將其從名單中去除。
A.被注銷或者吊銷執(zhí)業(yè)證書
B.保薦人撤回推薦函
C.負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
D.不具備從事證券業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師或律師資格
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66.股份有限公司發(fā)起人的主要權(quán)利至少應(yīng)該有( )。
A.參加公司籌委會(huì)
B.決定公司董事會(huì)人選
C.起草公司章程
D.決定公司經(jīng)理人選
67.管理層反收購的防衛(wèi)策略,經(jīng)常采用的手段主要有( )。
A.積極向其股東宣傳反收購的思想
B.毒丸策略
C.銀降落傘
D.金降落傘
68.發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者繳付抵作股款的出資后,除( )情形外,不得抽回資本。
A.未按期募足股份
B.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)
C.公司章程未經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過
D.創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司
69.重置成本法是指在現(xiàn)時(shí)條件下,被評(píng)估資產(chǎn)全新狀態(tài)的重置成本減去該項(xiàng)資產(chǎn)的( )后,得到估算資產(chǎn)價(jià)值的一種方法。
A.重置性貶值
B.實(shí)體性貶值
C.經(jīng)濟(jì)性貶值
D.功能性貶值
70.《中華人民共和國公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件有( )。
A.發(fā)起人符合法定人數(shù)
B.發(fā)起人認(rèn)購和募集的股本達(dá)到法定資本最低限額
C.發(fā)起人制定公司章程
D.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所
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71.有下列( )情況之一的,公司應(yīng)當(dāng)修改章程。
A.董事會(huì)決定修改章程
B.《中華人民共和國公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后,章程規(guī)定的事項(xiàng)與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸
C.公司的情況發(fā)生變化,與章程記載的事項(xiàng)不一致
D.股東大會(huì)決定修改章程
72.為保證股份有限公司的正常經(jīng)營活動(dòng)和保護(hù)公司債權(quán)人的利益,股份有限公司資本的確立應(yīng)堅(jiān)持( )原則。
A.資本確定
B.資本維持
C.資本不變
D.資本保值
73.股東的義務(wù)包括有( )。
A.遵守法律、行政法規(guī)和公司章程
B.除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外,不得退股
C.公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任,逃避債務(wù),嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的,應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任
D.不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益;公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
74.如果公司有下列情形之一的,不得再次發(fā)行公司債券( )。
A.前一次發(fā)行的公司債券尚未募足
B.連續(xù)虧損三年
C.公司未按規(guī)定進(jìn)行信息披露
D.對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí),且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的
75.應(yīng)披露的關(guān)聯(lián)關(guān)系主要包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間存在的( )。
A.股權(quán)關(guān)系
B.人事關(guān)系
C.管理關(guān)系
D.商業(yè)利益關(guān)系
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76.根據(jù)國家國有資產(chǎn)管理局頒發(fā)的《關(guān)于資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書的規(guī)范意見》,境內(nèi)募股前的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的附件至少應(yīng)當(dāng)包括( )。
A.評(píng)估資產(chǎn)的匯總表
B.評(píng)估資產(chǎn)的明細(xì)表
C.與評(píng)估基準(zhǔn)日有關(guān)的會(huì)計(jì)報(bào)表
D.評(píng)估方法說明和計(jì)算過程
77.資產(chǎn)評(píng)估根據(jù)評(píng)估范圍的不同可以分為( )。
A.單項(xiàng)資產(chǎn)評(píng)估
B.部分資產(chǎn)評(píng)估
C.整體資產(chǎn)評(píng)估
D.固定資產(chǎn)評(píng)估
78.審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)由( )組成。
A.固有風(fēng)險(xiǎn)
B.誤差風(fēng)險(xiǎn)
C.控制風(fēng)險(xiǎn)
D.檢查風(fēng)險(xiǎn)
79.資產(chǎn)評(píng)估中的收益現(xiàn)值法通常用于( )。
A.個(gè)別機(jī)器設(shè)備的評(píng)估
B.有收益企業(yè)的整體評(píng)估
C.無形資產(chǎn)評(píng)估
D.負(fù)債的評(píng)估
80.企業(yè)有下列行為之一的,可以不對(duì)相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估( )。
A.經(jīng)批準(zhǔn),對(duì)企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無償劃轉(zhuǎn)
B.國有獨(dú)資企業(yè)與其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))置換
C.國有獨(dú)資企業(yè)其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間的無償劃轉(zhuǎn)
D.國有獨(dú)資企業(yè)與合資企業(yè)間的合并
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81.輔導(dǎo)對(duì)象為首次公開發(fā)行股票的公司,下列( )人員應(yīng)具體接受輔導(dǎo)的為公司的董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法定代表人)。
A.公司的董事(包括獨(dú)立董事)
B.公司高級(jí)管理人員
C.公司的監(jiān)事
D.持有10%以上(含10%)股份的股東(或其法定代表人)
82.律師應(yīng)對(duì)發(fā)行人是否符合股票發(fā)行上市條件,發(fā)行人的行為是否違法、違規(guī),招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報(bào)告的內(nèi)容是否適當(dāng),明確發(fā)表總體結(jié)論性意見。律師發(fā)表意見可分為( )。
A.肯定性意見
B.否定性意見
C.保留意見
D.拒絕表示意見
83.下列對(duì)MM的無公司稅模型的假設(shè)條件描述正確的是( )。
A.企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)可以用EBIT衡量,有相同經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)處于同類風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.投資者對(duì)企業(yè)未來收益和這些收益風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期是相等的
C.股票和債券在完全資本市場(chǎng)上進(jìn)行交易;投資者可同企業(yè)一樣以相同利率借款
D.所有債務(wù)無風(fēng)險(xiǎn)
84.確定輔導(dǎo)內(nèi)容的依據(jù)有( )。
A.有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則以及上市公司的必備知識(shí)
B.輔導(dǎo)對(duì)象的具體情況和實(shí)際需求
C.機(jī)構(gòu)投資者的建議
D.證券市場(chǎng)分析者的獨(dú)立建議
85.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)、( )的規(guī)定。
A.證券公司
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.上市公司
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86.公開發(fā)行證券的,主承銷商應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告,總結(jié)說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn),并提供下列文件( )以及中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
A.募集說明書單行本
B.承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議
C.律師鑒證意見(限于首次公開發(fā)行)
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告
87.保薦人法定代表人、( )應(yīng)當(dāng)在推薦文件上簽名,并列名于發(fā)行人公開發(fā)行募集文件。
A.投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
B.內(nèi)核負(fù)責(zé)人
C.保薦代表人
D.上市公司負(fù)責(zé)人
88.上市公司公開發(fā)行新股,必須具備下列條件( )。
A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
B.公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用
C.具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好
D.公司在最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載,無其他重大違法行為
89.發(fā)行人應(yīng)披露本次發(fā)行的基本情況,主要包括( )。
A.股票種類
B.發(fā)行股數(shù)及占發(fā)行后總股本的比例
C.發(fā)行前和發(fā)行后每股凈資產(chǎn)
D.發(fā)行方式與發(fā)行對(duì)象
90.在上市公告書中,發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況,主要包括( )。
A.募股資金總額
B.發(fā)行費(fèi)用總額及項(xiàng)目
C.發(fā)行方式
D.發(fā)行數(shù)量
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91.在上市公告書中,發(fā)行人應(yīng)披露股票首次公開發(fā)行后至上市公告書公告前已發(fā)生的可能對(duì)發(fā)行人有較大影響的其他重要事項(xiàng),主要包括( )。
A.發(fā)行人住所的變更
B.原材料采購價(jià)格和產(chǎn)品銷售價(jià)格的重大變化
C.主要業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)的進(jìn)展
D.財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的重大變化
92.增發(fā)時(shí)除符合一般規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)符合的具體規(guī)定有( )。
A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%,扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比,以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)
B.除金融類企業(yè)外,最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形
C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)
D.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)
93.上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定( )
A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%、本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起,12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
B.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%、本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起,12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份,36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份,12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
94.與可轉(zhuǎn)換公司債券的債權(quán)價(jià)值成正比的影響因素有( )
A.票面利率
B.轉(zhuǎn)股價(jià)格
C.股票波動(dòng)率
D.轉(zhuǎn)股期限
95.目前國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行所采取的主要類型是( )。
A.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
B.網(wǎng)下定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
C.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
D.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式
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96.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》要求發(fā)行企業(yè)債券的企業(yè)必須符合下列條件( )。
A.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求
B.企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國家規(guī)定
C.具有償債能力
D.企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好,發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利
97.發(fā)行金融債券的承銷人須具備下列哪些條件( )。
A.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣
B.具有較強(qiáng)的債券分銷能力
C.具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道
D.最近三年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為
98.以招標(biāo)承銷方式發(fā)行金融債券,發(fā)行人應(yīng)向承銷人發(fā)布下列哪些信息( )。
A.招標(biāo)前,至少提前3個(gè)工作日向承銷人公布招標(biāo)具體時(shí)間、招標(biāo)方式、招標(biāo)標(biāo)的、中標(biāo)確定方式和應(yīng)急招投標(biāo)方案等內(nèi)容
B.招標(biāo)前,至少提前5個(gè)工作日向承銷人公布招標(biāo)具體時(shí)間、招標(biāo)方式、招標(biāo)標(biāo)的、中標(biāo)確定方式和應(yīng)急招投標(biāo)方案等內(nèi)容
C.招標(biāo)開始時(shí),向承銷人發(fā)出招標(biāo)書
D.招標(biāo)結(jié)束后,發(fā)行人應(yīng)立即向承銷人公布中標(biāo)結(jié)果,并不遲于次一工作日發(fā)布金融債券招標(biāo)結(jié)果公告
99.境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類( )。
A.外國的自然人、法人和其他組織
B.中國中國香港、中國澳門、中國臺(tái)灣的自然人、法人和其他組織
C.定居在國外的中國公民
D.擁有外匯的境內(nèi)居民
100.為了實(shí)現(xiàn)境外募股與上市目標(biāo),企業(yè)股份制改組方案一般應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則( )。
A.突出主營業(yè)務(wù)
B.避免同業(yè)競(jìng)爭,減少關(guān)聯(lián)交易
C.保持較高的利潤總額與資產(chǎn)利潤率
D.避免出現(xiàn)可能影響境外募股與上市的法律障礙
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