2013證券從業(yè)《證券交易》押題測試卷四(答案)

　　參考答案及詳細解析

　　一、單項選擇題

　　1.【答案詳解】C。報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的時間先后順序向報價系統(tǒng)申報。

　　2.【答案詳解】B。證券公司應當建立完備的定向資產管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　3.【答案詳解】D。A項自營業(yè)務買賣對象包括上市證券和非上市證券兩類;B項自營業(yè)務主要收入為買賣差價;C項只有經中國證監(jiān)會批準經營自營業(yè)務的證券公司才有自營資格。

　　4.【答案詳解】B。滬、深證券交易所在閉市后，會按約定將證券交易數據通過專門通信鏈路傳輸給中國結算公司滬、深分公司。中國結算公司滬、深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的完整性。

　　5.【答案詳解】C。考查相關條例，具體日期要記牢。

　　6.【答案詳解】D。D選項品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也就是填寫委托單的第一要點。

　　7.【答案詳解】D。證券登記結算公司屬于無紙化交易模式，主要通過電子數據劃轉方式完成證券過戶行為;D項憑證式國債屬于紙質媒介記錄債權債務關系的國債，因此不能在證券登記結算公司辦理過戶。

　　8.【答案詳解】C。本題是對證監(jiān)會派出機構的權力的考察。

　　9.【答案詳解】D。證券登記是指證券登記結算機構為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié).也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在。

　　10.【答案詳解】D。根據我國證券交易所的相關規(guī)定，買賣、申購、贖回 ETF的基金份額時，應遵守下列規(guī)定：①當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;②當日買入的基金份額，同日可以贖回.但不得賣出;③當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額;④當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。

　　11.【答案詳解】A。新股定價發(fā)行與競價發(fā)行的認購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定;后者按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。

　　12.【答案詳解】B。自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。

　　13.【答案詳解】B。市價委托是指客戶向證券經紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券，優(yōu)點是沒有價格上的限制，證券經紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高，缺點是只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格。

　　14.【答案詳解】A?！蹲C券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：④單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。B項屬于內幕交易行為;C、D兩項屬于證券自營業(yè)務的其他禁止行為。

　　15.【答案詳解】B。更換新號碼的證券賬戶卡包含新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內容。

　　解讀

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　16.【答案詳解】B。B選項屬于證券經紀商正常的經紀業(yè)務，其相關的禁止行為應為：不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。

　　17.【答案詳解】D。標準券是由不同債券品種按相應折算率折算形成的回購融資額度。2008年，上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并可合并計算，不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購;深圳證券交易所仍維持原狀，規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標準券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。

　　18.【答案詳解】B。所謂標準品種，是指不分券種、只分回購期限、統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種。

　　19.【答案詳解】D。證券經紀商提供的信息服務包括上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告、經濟前景的預測分析和展望研究、有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告、有關資產組合及單只證券產品的評價和推薦等。

　　20.【答案詳解】C。我國現(xiàn)行有關交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報達到一定數額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據市場情況調整大宗交易的最低限額。

　　21.【答案詳解】A。根據《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進行的債券類相關證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣;其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000 手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　22.【答案詳解】C。為了促使資金流向國民經濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家產業(yè)政策的規(guī)定。

　　23.【答案詳解】C。會員公司因公司更名、營業(yè)部遷址、更換席位和使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會員部提出申請，經該部門批準后，方能辦理席位變更的有關手續(xù)。

　　24.【答案詳解】D。限價委托的優(yōu)點是證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交.缺點是市價與限價一致時才有可能成交，成交速度慢。D選項是市價委托的優(yōu)點。

　　25.【答案詳解】D。專用席位包括只能從事B股股票買賣的B股席位，只能從事債券買賣的債券專用席位，銀行用于證券公司質押股票賣出的質押席位，資產管理公司用于其管轄范圍內公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的專用席位，及經證券交易所批準、基金公司向證券交易所租用的A股席位。

　　26.【答案詳解】D。D選項中，營業(yè)部不可進行對沖交易。

　　27.【答案詳解】D。主辦券商的代辦業(yè)務有：①開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶;②受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜;③向投資者提示股份轉讓風險與投資者簽訂股份轉讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業(yè)務;④根據協(xié)會或相關主辦券商的要求.協(xié)助調查指定事項以及協(xié)會許可的其他業(yè)務。A、B、C三項屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業(yè)務。 28.【答案詳解】B。差異性市場營銷策略又稱“多重細分市場策略”;集中性市場營銷策略又稱“密集型策略”。

　　29.【答案詳解】B。證券公司要成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關材料報送證券交易所的會員管理部門，經會員管理部門對上述材料進行初審后，將合格者上報證券交易所理事會，由理事會審核批準。

　　30.【答案詳解】C。合規(guī)風險主要是指證券公司在資產管理業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁，被采取監(jiān)管措施，遭受財產損失或聲譽損失的風險。C選項是導致合規(guī)風險的原因，而非合規(guī)風險。

　　解讀

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　31?！敬鸢冈斀狻緿。新股網上競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一賣方，其申報數為新股實際發(fā)行數，賣出價格為發(fā)行底價。

　　32.【答案詳解】A。融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

　　33.【答案詳解】C。由于是限價買入指令，在限價范圍內找最有利的價格成交。所以在5.39元范圍內，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。

　　34.【答案詳解】B。證券交易公開信息涉及機構的，公布名稱為“機構專用”。另外，根據市場發(fā)展需要，證券交易所可以調整證券交易公開信息的內容。

　　35.【答案詳解】D。柜臺自營買賣是指證券公司在其營業(yè)柜臺以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。這種自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費時也少。

　　36.【答案詳解】B。由于證券自營業(yè)務的高風險特性，為了控制經營風險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定：持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　37.【答案詳解】D。證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)可能影響證券交易價格或者證券交易量的交易行為之一，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向證券交易所報告。

　　38.【答案詳解】A。根據《證券經營機構自營業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定，對于無自營資格的證券公司從事或變相從事證券自營業(yè)務的，將處以警告、沒收非法所得及相應的罰款。

　　39.【答案詳解】D?！犊蛻繇氈肥箍蛻袅私獾膬热莅ü墒械娘L險、合法的證券公司及證券營業(yè)部、投資品種與委托買賣方式的選擇、客戶與代理人的關系、個人證券賬戶與資金賬戶實名制、嚴禁全權委托投資、公司客戶投訴電話等事項。

　　40.【答案詳解】B。已計息天數是指“起息日”至“成交日”實際日歷天數，因此，題中國債的已計息天數為從8月5 日至12月18日中的實際日歷天數，則已計息天數是136天。根據應計利息額的計算公式，可得：

　　應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數=100×5%÷365 × 136≈1.86(元)。

　　41.【答案詳解】B。按照上海證券交易所的業(yè)務規(guī)則，到送股登記日的下一個交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。

　　42.【答案詳解】B。電話轉委托是投資者將投資要求通過電話報給經紀商，由經紀商代為填寫委托書并將委托內容輸入交易系統(tǒng)申報進場，委托人在成交后補行簽章。所以，身份確認可不由密碼控制。

　　43.【答案詳解】D。股權登記記錄應當逐筆反映，所以A選項說法錯誤; B選項屬于深圳證券交易所的登記方式;C選項屬于上海證券交易所的登記方式。

　　44.【答案詳解】C。按上證50ETF的做法，買賣申報數量為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元，實行10%的漲跌幅限制。

　　45.【答案詳解】A。市場風險是證券公司自營業(yè)務的主要風險。

　　解讀

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　46.【答案詳解】C。上海證券交易所目前公布的指數包括上證綜合指數、上證A股指數、上證B股指數、新上證綜指、上證180指數、上證50指數、上證紅利指數、上證基金指數、上證國債指數、上證企債指數等。深圳證券交易所目前公布的指數包括深證成分指數、深證綜合指數、深證A股指數、深證B股指數、深證100指數、深證信指數、中小企業(yè)板指數、深證基金指數等。

　　47.【答案詳解】D。未經客戶允許，將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途，將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資屬于集合資產管理計劃的禁止行為。B選項集合資產管理計劃資產中的證券，不得用于回購。

　　48.【答案詳解】D。證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后5個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　49.【答案詳解】B。當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理，所以B選項錯誤。

　　50.【答案詳解】C。證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件之一為：財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上。

　　51.【答案詳解】A。清算與交收最根本的區(qū)別：前者是對應收應付券及價款的軋抵計算，其結果是確定應收、應付凈額，并不發(fā)生財產實際轉移;后者是對應收、應付凈額的收付，發(fā)生財產實際轉移。

　　52.【答案詳解】B。本題考查的是權證行權采用現(xiàn)金方式結算的相關規(guī)定。

　　53.【答案詳解】C。機構投資者進行買斷式回購交易必須擁有足額的資金或相應的國債，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發(fā)行量的20%;累計達到20%的投資者，在相應倉位減少前不得繼續(xù)進行該券種的買斷式回購業(yè)務。

　　54.【答案詳解】D。按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應事先到中國證券登記結算有限責任公司上?；蛏钲诜止炯捌浯睃c開立證券賬戶。

　　55.【答案詳解】D。這是證券公司自主性的體現(xiàn)。

　　56.【答案詳解】A。根據公式：凈資本=凈資產-(固定資產凈值+長期投資)×30%-無形及遞延資產-提取的損失準備-證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產，經計算可得：凈資本=50-(9+0.5)×30%-0.2-1-0.4=45.55(億元)。

　　57.【答案詳解】A。證券交易從結算的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。前者要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數的某一營業(yè)日進行交收;后者是指在一段時間內的所有交易集中在一個特定日期進行交收。

　　58.【答案詳解】D。證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于2人，且不少于本單位總人數的10%。

　　59.【答案詳解】D。證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、收益性和風險性。證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

　　60.【答案詳解】A。金融期權合約的買入者需要支付一定的期權費用，所以8選項錯誤。期權的買方只有權利沒有義務，所以C選項錯誤;看漲期權賦予期權購買者買入的權利，看跌期權賦予期權購買者賣出的權利，所以 D選項錯誤。

　　解讀

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　二、多項選擇題

　　1.【答案詳解】BC。信息技術風險控制的措施除B、C選項外，還包括定期或不定期組織融資融券業(yè)務管理部門和營業(yè)部對備份方案和應急預案進行演練，確保相關部門和人員熟悉相關內容、熟練應急操作。

　　2.【答案詳解】ABD。證券賬戶包括人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和證券投資基金賬戶三類。

　　3.【答案詳解】ACD。通常，證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有流動性、穩(wěn)定性、有效性。

　　4.【答案詳解】BD。A選項應為“經中國證監(jiān)會核定具有證券資產管理業(yè)務的經營范圍”;C選項應為“最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰”。

　　5.【答案詳解】BD。根據我國現(xiàn)行相關制度規(guī)定，投資者進行柜臺委托時，必須提供委托人(指投資者本人或其授權代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則.證券公司有權拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔。

　　6.【答案詳解】BCD。上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據需要可以公布以下信息：①成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數量和買入、賣出金額;②股份統(tǒng)計信息;③本所認為應披露的其他信息。

　　7.【答案詳解】CD。在委托未成交之前，委托人變更或撤銷委托，在證券營業(yè)部采用有形席位申報的情況下，證券營業(yè)部柜臺業(yè)務員須即刻通知場內交易員，經場內交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結果告知委托人。對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結的資金或證券解凍。

　　8.【答案詳解】BD。個人投資者開立資金賬戶，須本人提供身份證原件及復印件、與身份證姓名一致的證券賬戶卡及復印件。如為代理人辦理則代理人還須出示代理人身份證及經公證的授權委托書、簽署的開戶文件。

　　9.【答案詳解】ABD?！蹲C券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務;⑤公司最近2年連續(xù)虧損。

　　10.【答案詳解】AC。B項應為：具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理;D項應為：最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。

　　11.【答案詳解】AD。國債交易的計息原則是“算頭不算尾”，即起息日當天計算利息，到期日當3天不計算利息;交易日掛牌顯示的每百元應計利息額是包括交易當日在內的應計利息額。

　　12.【答案詳解】BD。買賣證券的數量，可分為整數委托和零數委托。前者是指委托買賣證券的數量為1個交易單位或交易單位的整數倍;后者是指客戶委托證券經紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數委托。

　　13.【答案詳解】ACD。對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(①口頭或書面警示;②約見談話;③要求相關投資者提交書面承諾;④限制相關證券賬戶交易;⑤報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶;⑥上報中國證監(jiān)會查處。

　　14.【答案詳解】ABCD。上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是股東大會同意本次配股的決議、法律意見書、中國證監(jiān)會同意配股函、配股說明書、配股承銷協(xié)議書。

　　15.【答案詳解】ABC。我國《證券法》規(guī)定，證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。

　　解讀

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　16.【答案詳解】ACD?？赊D換債券持有者可按規(guī)定將債券轉換為股票，所以8選項錯誤。

　　17.【答案詳解】ACD。投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：①撤銷當日有交易行為的;②撤銷當日有申報;③新股申購未到期的;④因回購或其他事項未了結的;⑤相關機構未允許撤銷的。

　　18.【答案詳解】ABC。A項證券交易所作為一種場內交易市場，投資者不需進入場內交易大廳，而是通過證券公司的場內交易員進行交易;B項證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，當然更不能決定證券交易的價格;C項我國證券交易所的組織形式都是會員制。

　　19.【答案詳解】BCD。B項證券交易所的會員應每月編制庫存證券報表;C項規(guī)范作息不屬于自律管理的措施;D項不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調查的證券公司將受到《證券經營機構自營業(yè)務辦法》的處罰。

　　20.【答案詳解】BD。在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行(即客戶在與證券公司合作的商業(yè)銀行中指定的存放客戶交易結算資金的銀行)配合完成。

　　21.【答案詳解】AB。C項應為：因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供資金而被暫停上市后。公司首個中期報告審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金已全部歸還;D項應為：因公司股東權益為負值而被暫停上市后，公司首個中期報告審計結果顯示公司股東權益為正。

　　22.【答案詳解】ABCD。證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進、相互制約。一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。

　　23.【答案詳解】BC。這兩者在認購方式和承銷方式上沒有區(qū)別。

　　24.【答案詳解】ABC。股權登記變更的種類包括：①交易性變更，又稱交易過戶;②非交易性變更，又稱非交易過戶;③賬戶掛失變更。

　　25.【答案詳解】ABCD。證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢和變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過產等。

　　26.【答案詳解】BD。我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據：①按照交易場所劃分，可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;②按照賬戶用途劃分，可分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　27.【答案詳解】ABCD。推出股份報價轉讓試點的作用包括：①可以發(fā)揮證券公司的中介機構作用，在對擬掛牌公司的盡職調查、推薦掛牌和對掛牌公司的信息披露督導等方面提供專業(yè)服務;②可以充分利用代辦股份轉讓系統(tǒng)現(xiàn)有的證券公司網點體系，方便投資者的股份轉讓;③可以為投資者提供高效率、標準化的登記和結算服務，保障轉讓秩序;④可以依托代辦股

　　份轉讓系統(tǒng)的技術服務系統(tǒng)，避免系統(tǒng)的重復建設，降低市場運行成本和風險，減輕市場參與者的費用負擔。

　　28.【答案詳解】ABCD。證券公司要成為證券交易所會員，上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基本相同，主要有：①經中國證監(jiān)會依法批準設立并具有法人地位的證券公司;②具有起好的信譽、經營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金;③組織機構和業(yè)務人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件;④承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經費;⑤證券交易所要求的其他條件。

　　29.【答案詳解】BCD。特別會員享有的權利包括：①列席證券交易所會員大會;②向證券交易所提出相關建議;③接受證券-Z易所提供的相關服務。A選項屬于普通會員的權利。

　　30.【答案詳解】ABC。我國存在股票的柜臺交易，所以D選項錯誤。

　　解讀

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　31.【答案詳解】ABD。法人投資者應填寫掛失補辦證券賬戶卡申請表，并提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復印件，或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件和業(yè)務經辦人有效身份證明文件及復印件。

　　32.【答案詳解】ABD。填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種(有些證券品種沒有全稱和簡稱的區(qū)別，僅有一個名稱)。

　　33.【答案詳解】ABCD。申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國結算公司的分公司進行申購資金凍結處理。16：00前(深圳證券交易所規(guī)定15：00前)，申購資金須全部到位。16：00后，發(fā)行人及其主承銷商會同中國結算公司分公司和會計師事務所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告。如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于T+2日組織搖號抽簽。T+3日主承銷商公布中簽結果，中國結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。

　　34.【答案詳解】AC。B項委托人的指令具有權威性，不得擅自改變委托人的委托價格;D項證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露，否則造成的損失由證券經紀商承擔。

　　35.【答案詳解】AD。期貨交易是標準化的，多數在場內市場進行，所以 B選項說法錯誤;現(xiàn)貨交易(而不是期貨交易)和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的，所以C選項錯誤。

　　36.【答案詳解】BCD。A項，申報股數用來代表表決意見，申報1股代表同意。申報2股代表反對，申報3股代表棄權。

　　37.【答案詳解]ABC。投資者在委托買賣證券時，需要支付多項費用和

　　稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。

　　38.【答案詳解】ABCD。投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點如下：①投票代碼及投票簡稱，投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”。投票簡稱為“××投票”，投票簡稱由上市公司根據原證券簡稱向深圳證券交易所申請，深圳證券交易所在“昨日收盤價’’字段設置該次股東大會討論的議案總數;②買賣方向，投資者投票要選擇買入;③價格，在“委托價格，，項填報股東大會議案序號;④數量，對于采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票數;對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權;⑤對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單;⑥不符合上述規(guī)定的投票申報，視為未參與投票。

　　39.【答案詳解】ACD。網上增發(fā)新股采用累計投標詢價方式確定發(fā)行價時，申購結束后由發(fā)行人和主承銷商根據申購情況、發(fā)行人募集資金目標、其他市場因素確定發(fā)行價格。

　　40.【答案詳解】ABD。該制度的特點為：多銀行制;券商是會計、銀行是出納;證銀分別保有客戶資金明細賬;銀行提供另路查詢和負責總分核對;全封閉銀證轉賬等。因此C選項應為：銀行提供另路查詢。

　　三、判斷題

　　1.【答案詳解】B。從狹義上說，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管與存管不屬于經紀業(yè)務的范疇。但就整個證券經紀業(yè)務活動而言，必然會牽涉到開戶、登記、托管和存管等概念和環(huán)節(jié)。

　　2.【答案詳解】B。國債代保管單不可以替代國債實物券入庫。

　　3.【答案詳解】B。目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結算公司的交易清算系統(tǒng)進行的，投資者領取紅股、股息無須辦理其他申領手續(xù)，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬上。

　　4.【答案詳解】B。上海證券交易所A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣的可以采用大宗交易方式。

　　5.【答案詳解】A。略

　　解讀

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　6.【答案詳解】B。交易型開放式指數基金募集結束后，基金管理人應到中國結算公司辦理交易型開放式指數基金份額上市前的有關登記手續(xù)。中國結算公司根據基金管理人提供的投資者交易型開放式指數基金份額有效明細數據辦理初始登記。

　　7.【答案詳解】B。股票網上發(fā)行方式的基本類型有網上競價發(fā)行和網上定價發(fā)行。在我國，絕大多數股票采用網上定價發(fā)行。

　　8.【答案詳解】A。在實際運用中，A股賬戶用途最廣，既可以買賣人民幣普通股票，也可以買賣債券和證券投資基金。

　　9.【答案詳解】B。證券經紀商不可以將客戶股票借給他人作擔保物。

　　10.【答案詳解】B。在我國，證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》規(guī)定和經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準的、經營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。其設立并不經交易所批準。

　　11.【答案詳解】A。證券賬戶是記載證券持有及變更的權利憑證，具有證明持有者身份的法律效力。

　　12.【答案詳解】B。我國境內居民個人開立B股資金賬戶可使用其存入境內商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款，以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

　　13.【答案詳解】A。配股是股份公司對已有股東按一定比例配售公司新發(fā)行股票的籌資過程，因此配股是老股東行使優(yōu)先認股權的過程。

　　14.【答案詳解】A。同一證券在不同時點上會有不同的價格，因此，證券經紀業(yè)務的對象具有價格變動性特點。

　　15.【答案詳解】B。按照深圳證券市場A股等品種的清算與交收流程，中國結算公司深圳分公司要為結算參與人法人開立法人資金結算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結算參與人每周結算頭寸變化情況。

　　16.【答案詳解】B。凈額結算交易無須進行交收指令對盤，完成交易的結算參與人必須無條件履行交收責任。

　　17.【答案詳解】B。根據我國現(xiàn)行有關交易制度，債券和權證實行當日回轉交易，B股實行次交易日起回轉交易。

　　18.【答案詳解】B。深圳證券交易所目前實行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度。

　　19.【答案詳解】B。零數委托是指投資者委托證券經紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數委托。

　　20.【答案詳解】A。根據我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

　　解讀

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　21.【答案詳解】B。證券交易所交易主機在技術性停牌或l臨時停市期間繼續(xù)接受申報，在恢復交易時對已接受的申報實行集合競價。

　　22.【答案詳解】B。在詢價方接受前，被詢價方可撤銷其報價。

　　23.【答案詳解】A。投資者可將基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業(yè)部之間進行轉指定，也可在上海證券交易所場內系統(tǒng)和場外系統(tǒng)之間進行跨市場轉托管。

　　24.【答案詳解】B。配股權證在什么地方辦理繳款手續(xù)，繳款后認購的股份就只能托管在什么地方，即這兩個地點必須一致。

　　25.【答案詳解】B?？赊D債“債轉股”的申報方向為賣出。

　　26.【答案詳解】A。略

　　27.【答案詳解】B。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。

　　28.【答案詳解】B。在交收日最終交收時點，登記結算公司根據交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。

　　29.【答案詳解】A。略

　　30.【答案詳解】B。證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　31.【答案詳解】B。所謂代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。

　　32.【答案詳解】A。證券公司應當建立完備的定向資產管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構報占。

　　33.【答案詳解】A。略

　　34.【答案詳解】B。持有公司5%以上股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化即構成內幕信息。

　　35.【答案詳解】B。證券營業(yè)部是證券公司經紀業(yè)務的具體經營場所。

　　36.【答案詳解】B。在實際中，A股賬戶是一種通用型證券賬戶，既可以用來買賣股票，也可以買賣債券和基金;基金賬戶也可以來買債券。

　　37.【答案詳解】B。管理人在集合計劃運作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費、印花稅等有關稅費，作為交易成本直接扣除。

　　38.【答案詳解】B。目前，滬、深證券交易所企業(yè)債券回購設置單獨的標準券庫，與現(xiàn)行的國債回購標準券庫并行。

　　39.【答案詳解】B。證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，同時對會員和上市公司進行監(jiān)督，進行公開、公正和及時的信息披露。

　　40.【答案詳解】A。證券公司都以結算公司為對手辦理清算與交收。即結算公司作為所有買方的賣方和所有賣方的買方，與之進行清算、交收。投資者一般由證券經紀商代為辦理清算、交收。而證券公司之間、各投資者之間均不存在相互清算、交收問題。

　　解讀

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　41.【答案詳解】B。對于通過網下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。

　　42.【答案詳解】B。應當沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　43.【答案詳解】A。投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一

　　是進行申購和贖回;二是直接從事買賣交易。

　　44.【答案詳解】B。根據中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于開展集合資產管理業(yè)務的公司應從嚴選擇資質好、管理嚴、有信譽的證券公司建立試點，并不是任何一個具有資產管理業(yè)務資格的證券公司都可以開展集合資產管理業(yè)務。

　　45.【答案詳解】A。證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。前者是指記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程;后者是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈與、財產分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權激勵計劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過程。

　　46.【答案詳解】B。證券公司自營業(yè)務的禁止行為之一是內幕交易，題中“證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員’’屬于內幕信息的知情人，故不能提供參考信息。

　　47.【答案詳解】B?！蹲C券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》第五十一條規(guī)定，證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對客戶資產中的貨幣資金進行管理;客戶有要求的，證券公司應當將客戶資產交由資產托管機構進行托管。

　　48.【答案詳解】A。略

　　49.【答案詳解】B。中國結算公司根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證。

　　50.【答案詳解】A。略

　　51.【答案詳解】B?？蛻粜庞觅Y金賬戶，是客戶在存管銀行(而非證券公司)開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶。

　　52.【答案詳解】B。交易所債券質押式回購實行標準券制度。標準券是一種虛擬的回購綜合債券。

　　53.【答案詳解】B。在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買入證券的權益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有的原則處理。

　　54.【答案詳解】A。證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應當為客戶開立信用資金臺賬，同時通知商業(yè)銀行根據客戶的申請，為其開立實名信用資金賬戶?？蛻糁荒荛_立1個信用資金賬戶。

　　55.【答案詳解】B。自營業(yè)務資金的出入不得以公司名義或個人名義進行。

　　56.【答案詳解】B。證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露，但監(jiān)管、司法機關與證券交易所等的查詢工作不在此限。

　　57.【答案詳解】B。一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為，其中兩個交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。

　　58.【答案詳解】B。證券交易所的組織形式有會員制和公司制，但不管是會員制還是公司制，都具有嚴密的組織和規(guī)章制度。

　　59.【答案詳解】B。證券交易所的會員只能在其所屬交易所中進行交易，因此，JSC證券公司不能在深交所交易。

　　60.【答案詳解】B。證券自營買賣的對象主要有兩大類：一類是依法公開發(fā)行的證券;另一類是中國證監(jiān)會認可的其他證券。

　　解讀