2013證券從業(yè)《證券交易》押題測(cè)試卷四(答案)

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　　參考答案及詳細(xì)解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.【答案詳解】C。報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

　　2.【答案詳解】B。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　3.【答案詳解】D。A項(xiàng)自營業(yè)務(wù)買賣對(duì)象包括上市證券和非上市證券兩類;B項(xiàng)自營業(yè)務(wù)主要收入為買賣差價(jià);C項(xiàng)只有經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的證券公司才有自營資格。

　　4.【答案詳解】B。滬、深證券交易所在閉市后，會(huì)按約定將證券交易數(shù)據(jù)通過專門通信鏈路傳輸給中國結(jié)算公司滬、深分公司。中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的完整性。

　　5.【答案詳解】C。考查相關(guān)條例，具體日期要記牢。

　　6.【答案詳解】D。D選項(xiàng)品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也就是填寫委托單的第一要點(diǎn)。

　　7.【答案詳解】D。證券登記結(jié)算公司屬于無紙化交易模式，主要通過電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為;D項(xiàng)憑證式國債屬于紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債，因此不能在證券登記結(jié)算公司辦理過戶。

　　8.【答案詳解】C。本題是對(duì)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的權(quán)力的考察。

　　9.【答案詳解】D。證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié).也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。

　　10.【答案詳解】D。根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回 ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列規(guī)定：①當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;②當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回.但不得賣出;③當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額;④當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。

　　11.【答案詳解】A。新股定價(jià)發(fā)行與競(jìng)價(jià)發(fā)行的認(rèn)購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定;后者按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。

　　12.【答案詳解】B。自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。

　　13.【答案詳解】B。市價(jià)委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券，優(yōu)點(diǎn)是沒有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高，缺點(diǎn)是只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。

　　14.【答案詳解】A?！蹲C券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括：④單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。B項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易行為;C、D兩項(xiàng)屬于證券自營業(yè)務(wù)的其他禁止行為。

　　15.【答案詳解】B。更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項(xiàng)內(nèi)容。

　　證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測(cè)試卷

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　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

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　　16.【答案詳解】B。B選項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)商正常的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其相關(guān)的禁止行為應(yīng)為：不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。

　　17.【答案詳解】D。標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購融資額度。2008年，上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購;深圳證券交易所仍維持原狀，規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。

　　18.【答案詳解】B。所謂標(biāo)準(zhǔn)品種，是指不分券種、只分回購期限、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。

　　19.【答案詳解】D。證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦等。

　　20.【答案詳解】C。我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　21.【答案詳解】A。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的債券類相關(guān)證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣;其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000 手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　22.【答案詳解】C。為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。

　　23.【答案詳解】C。會(huì)員公司因公司更名、營業(yè)部遷址、更換席位和使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會(huì)員部提出申請(qǐng)，經(jīng)該部門批準(zhǔn)后，方能辦理席位變更的有關(guān)手續(xù)。

　　24.【答案詳解】D。限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交.缺點(diǎn)是市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交，成交速度慢。D選項(xiàng)是市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。

　　25.【答案詳解】D。專用席位包括只能從事B股股票買賣的B股席位，只能從事債券買賣的債券專用席位，銀行用于證券公司質(zhì)押股票賣出的質(zhì)押席位，資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的專用席位，及經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)、基金公司向證券交易所租用的A股席位。

　　26.【答案詳解】D。D選項(xiàng)中，營業(yè)部不可進(jìn)行對(duì)沖交易。

　　27.【答案詳解】D。主辦券商的代辦業(yè)務(wù)有：①開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶;②受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜;③向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);④根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求.協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)以及協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。A、B、C三項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。 28.【答案詳解】B。差異性市場(chǎng)營銷策略又稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”;集中性市場(chǎng)營銷策略又稱“密集型策略”。

　　29.【答案詳解】B。證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所的會(huì)員管理部門，經(jīng)會(huì)員管理部門對(duì)上述材料進(jìn)行初審后，將合格者上報(bào)證券交易所理事會(huì)，由理事會(huì)審核批準(zhǔn)。

　　30.【答案詳解】C。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁，被采取監(jiān)管措施，遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。C選項(xiàng)是導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的原因，而非合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測(cè)試卷

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　　31?！敬鸢冈斀狻緿。新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為發(fā)行底價(jià)。

　　32.【答案詳解】A。融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。

　　33.【答案詳解】C。由于是限價(jià)買入指令，在限價(jià)范圍內(nèi)找最有利的價(jià)格成交。所以在5.39元范圍內(nèi)，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。

　　34.【答案詳解】B。證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。另外，根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，證券交易所可以調(diào)整證券交易公開信息的內(nèi)容。

　　35.【答案詳解】D。柜臺(tái)自營買賣是指證券公司在其營業(yè)柜臺(tái)以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。這種自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。

　　36.【答案詳解】B。由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　37.【答案詳解】D。證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。

　　38.【答案詳解】A。根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)于無自營資格的證券公司從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。

　　39.【答案詳解】D?！犊蛻繇氈肥箍蛻袅私獾膬?nèi)容包括股市的風(fēng)險(xiǎn)、合法的證券公司及證券營業(yè)部、投資品種與委托買賣方式的選擇、客戶與代理人的關(guān)系、個(gè)人證券賬戶與資金賬戶實(shí)名制、嚴(yán)禁全權(quán)委托投資、公司客戶投訴電話等事項(xiàng)。

　　40.【答案詳解】B。已計(jì)息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實(shí)際日歷天數(shù)，因此，題中國債的已計(jì)息天數(shù)為從8月5 日至12月18日中的實(shí)際日歷天數(shù)，則已計(jì)息天數(shù)是136天。根據(jù)應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式，可得：

　　應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)=100×5%÷365 × 136≈1.86(元)。

　　41.【答案詳解】B。按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個(gè)交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。

　　42.【答案詳解】B。電話轉(zhuǎn)委托是投資者將投資要求通過電話報(bào)給經(jīng)紀(jì)商，由經(jīng)紀(jì)商代為填寫委托書并將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)場(chǎng)，委托人在成交后補(bǔ)行簽章。所以，身份確認(rèn)可不由密碼控制。

　　43.【答案詳解】D。股權(quán)登記記錄應(yīng)當(dāng)逐筆反映，所以A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤; B選項(xiàng)屬于深圳證券交易所的登記方式;C選項(xiàng)屬于上海證券交易所的登記方式。

　　44.【答案詳解】C。按上證50ETF的做法，買賣申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元，實(shí)行10%的漲跌幅限制。

　　45.【答案詳解】A。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)。

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　　46.【答案詳解】C。上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)、新上證綜指、上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證紅利指數(shù)、上證基金指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企債指數(shù)等。深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括深證成分指數(shù)、深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證信指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證基金指數(shù)等。

　　47.【答案詳解】D。未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的禁止行為。B選項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。

　　48.【答案詳解】D。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　49.【答案詳解】B。當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　50.【答案詳解】C。證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。

　　51.【答案詳解】A。清算與交收最根本的區(qū)別：前者是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付券及價(jià)款的軋抵計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移;后者是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付凈額的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。

　　52.【答案詳解】B。本題考查的是權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。

　　53.【答案詳解】C。機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行買斷式回購交易必須擁有足額的資金或相應(yīng)的國債，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的20%;累計(jì)達(dá)到20%的投資者，在相應(yīng)倉位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買斷式回購業(yè)務(wù)。

　　54.【答案詳解】D。按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上?；蛏钲诜止炯捌浯睃c(diǎn)開立證券賬戶。

　　55.【答案詳解】D。這是證券公司自主性的體現(xiàn)。

　　56.【答案詳解】A。根據(jù)公式：凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)×30%-無形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準(zhǔn)備-證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，經(jīng)計(jì)算可得：凈資本=50-(9+0.5)×30%-0.2-1-0.4=45.55(億元)。

　　57.【答案詳解】A。證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。前者要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收;后者是指在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。

　　58.【答案詳解】D。證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%。

　　59.【答案詳解】D。證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。

　　60.【答案詳解】A。金融期權(quán)合約的買入者需要支付一定的期權(quán)費(fèi)用，所以8選項(xiàng)錯(cuò)誤。期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤;看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者買入的權(quán)利，看跌期權(quán)賦予期權(quán)購買者賣出的權(quán)利，所以 D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測(cè)試卷

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

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　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.【答案詳解】BC。信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施除B、C選項(xiàng)外，還包括定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，確保相關(guān)部門和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應(yīng)急操作。

　　2.【答案詳解】ABD。證券賬戶包括人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和證券投資基金賬戶三類。

　　3.【答案詳解】ACD。通常，證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有流動(dòng)性、穩(wěn)定性、有效性。

　　4.【答案詳解】BD。A選項(xiàng)應(yīng)為“經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍”;C選項(xiàng)應(yīng)為“最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰”。

　　5.【答案詳解】BD。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則.證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。

　　6.【答案詳解】BCD。上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：①成交金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額;②股份統(tǒng)計(jì)信息;③本所認(rèn)為應(yīng)披露的其他信息。

　　7.【答案詳解】CD。在委托未成交之前，委托人變更或撤銷委托，在證券營業(yè)部采用有形席位申報(bào)的情況下，證券營業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知委托人。對(duì)委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　8.【答案詳解】BD。個(gè)人投資者開立資金賬戶，須本人提供身份證原件及復(fù)印件、與身份證姓名一致的證券賬戶卡及復(fù)印件。如為代理人辦理則代理人還須出示代理人身份證及經(jīng)公證的授權(quán)委托書、簽署的開戶文件。

　　9.【答案詳解】ABD。《證券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近2年連續(xù)虧損。

　　10.【答案詳解】AC。B項(xiàng)應(yīng)為：具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理;D項(xiàng)應(yīng)為：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。

　　11.【答案詳解】AD。國債交易的計(jì)息原則是“算頭不算尾”，即起息日當(dāng)天計(jì)算利息，到期日當(dāng)3天不計(jì)算利息;交易日掛牌顯示的每百元應(yīng)計(jì)利息額是包括交易當(dāng)日在內(nèi)的應(yīng)計(jì)利息額。

　　12.【答案詳解】BD。買賣證券的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。前者是指委托買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍;后者是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前，我國只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

　　13.【答案詳解】ACD。對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(①口頭或書面警示;②約見談話;③要求相關(guān)投資者提交書面承諾;④限制相關(guān)證券賬戶交易;⑤報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;⑥上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。

　　14.【答案詳解】ABCD。上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是股東大會(huì)同意本次配股的決議、法律意見書、中國證監(jiān)會(huì)同意配股函、配股說明書、配股承銷協(xié)議書。

　　15.【答案詳解】ABC。我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

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　　16.【答案詳解】ACD?？赊D(zhuǎn)換債券持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票，所以8選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　17.【答案詳解】ACD。投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易：①撤銷當(dāng)日有交易行為的;②撤銷當(dāng)日有申報(bào);③新股申購未到期的;④因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的;⑤相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。

　　18.【答案詳解】ABC。A項(xiàng)證券交易所作為一種場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)，投資者不需進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)交易大廳，而是通過證券公司的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行交易;B項(xiàng)證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，當(dāng)然更不能決定證券交易的價(jià)格;C項(xiàng)我國證券交易所的組織形式都是會(huì)員制。

　　19.【答案詳解】BCD。B項(xiàng)證券交易所的會(huì)員應(yīng)每月編制庫存證券報(bào)表;C項(xiàng)規(guī)范作息不屬于自律管理的措施;D項(xiàng)不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)辦法》的處罰。

　　20.【答案詳解】BD。在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行(即客戶在與證券公司合作的商業(yè)銀行中指定的存放客戶交易結(jié)算資金的銀行)配合完成。

　　21.【答案詳解】AB。C項(xiàng)應(yīng)為：因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后。公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還;D項(xiàng)應(yīng)為：因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正。

　　22.【答案詳解】ABCD。證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進(jìn)、相互制約。一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　23.【答案詳解】BC。這兩者在認(rèn)購方式和承銷方式上沒有區(qū)別。

　　24.【答案詳解】ABC。股權(quán)登記變更的種類包括：①交易性變更，又稱交易過戶;②非交易性變更，又稱非交易過戶;③賬戶掛失變更。

　　25.【答案詳解】ABCD。證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢和變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過產(chǎn)等。

　　26.【答案詳解】BD。我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)：①按照交易場(chǎng)所劃分，可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;②按照賬戶用途劃分，可分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　27.【答案詳解】ABCD。推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用包括：①可以發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用，在對(duì)擬掛牌公司的盡職調(diào)查、推薦掛牌和對(duì)掛牌公司的信息披露督導(dǎo)等方面提供專業(yè)服務(wù);②可以充分利用代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)現(xiàn)有的證券公司網(wǎng)點(diǎn)體系，方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓;③可以為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序;④可以依托代辦股

　　份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的技術(shù)服務(wù)系統(tǒng)，避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)，降低市場(chǎng)運(yùn)行成本和風(fēng)險(xiǎn)，減輕市場(chǎng)參與者的費(fèi)用負(fù)擔(dān)。

　　28.【答案詳解】ABCD。證券公司要成為證券交易所會(huì)員，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)此的規(guī)定基本相同，主要有：①經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司;②具有起好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金;③組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件;④承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi);⑤證券交易所要求的其他條件。

　　29.【答案詳解】BCD。特別會(huì)員享有的權(quán)利包括：①列席證券交易所會(huì)員大會(huì);②向證券交易所提出相關(guān)建議;③接受證券-Z易所提供的相關(guān)服務(wù)。A選項(xiàng)屬于普通會(huì)員的權(quán)利。

　　30.【答案詳解】ABC。我國存在股票的柜臺(tái)交易，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

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　　31.【答案詳解】ABD。法人投資者應(yīng)填寫掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請(qǐng)表，并提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件和業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　32.【答案詳解】ABD。填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種(有些證券品種沒有全稱和簡稱的區(qū)別，僅有一個(gè)名稱)。

　　33.【答案詳解】ABCD。申購日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理。16：00前(深圳證券交易所規(guī)定15：00前)，申購資金須全部到位。16：00后，發(fā)行人及其主承銷商會(huì)同中國結(jié)算公司分公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于T+2日組織搖號(hào)抽簽。T+3日主承銷商公布中簽結(jié)果，中國結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍。

　　34.【答案詳解】AC。B項(xiàng)委托人的指令具有權(quán)威性，不得擅自改變委托人的委托價(jià)格;D項(xiàng)證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，否則造成的損失由證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)。

　　35.【答案詳解】AD。期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行，所以 B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤;現(xiàn)貨交易(而不是期貨交易)和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　36.【答案詳解】BCD。A項(xiàng)，申報(bào)股數(shù)用來代表表決意見，申報(bào)1股代表 同意。申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)。

　　37.【答案詳解]ABC。投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付多項(xiàng)費(fèi)用和

　　稅收，如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。

　　38.【答案詳解】ABCD。投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點(diǎn)如下：①投票代碼及投票簡稱，投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”。投票簡稱為“××投票”，投票簡稱由上市公司根據(jù)原證券簡稱向深圳證券交易所申請(qǐng)，深圳證券交易所在“昨日收盤價(jià)’’字段設(shè)置該次股東大會(huì)討論的議案總數(shù);②買賣方向，投資者投票要選擇買入;③價(jià)格，在“委托價(jià)格，，項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào);④數(shù)量，對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù);對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán);⑤對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單;⑥不符合上述規(guī)定的投票申報(bào)，視為未參與投票。

　　39.【答案詳解】ACD。網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，申購結(jié)束后由發(fā)行人和主承銷商根據(jù)申購情況、發(fā)行人募集資金目標(biāo)、其他市場(chǎng)因素確定發(fā)行價(jià)格。

　　40.【答案詳解】ABD。該制度的特點(diǎn)為：多銀行制;券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納;證銀分別保有客戶資金明細(xì)賬;銀行提供另路查詢和負(fù)責(zé)總分核對(duì);全封閉銀證轉(zhuǎn)賬等。因此C選項(xiàng)應(yīng)為：銀行提供另路查詢。

　　三、判斷題

　　1.【答案詳解】B。從狹義上說，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管與存管不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。但就整個(gè)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)而言，必然會(huì)牽涉到開戶、登記、托管和存管等概念和環(huán)節(jié)。

　　2.【答案詳解】B。國債代保管單不可以替代國債實(shí)物券入庫。

　　3.【答案詳解】B。目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的，投資者領(lǐng)取紅股、股息無須辦理其他申領(lǐng)手續(xù)，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動(dòng)派到投資者賬上。

　　4.【答案詳解】B。上海證券交易所A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣的可以采用大宗交易方式。

　　5.【答案詳解】A。略

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　　6.【答案詳解】B。交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，基金管理人應(yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。中國結(jié)算公司根據(jù)基金管理人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。

　　7.【答案詳解】B。股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。在我國，絕大多數(shù)股票采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。

　　8.【答案詳解】A。在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶用途最廣，既可以買賣人民幣普通股票，也可以買賣債券和證券投資基金。

　　9.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)商不可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。

　　10.【答案詳解】B。在我國，證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。其設(shè)立并不經(jīng)交易所批準(zhǔn)。

　　11.【答案詳解】A。證券賬戶是記載證券持有及變更的權(quán)利憑證，具有證明持有者身份的法律效力。

　　12.【答案詳解】B。我國境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶可使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款，以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

　　13.【答案詳解】A。配股是股份公司對(duì)已有股東按一定比例配售公司新發(fā)行股票的籌資過程，因此配股是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。

　　14.【答案詳解】A。同一證券在不同時(shí)點(diǎn)上會(huì)有不同的價(jià)格，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有價(jià)格變動(dòng)性特點(diǎn)。

　　15.【答案詳解】B。按照深圳證券市場(chǎng)A股等品種的清算與交收流程，中國結(jié)算公司深圳分公司要為結(jié)算參與人法人開立法人資金結(jié)算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。

　　16.【答案詳解】B。凈額結(jié)算交易無須進(jìn)行交收指令對(duì)盤，完成交易的結(jié)算參與人必須無條件履行交收責(zé)任。

　　17.【答案詳解】B。根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

　　18.【答案詳解】B。深圳證券交易所目前實(shí)行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度。

　　19.【答案詳解】B。零數(shù)委托是指投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前，我國只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

　　20.【答案詳解】A。根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案，決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

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　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

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　　21.【答案詳解】B。證券交易所交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或l臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。

　　22.【答案詳解】B。在詢價(jià)方接受前，被詢價(jià)方可撤銷其報(bào)價(jià)。

　　23.【答案詳解】A。投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng)外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。

　　24.【答案詳解】B。配股權(quán)證在什么地方辦理繳款手續(xù)，繳款后認(rèn)購的股份就只能托管在什么地方，即這兩個(gè)地點(diǎn)必須一致。

　　25.【答案詳解】B?？赊D(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u出。

　　26.【答案詳解】A。略

　　27.【答案詳解】B。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。

　　28.【答案詳解】B。在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。

　　29.【答案詳解】A。略

　　30.【答案詳解】B。證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　31.【答案詳解】B。所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　32.【答案詳解】A。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)占。

　　33.【答案詳解】A。略

　　34.【答案詳解】B。持有公司5%以上股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化即構(gòu)成內(nèi)幕信息。

　　35.【答案詳解】B。證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營場(chǎng)所。

　　36.【答案詳解】B。在實(shí)際中，A股賬戶是一種通用型證券賬戶，既可以用來買賣股票，也可以買賣債券和基金;基金賬戶也可以來買債券。

　　37.【答案詳解】B。管理人在集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi)，作為交易成本直接扣除。

　　38.【答案詳解】B。目前，滬、深證券交易所企業(yè)債券回購設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫，與現(xiàn)行的國債回購標(biāo)準(zhǔn)券庫并行。

　　39.【答案詳解】B。證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，同時(shí)對(duì)會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)督，進(jìn)行公開、公正和及時(shí)的信息披露。

　　40.【答案詳解】A。證券公司都以結(jié)算公司為對(duì)手辦理清算與交收。即結(jié)算公司作為所有買方的賣方和所有賣方的買方，與之進(jìn)行清算、交收。投資者一般由證券經(jīng)紀(jì)商代為辦理清算、交收。而證券公司之間、各投資者之間均不存在相互清算、交收問題。

　　證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測(cè)試卷

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

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　　41.【答案詳解】B。對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購。

　　42.【答案詳解】B。應(yīng)當(dāng)沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　43.【答案詳解】A。投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一

　　是進(jìn)行申購和贖回;二是直接從事買賣交易。

　　44.【答案詳解】B。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)于開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公司應(yīng)從嚴(yán)選擇資質(zhì)好、管理嚴(yán)、有信譽(yù)的證券公司建立試點(diǎn)，并不是任何一個(gè)具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　45.【答案詳解】A。證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。前者是指記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程;后者是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過程。

　　46.【答案詳解】B。證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止行為之一是內(nèi)幕交易，題中“證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員’’屬于內(nèi)幕信息的知情人，故不能提供參考信息。

　　47.【答案詳解】B?！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十一條規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)客戶資產(chǎn)中的貨幣資金進(jìn)行管理;客戶有要求的，證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。

　　48.【答案詳解】A。略

　　49.【答案詳解】B。中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。

　　50.【答案詳解】A。略

　　51.【答案詳解】B?？蛻粜庞觅Y金賬戶，是客戶在存管銀行(而非證券公司)開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

　　52.【答案詳解】B。交易所債券質(zhì)押式回購實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度。標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券。

　　53.【答案詳解】B。在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有的原則處理。

　　54.【答案詳解】A。證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立信用資金臺(tái)賬，同時(shí)通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶的申請(qǐng)，為其開立實(shí)名信用資金賬戶?？蛻糁荒荛_立1個(gè)信用資金賬戶。

　　55.【答案詳解】B。自營業(yè)務(wù)資金的出入不得以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。

　　56.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，但監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢工作不在此限。

　　57.【答案詳解】B。一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為，其中兩個(gè)交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開始時(shí)的初始交易及回購期滿時(shí)的回購交易。

　　58.【答案詳解】B。證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制，但不管是會(huì)員制還是公司制，都具有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度。

　　59.【答案詳解】B。證券交易所的會(huì)員只能在其所屬交易所中進(jìn)行交易，因此，JSC證券公司不能在深交所交易。

　　60.【答案詳解】B。證券自營買賣的對(duì)象主要有兩大類：一類是依法公開發(fā)行的證券;另一類是中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券。

　　證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測(cè)試卷

　　解讀

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