2013證券從業(yè)《證券交易》押題測(cè)試卷五(單選)

　　解讀

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　　8.下列期貨中，( )不屬于金融期貨。

　　A.利率期貨

　　B.期權(quán)期貨

　　C.外匯期貨

　　D.股票價(jià)格指數(shù)期貨

　　9.債券買斷式回購業(yè)務(wù)亦稱( )。

　　A.封閉式回購

　　B.抵押式回購

　　C.開放式回購

　　D.租賃式回購

　　10.在我國(guó)，證券交易所專用席位是用于( )交易的席位。

　　A.A股股票

　　B.B股股票

　　C.國(guó)債

　　D.基金

　　11.現(xiàn)今印花稅A股按成交金額的( )計(jì)收，B股按成交金額的( )收取。

　　A.1‰，1‰

　　B.3‰，3‰

　　C.3.5‰，4‰

　　D.4‰，3.5‰

　　12.下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商指令的權(quán)威性

　　C.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　D.客戶資料的保密性

　　13.上海證券交易所國(guó)債買斷式回購的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開立( )賬戶的投資者。

　　A.A字頭和D字頭

　　B.B字頭和D字頭

　　C.B字頭和C字頭

　　D.A字頭和B字頭

　　14.委托買賣證券能否成交和盈虧的關(guān)鍵是委托證券的( )。

　　A.數(shù)量

　　B.品種

　　C.證券賬號(hào)

　　D.價(jià)格

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　　15.某結(jié)算參與人3月份買入A股股票總金額為300萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為( )萬元。

　　A.2.756R

　　B.2.7273

　　C.2.8926

　　D.2.9866

　　16.關(guān)于證券交易所的普通會(huì)員，下列說法正確的是( )。

　　A.只能是證券公司

　　B.包括有資金實(shí)力的個(gè)人

　　C.包括其他金融機(jī)構(gòu)

　　D.無嚴(yán)格限制

　　17.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，不滿足股份質(zhì)量的股份轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)讓日為每周( )。

　　A.周一、周三、周五

　　B.周五

　　C.周二、周四

　　D.周一至周五

　　18.下列關(guān)于證券交收違約處理的描述，不正確的是( )。

　　A.對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同事按規(guī)則計(jì)收違約金

　　B.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補(bǔ)繳或補(bǔ)購證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約

　　C.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ) 購)

　　D.深圳B股一般不存在證券交收違約處理問題

　　19.境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，需提供的有效身份證明文件為( )。

　　A.工作證

　　B.護(hù)照

　　C.居民身份證

　　D.戶口冊(cè)

　　20.目前，證券登記結(jié)算公司( )把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。

　　A.每月

　　B.每季度

　　C.每半年

　　D.每年

　　21.比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說法不正確的是( )。

　　A.連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的

　　B.定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的

　　C.連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

　　D.定期交易系統(tǒng)中，在某一時(shí)間段達(dá)到的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配

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　　22.下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。

　　A.選擇證券經(jīng)紀(jì)商

　　B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

　　C.采用正確的委托手段

　　D.如實(shí)填寫開戶書

　　23.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述中不正確的是( )。

　　A.持有者可按規(guī)定將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票

　　B.持有者必須持有至期滿才可以獲得利息

　　C.持有者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

　　D.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性

　　24.下列不屬于非交易過戶登記的是( )。

　　A.因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更登記

　　B.因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更登記

　　C.因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更登記 D.因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而發(fā)生的股權(quán)變更登記

　　25.在證券回購交易中，融入資金方作( )處理。

　　A.買入

　　B.賣出

　　C.平倉

　　D.報(bào)單

　　26.( )不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。

　　A.充當(dāng)證券買賣的媒介

　　B.提高證券市場(chǎng)效率

　　C.提供咨詢服務(wù)

　　D.防止股價(jià)波動(dòng)

　　27.上海證券交易所買斷式回購的交易單位為( )手及其整數(shù)倍。

　　A.1

　　B.10

　　C.100

　　D.1000

　　28.以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是( )。

　　A.交易所會(huì)員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機(jī)構(gòu)使用

　　B.通過交易單元，會(huì)員可以進(jìn)行ETF、LOF等開放式基金的申購與贖回

　　C.深圳證券交易所會(huì)員必須申請(qǐng)?jiān)O(shè)立3個(gè)或3個(gè)以上的交易單元

　　D.交易所會(huì)員只可以用l個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行1個(gè)交易單元的交易申報(bào)

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　　29.國(guó)債回購交易實(shí)質(zhì)是一種以( )為抵押拆借資金的信用行為。

　　A.優(yōu)先股票

　　B.基金證券

　　C.有價(jià)證券

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　30.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的( )。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金份額總值

　　C.基金份額平均值

　　D.基金份額市值

　　31.( )不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。

　　A.非交易過戶

　　B.交易過戶

　　C.發(fā)放現(xiàn)金紅利

　　D.股東名冊(cè)登錄

　　32.以下不屬于股份登記的是( )。

　　A.首次公開發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股和配股登記

　　D.發(fā)放現(xiàn)金股利登記

　　33.證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。

　　A.提交年度工作報(bào)告和重大事項(xiàng)變更報(bào)告

　　B.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

　　C.繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用

　　D.協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)

　　34.證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以( )。

　　A.以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買賣幾種證券

　　C.買入公司在IP0包銷過程中未能售出的股票

　　D.委托其他證券公司代為買賣證券

　　35.關(guān)于證券賬戶，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.投資者買入的證券需要記錄在投資者證券賬戶當(dāng)中

　　B.開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件

　　C.中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理

　　D.證券賬戶是證券公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證

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　　36.從內(nèi)容上看，權(quán)證的性質(zhì)是( )。

　　A.債權(quán)

　　B.股權(quán)

　　C.期貨

　　D.期權(quán)

　　37.證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限

　　額為人民幣( )億元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　38.在我國(guó)，交易所會(huì)員( )是被允許的。

　　A.將席位全部以出租形式交由其他機(jī)構(gòu)使用

　　B.退回交易席位

　　C.轉(zhuǎn)讓席位

　　D.將部分席位以承包形式交由個(gè)人使用

　　39.下列各項(xiàng)不屬于營(yíng)業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是( )。

　　A.雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示

　　B.營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容

　　C.證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

　　D.營(yíng)業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名

　　40.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法中，( )是錯(cuò)誤的。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況

　　C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

　　41.新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。

　　A.認(rèn)購方式不同

　　B.發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同

　　C.認(rèn)購成功的確認(rèn)方式不同

　　D.承銷方式不同

　　42.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5.50元，那么今日交易價(jià)不可能為( )元。

　　A.4.85

　　B.5.O5

　　C.5.85

　　D.6.05

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　　43.定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。

　　A.31

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　44.( )開立證券賬戶必須直接向中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。

　　A.定居在國(guó)外的中國(guó)公民

　　B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　C.境內(nèi)居民個(gè)人

　　D.投資B股的外國(guó)法人

　　45.( )不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。

　　A.證券公司自身

　　B.投資咨詢部門

　　C.證券交易所

　　D.證券管理部門

　　46.下列說法正確的是( )。

　　A.證券投資主體只包括自然人

　　B.證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式

　　C.證券公司可以是場(chǎng)外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者

　　D.證券交易所是不以營(yíng)利為目的的公司法人

　　47.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)由( )監(jiān)督管理。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D. 國(guó)務(wù)院

　　48.首先要取得( )頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能取得B股席位。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.交易所

　　C.國(guó)家外匯管理局

　　D.國(guó)務(wù)院

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　　49.金融期貨的種類不包括( )。

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股指期貨

　　D.商品期貨

　　50.根據(jù)上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所B股的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )。

　　A.0.001美元

　　B.0.01港幣

　　C.0.01美元

　　D.0.001港元

　　51.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括( )。

　　A.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程

　　B.建立和完善投資對(duì)象備選庫制度

　　C.建立研究與交易之間的交流制度

　　D.保持獨(dú)立、客觀

　　52.下列不屬于上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易品種的是( )。

　　A.3天回購

　　B.7天回購

　　C.14天回購

　　D.63天回購

　　53.融資買入或融券賣出的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括( )。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)

　　B.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

　　54.股票買賣印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

　　A.中國(guó)結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D. 證券公司

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　　55.一筆回購交易涉及兩個(gè)交易主體、( )次交易契約行為。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.2

　　56.( )國(guó)債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國(guó)債用于買斷式回購交易。

　　A.2004年記賬式(十期)

　　B.2005年記賬式(二期)

　　C.2005年記賬式(十期)

　　D.2004年記賬式(二期)

　　57.按( )不同，可以把權(quán)證分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

　　A.發(fā)行人

　　B.持有人行權(quán)的時(shí)間

　　C.買賣的標(biāo)的股票來源

　　D.持有****利的性質(zhì)

　　58.證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用( )來衡量。

　　A.市場(chǎng)指數(shù)的收益率

　　B.市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度

　　C.市場(chǎng)指數(shù)的透明度

　　D.市場(chǎng)指數(shù)的覆蓋率

　　59.開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

　　A.基金資產(chǎn)總值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金份額市值

　　D.雙方協(xié)商

　　60.B股最先在( )證券交易所上市。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.中國(guó)香港

　　D.紐約

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