2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題:權(quán)證的分類

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　不定項選擇

　　15. 為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需采取的措施有()。

　　A.制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度

　　B.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

　　C.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系

　　D.對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

　　16. 以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有()。

　　A.現(xiàn)在定約成交，將來交割

　　B.期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進(jìn)行

　　C.以通過交易獲取標(biāo)的物為目的

　　D.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行

　　17. 關(guān)于交易席位的使用，正確的有()。

　　A.會員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓

　　B.將席位承包給他人使用

　　C.席位能在會員和非會員間轉(zhuǎn)讓

　　D.與他人共用席位

　　18. 在國內(nèi)外證券市場上，權(quán)證的分類有()。

　　A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

　　B.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

　　C.看漲權(quán)證和看跌權(quán)證

　　D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大式權(quán)證

　　19. 非上市的開放式基金，投資者辦理基金份額申購和贖回的途徑有()。

　　A.只允許通過證券交易所系統(tǒng)辦理

　　B.只允許通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理

　　C.可以通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理，也可以通過證券交易所系統(tǒng)辦理

　　D.自己辦理

　　20. 以下關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有()。

　　A.由基金托管人托管

　　B.由基金管理人管理和運用資金

　　C.通過公開發(fā)售基金份額募集資金

　　D.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動

　　21. 以下關(guān)于股票的說法，正確的有()。

　　A.股東可以據(jù)以獲取股息和紅利

　　B.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

　　C.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益

　　D.股票是一種有價證券

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　　解讀

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　22. 我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔(dān)的義務(wù)包括()。

　　A.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益

　　B.遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度

　　C.按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料

　　D.遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策

　　23. 以下不屬于證券交易所會員權(quán)利的有()。

　　A.參加會員大會

　　B.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

　　C.參與收益分配

　　D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

　　24. 一般來說，證券交易所從()方面規(guī)定入會的條件。

　　A.證券公司的經(jīng)營范圍

　　B.證券公司的人員素質(zhì)

　　C.證券公司的組織機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司承擔(dān)風(fēng)險和責(zé)任的資格及能力

　　25. 下列說法正確的有()。

　　A.連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時性

　　B.連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低

　　C.連續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過程中提供更多韻市場價格信息

　　D.在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性

　　26. 從交易價格的決定特點來看，證券交易機(jī)制可以分為()。

　　A.指令驅(qū)動系統(tǒng)

　　B.報價驅(qū)動系統(tǒng)

　　C.定期交易系統(tǒng)

　　D.連續(xù)交易系統(tǒng)

　　27. 對于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的有()。

　　A.持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為普通股票

　　B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券

　　C.持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息

　　D.持有者可選擇在證券市場上將其拋售

　　28. 以下關(guān)于回購交易的說法，不正確的有()。

　　A.更多地具有長期融資的屬性

　　B.更多地具有短期融資的屬性

　　C.結(jié)合了期貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點

　　D.結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點

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　　參考答案

　　不定項選擇

　　15　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P12。

　　16　　[答案]：ABD　　[解析]：參見教材P6。

　　17　　[答案]：A　　[解析]：參見教材P20。

　　18　　[答案]：ABD　　[解析]：參見教材P5。

　　19　　[答案]：BC　　[解析]：參見教材P4。

　　20　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P4。

　　21　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P3。

　　22　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P15。

　　23　　[答案]：C　　[解析]：參見教材P15。

　　24　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P15。

　　25　　[答案]：ACD　　[解析]：參見教材P12。

　　26　　[答案]：AB　　[解析]：參見教材P13。

　　27　　[答案]：B　　[解析]：參見教材P5。

　　28　　[答案]：AC　　[解析]：參見教材P6。

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