2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題:證券交易所

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　不定項(xiàng)選擇

　　29. 我國證券交易所的職能包括()。

　　A.組織監(jiān)督證券交易

　　B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.管理和公布市場信息

　　30. 關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易，以下說法不正確的有()。

　　A.都是現(xiàn)在定約成交，將來交割

　　B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行

　　C.期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的

　　D.遠(yuǎn)期交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)

　　31. 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有()。

　　A.期貨交易

　　B.現(xiàn)貨交易

　　C.遠(yuǎn)期交易

　　D.即時(shí)交易

　　32. 如果按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為()。

　　A.股權(quán)類期權(quán)

　　B.利率期權(quán)

　　C.貨幣期權(quán)

　　D.金融期貨合約期權(quán)

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　　解讀

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　　33. 金融衍生工具交易包括()。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券交易

　　B.權(quán)證交易

　　C.金融期權(quán)交易

　　D.金融期貨交易

　　34. 以下關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有()。

　　A.是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念

　　B.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上

　　C.又稱金融衍生產(chǎn)品

　　D.其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)的變動(dòng)

　　35. 以下關(guān)于封閉式基金的說法，不正確的有()。

　　A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市

　　B.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級(jí)市場上買賣基金份額

　　C.封閉式基金份額的買賣價(jià)格是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上計(jì)算的

　　D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回

　　36. 以下關(guān)于債券及債券交易的說法，正確的有()。

　　A.債券交易就是以債券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

　　B.債券是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證

　　C.債券是一種有價(jià)證券

　　D.政府債券、金融債券和公司債券都是債券市場上的交易品種

　　37. 證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有()。

　　A.約見談話

　　B.要求整改

　　C.口頭警示

　　D.專項(xiàng)調(diào)查

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　　38. 以下關(guān)于證券交易市場的作用，正確的有()。

　　A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

　　B.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格

　　C.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

　　D.實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露

　　39. 證券交易所的組織形式包括()。

　　A.集合制

　　B.股份制

　　C.會(huì)員制

　　D.公司制

　　40. 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營的全部或部分業(yè)務(wù)包括()。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)

　　B.證券自營

　　C.證券承銷與保薦

　　D.證券投資咨詢

　　41. 下列是設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件有()。

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格

　　D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

　　42. 在我國，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的()。

　　A.私營公司

　　B.合資公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限責(zé)任公司

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　參考答案

　　29　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P10。

　　30　　[答案]：BCD　　[解析]：參見教材P6。

　　31　　[答案]：ABC　　[解析]：參見教材P6。

　　32　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P5。

　　33　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P5。

　　34　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P4。

　　35　　[答案]：CD　　[解析]：參見教材P4。

　　39　　[答案]：CD　　[解析]：參見教材P10。

　　40　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P9。

　　41　　[答案]：AD　　[解析]：參見教材P8。

　　42　　[答案]：CD　　[解析]：參見教材P8。

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