2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題:股票過(guò)戶費(fèi)

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　13.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少(　)根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存。

　　A.每年

　　B.每?jī)赡?/P>

　　C.每三年

　　D.不定期

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存。

　　14.(　)是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

　　B.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　C.《客戶須知》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

　　15.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，必須(　)完成交易。

　　A.自行對(duì)沖

　　B.分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交

　　C.與委托人協(xié)商對(duì)沖

　　D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖

　　【正確答案】B

　　【答案解析】同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，必須分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交完成交易。

　　16.權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的(　)。

　　A.0.01%

　　B.0.05%

　　C.01%

　　D.0.15%

　　【正確答案】B

　　【答案解析】權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的0.05%。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　17.上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的有(　)。

　　A.申請(qǐng)材料送交日為T-5日前

　　B.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前

　　C.公告刊登日為T日

　　D.最后交易日為T+5日

　　【正確答案】D

　　【答案解析】A股是股權(quán)登記日，不是最后交易日，D的說(shuō)法有誤。

　　18.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的(　)。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金份額累計(jì)凈值

　　D.基金份額市值

　　【正確答案】A

　　【答案解析】上市開放式基金的上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。

　　19.證券投資基金按照其(　)，可以分為封閉式基金和開放式基金。

　　A.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)

　　B.申購(gòu)和贖回的方式不同

　　C.是否上市交易

　　D.發(fā)行規(guī)模不同

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)，可以分為封閉式基金和開放式基金。

　　20.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣(　)。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　【正確答案】C

　　【答案解析】從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　21.證券公司自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的(　)。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.100%

　　D.500%

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。

　　22.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存(　)年。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　23.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括(　)。

　　A.規(guī)模失控、決策失誤

　　B.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)

　　C.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操作市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。

　　24.在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是(　)。

　　A.建立專用自營(yíng)賬戶

　　B.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　C.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)

　　D.賬外自營(yíng)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】建立專用自營(yíng)賬戶是合規(guī)的操作。

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