2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題:管理風(fēng)險

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　25.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照(　)來設(shè)立。

　　A.“監(jiān)事會――投資決策機構(gòu)――自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

　　B.“投資決策機構(gòu)――自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制

　　C.“董事會――投資決策機構(gòu)――自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

　　D.“董事會――投資決策部門”的二級體制

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照“董事會――投資決策機構(gòu)――自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制來設(shè)立。

　　26.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險的是(　)。

　　A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明

　　B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善

　　C.證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失

　　D.證券公司高級管理人員營私舞弊

　　【正確答案】D

　　【答案解析】D項不屬于管理風(fēng)險。

　　27.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險的是(　)。

　　A.違反法律、行政法規(guī)

　　B.違反監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　C.違反行業(yè)規(guī)范

　　D.投資決策失誤而受損失

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查合規(guī)風(fēng)險，D項屬于經(jīng)營風(fēng)險。

　　28.證券公司應(yīng)當負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由(　)進行復(fù)核。

　　A.托管機構(gòu)

　　B.證券公司自己

　　C.推廣機構(gòu)

　　D.結(jié)算托管部門

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司應(yīng)當負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由托管機構(gòu)進行復(fù)核。

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　29.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要求經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要求經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年。

　　30.證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以(　)萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.1，10

　　B.2，20

　　C.3，30

　　D.5，50

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　31.單只標的證券的融資余額降低至(　)以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　【正確答案】C

　　【答案解析】單只標的證券的融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。

　　32.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為(　)。

　　A.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費用)

　　B.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)

　　C.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融券賣出金額+融券買入證券數(shù)量×市價+利息及費用)

　　D.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用總和)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用總和)。

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　33.債券買斷式回購交易也稱(　)。

　　A.封閉式回購

　　B.開放式回購

　　C.一次性回購

　　D.雙向回購

　　【正確答案】B

　　【答案解析】債券買斷式回購交易也稱開放式回購。

　　34.全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容(　)。

　　A.由正回購方?jīng)Q定

　　B.由中國人民銀行統(tǒng)一制定

　　C.由逆回購方?jīng)Q定

　　D.由回購雙方約定

　　【正確答案】D

　　【答案解析】全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容由回購雙方約定。

　　35.全國銀行間市場規(guī)定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的(　)，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的(　)。

　　A.20%，20%

　　B.20%，200%

　　C.200%，20%

　　D.200%，200%

　　【正確答案】B

　　【答案解析】全國銀行間市場規(guī)定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的200%。

　　36.(　)要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。

　　A.滾動交收

　　B.會計日交收

　　C.時點交收

　　D.定期交收

　　【正確答案】A

　　【答案解析】滾動交收要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點  

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷

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