2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》標(biāo)準(zhǔn)模擬題五(答案)

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　　參考答案及詳細(xì)解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.C

　　本題考查有價(jià)證券。由于有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買

　　賣和流通，客觀上具有交易價(jià)格。

　　2.C

　　本題考查私募證券。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　3.D

　　本題考查無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券。

　　4.C

　　本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50%。

　　5.D

　　本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)ABC都屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D證券公司是與證券服務(wù)公司并列的證券中介機(jī)構(gòu)。

　　6.B

　　本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。英國(guó)的第一家證券交易所于l802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易政府債券，之后是公司債券和礦山、運(yùn)河股票。

　　7.B

　　本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所受理。

　　8.D

　　本題考查證權(quán)證券。

　　9.A

　　本題考查記名股票的特點(diǎn)。記名股票相對(duì)安全，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　10.C

　　我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

　　11.A

　　本題考查無(wú)記名股票的特點(diǎn)。無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　12.D

　　股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。

　　13.D

　　普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)。

　　14.B

　　本題考查非參與優(yōu)先股票。

　　15.A

　　本題考查B股。B股采取記名股票形式。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　16.D

　　債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)。

　　17.A

　　本題考查債券與股票的區(qū)別。股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　18.D

　　本題考查非流通國(guó)債。

　　19.D

　　本題考查我國(guó)的國(guó)債。選項(xiàng)ABC屬于普通國(guó)債，選項(xiàng)D屬于其他類型的國(guó)債。

　　20.D

　　本題考查中央銀行票據(jù)。中央銀行票據(jù)的期限通常為3個(gè)月～3年。

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　　2014年證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)(1-9章) 

　　2014年證券從業(yè)資格投資基金重難點(diǎn)匯總(1-15章)

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　　21.A

　　本題考查我國(guó)的企業(yè)債券。

　　22.B

　　本題考查國(guó)際債券的定義。

　　23.A

　　龍債券屬于歐洲債券。

　　24.D

　　本題考查證券投資基金的分類。按基金運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。

　　25.D

　　本題考查衍生證券投資基金。衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。

　　26.C

　　2007年我國(guó)推出了首批QDⅡ基金。

　　27.C

　　我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定?；鹜泄苋擞梢婪ㄔO(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

　　28.A

　　本題考查基金份額凈值的含義。

　　29.D

　　本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

　　30.C

　　本題考查我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)C雖然可以從事，但是不是其主要業(yè)務(wù)。

　　31.B

　　本題考查金融衍生工具的杠桿性特性。

　　32.D

　　本題考查建構(gòu)模塊工具。選項(xiàng)ABC都屬于建構(gòu)模塊工具。

　　33.B

　　債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其中7天品種最為活躍。

　　34.A

　　滬深300指數(shù)是中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的。

　　35.A

　　目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是T+0。

　　36.D

　　本題考查股權(quán)類期權(quán)。股權(quán)類期權(quán)包括三種類型，即單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)、股票指數(shù)期權(quán)。

　　37.C

　　雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征。

　　38.C

　　本題考查資產(chǎn)證券化的種類。根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。

　　39.A

　　本題考查公募發(fā)行。

　　40.C

　　根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

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　　41.C

　　根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　42.B

　　公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后l2個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。

　　43.A

　　本題考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征。場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　44.B

　　道一瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份l0%時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。

　　45.D

　　本題考查上證成分股指數(shù)。上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票。所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。

　　46.B’

　　中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　47.A

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

　　48.A

　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可。

　　49.D

　　集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，也不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的l0%。

　　50.B

　　證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的條件之一是，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　51.B

　　獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明。

　　52.C

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。

　　53.A

　　投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　54.A

　　2008年4月23日，國(guó)務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，進(jìn)一步完善了我國(guó)證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更

　　加規(guī)范。

　　55.B

　　本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則――公開原則、公平原則、公正原則。

　　56.D

　　我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　57.D

　　本題考查內(nèi)幕信息。選項(xiàng)D，如果是公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的30%，就屬于內(nèi)幕信息。

　　58.C

　　不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。

　　59.D

　　本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理。選項(xiàng)D屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位的自律管理。

　　60,B

　　被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

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　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ACD

　　本題考查商品證券。屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單。選項(xiàng)B屬于貨幣證券。

　　2.ABD

　　本題考查證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)。證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)較為重要的結(jié)構(gòu)有層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)、交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)。

　　3.ABCD

　　本題考查證券的機(jī)構(gòu)投資者――政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。

　　4.ABCD

　　本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　5.ABC

　　本題考查金融監(jiān)管合作化。從2007年開始，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，突出表現(xiàn)在：金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化、金融監(jiān)管的改革、國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)。

　　6.BCD

　　本題考查股票的收益性特征。股票的收益來(lái)源有兩類：股份公司和股票流通。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　7.AB

　　我國(guó)《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　8.ABD

　　本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一――公司經(jīng)營(yíng)狀況。衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況最常用的指標(biāo)包括流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)率等。選項(xiàng)C“杠桿比率”屬于衡量財(cái)務(wù)安全性的指標(biāo)。

　　9.BCD

　　本題考查通貨膨脹。通貨膨脹既有刺激股票市場(chǎng)的作用，又有抑制股票市場(chǎng)的作用。

　　10.ABCD

　　本題考查普通股票股東的權(quán)利。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　11.ABCD

　　本題考查債券的特征。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　12.ABCD

　　本題考查國(guó)債的分類。根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。

　　13.ABCD

　　本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　14.BCD

　　本題考查保證公司債券的擔(dān)保人。保證公司債券的擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人(或稱第三者)，如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司等。

　　15.ABCD

　　本題考查可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　16.ACD

　　本題考查證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。股票和債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

　　17.BD

　　本題考查債券基金。債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升。債券基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。

　　18.ABCD

　　本題考查基金份額持有人的義務(wù)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　19.ABCD

　　本題考查基金托管人的概念。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　20.CD

　　本題考查證券投資基金的投資限制。選項(xiàng)A的正確表述是“一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%”。選項(xiàng)B的正確表述是“同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的l0%”。

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　　21.ACD

　　本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　22.ABCD

　　本題考查金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動(dòng)因。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　23.ABCD

　　本題考查常見的參考利率。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　24.ABCD

　　本題考查金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　25.ABC

　　本題考查權(quán)證的發(fā)行。選項(xiàng)ABC符合題意。

　　26.ABCD

　　本題考查首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　27.ABCD

　　創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點(diǎn)。

　　28.ABCD

　　本題考查證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成――交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報(bào)刊、因特網(wǎng)。

　　29.ABD

　　本題考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)。場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競(jìng)價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)。

　　30.ABCD

　　本題考查公司發(fā)行在外的A股總股本中的不流通股份。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　31.ABCD

　　本題考查證券公司分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　32.ACD

　　本題考查證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。選項(xiàng)8屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　33.BCD

　　本題考查控股股東的行為規(guī)范。證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。

　　34.ABD

　　證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　35.ABC

　　本題考查會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件。有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于200萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元。

　　36.ACD

　　本題考查詢價(jià)制度。在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)。

　　37.ABC

　　本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段――法律手段、經(jīng)濟(jì)手段、行政手段。

　　38.ABCD

　　本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的措施。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　39.ABCD

　　本題考查上市公司信息披露的主要內(nèi)容。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　40.ABCD

　　本題考查制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則。選項(xiàng)ABCD都正確。

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