2014年證券從業(yè)資格《基礎知識》標準模擬題六
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一、單項選擇題
1、以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 ------。
A 實際資本
B 虛擬資本
C 生產資本
D 貨幣資本
2、按 ?----- ，我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。
A 交易的對象
B 交易的性質
C 交易對象的期限
D 交割的時間
3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是------的買賣。
A 債券
B 股票
C 商業(yè)票據(jù)
D 國家債券
4、美國的證券市場是從買賣------開始的。
A 商業(yè)票據(jù)
B 企業(yè)債券
C 政府債券
D 股票
5、1952年中國最后被關閉的證券交易所是------。
A 天津證券交易所
B 北平證券交易所
C 上海股份公所
D 青島市物品證券交易所
6、在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè)內部的發(fā)行方式是------。
A 定向募集
B 認購證
C 與儲蓄存單掛鉤
D 上網(wǎng)定價
7、1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于進一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過------元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網(wǎng)發(fā)行相結合的方式。
A 6億
B 5億
C 4億
D 3億
8、在我國，由于實施分業(yè)經(jīng)營，不同的金融機構只能從事一定的業(yè)務。下面------是間接融資的金融機構。
A 證券公司
B 非銀行金融機構
C 商業(yè)銀行
D 保險公司
9、股票從性質上看，是一種------證券。
A 物權證券
B 債權證券
C 綜合權利證券
D 既是物權證券又是債權證券
10、記名股票必須置備股東名冊，其中------不是股東名冊的必備事項。
A 股東的姓名及住所
B 各股東所持股份數(shù)
C 各股東所持股票的編號
D 各股東可以賣出股票的日期
11、股票有多種價值，投資者平時較為關心的是------。
A 票面價值
B 帳面價值
C 清算價值
D 內在價值
12、股票有不同的分法，按照股東權益的不同的可以分為---------。
A記名股票與不記名股票
B 普通股票與優(yōu)先股票
C 有面額股票與無面額股票
D A股與B股(在我國的含義)
13、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按----利率和證券的有效期限折算今天的價值就是其理論價值。
A 當前的市場利率
B 同期銀行貸款利率
C 同期銀行存款利率
D 資本成本
14、我國有關法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照-------順序分配。
A 彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金
B 彌補虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金
C 彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利
D 彌補虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金
15、證券交易價格是通過------來確定的。
A 一級市場上的公開競價
B 證券供需雙方共同作用
C 拍賣方式
D 發(fā)行人和投資者協(xié)商
16、1999年11月，國務院頒布------。
A 《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》
B 《中華人民共和國公司法》
C 《證券投資基金管理暫行辦法》
D 《中華人民共和國證券法》
17、有價證券的正常交易起著自發(fā)地分配--------的作用。
A 實物資產
B 資本資產
C 閑置資產
D 貨幣資產
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18、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉讓資金使用權的報酬。此報酬的最終源泉是--------。
A 買賣差價
B 利息或紅利
C 生產經(jīng)營過程中的資產增殖
D 虛擬資本價值
19、證券交易價格是通過--------得以確定的。
A 證券商與投資者協(xié)商
B 一級市場上的公開競價
C 證券供求雙方共同作用
D 發(fā)行公司與證券商協(xié)商
20、當公司的股價低于--------時，股東最好的選擇的解散公司。
A 票面價值
B 內在價值
C 清算價值
D 帳面價值
21、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。
A 券面形式
B 發(fā)行方式
C 流通方式
D 償還方式
22、在票面上不標明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫-------。
A 單利債券
B 復利債券
C 貼現(xiàn)債券
D 累進利率債券
23、 債券有不同的風險，但主要來自利率的波動，根據(jù)這一特點債券可以分為--------。
A 固定利率債券與可變利率債券
B 單利債券與復利債券
C 固定利率債券與累進利率債券
D 貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券
24、 浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關系是---------。
A 高于市場利率
B 低于市場利率
C 等于市場利率
D 沒有關系
25、 證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關系，特別是------。
A 貨幣
B 商品
C 期權
D 期貨
26、目前，能在上海證交所進行交易的債券是--------。
A 實物債券
B 憑證式債券
C 記帳式債券
D 以上都不能在證交所交易
27、公債最初僅僅是政府--------的手段。
A 籌措資金
B 擴大公共事業(yè)開支
C 彌補赤字
D 實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調控的工具
28、我國在亞洲金融危機之后，為啟動內需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于--------。
A 建設國債
B 特種國債
C 赤字國債
D 戰(zhàn)爭國債
29、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為---------。
A 流通國債與非流通國債
B 實物國債與貨幣國債
C 短期國債與中長期國債
D 實物債券與貨幣債券
30、我國在50年代發(fā)行的國債有---------。
A 國庫券
B 國家重點建設債券
C 財政證券
D 國家經(jīng)濟建設公債
31、我國國庫券轉讓市場的全面放開是在------年。
A 1985
B 1987
C 1988
D 1990
32、國家建設債券發(fā)行過-------次。
A 1
B 2
C 3
D 4
33、我國發(fā)行國際債券始于20世紀------年代初期。
A 60
B 70
C 80
D 90
34、下列基金中，一般而言------的年管理費用率最低。
A 債券基金
B 股票基金
C 實業(yè)基金
D 貨幣基金
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35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補發(fā)的公司債是-------。
A 保證公司債
B 收益公司債
C 累積優(yōu)先股
D 普通股
36、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中------不是其期限。
A 3個月
B 6個月
C 9個月
D 1年
37、債券年利息收入與債券面額之比率稱為------。
A 票面收益率
B 持有期收益率
C 到期收益率
D 利息收益率
38、股票價格指數(shù)期貨是為適應人們管理股市風險，尤其是------的需要而產生的。
A 系統(tǒng)性風險
B 非系統(tǒng)性風險
C 信用風險
D 財務風險
39、某公司發(fā)行優(yōu)先認股權，公司股票市價為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認購價為13元，其中每認購1股新股需要7個優(yōu)先認股權，該股票附有優(yōu)先認股權。這該公司的優(yōu)先認股權的理論價格為------
A 0.40元
B 0.30元
C 24/70 元
D 0
40、編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為--------。
A 選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化
B 指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正
C選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化
D 選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化
41、一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為------。
A 地方政府債券、公司債券、金融債券
B 金融債券、公司債券、地方政府債券
C 地方政府債券、金融債券、公司債券
D 金融債券、地方政府債券、公司債券
42、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣------元的，應當由承銷團承銷。
A 五千萬
B 一億
C 二億
D 三億
43、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份-----的股東，應當在其持股數(shù)額達到該比例之日起三日內向公司報告。
A 百分之三 B百分之五
C 百分之十
D 百分之十五
44、設立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣------元。
A 一億
B 二億
C 三億
D 五億
45、經(jīng)紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣------元。
A 五千萬
B 一億
C 二億
D 三億
46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規(guī)則的，則由------承擔責任。
A 直接責任人
B 證券公司和直接責任人連帶
C 所屬證券公司
D 證券交易所
47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取------的措施。
A 技術性停牌
B 政策性停牌 C臨時停市 D休市
48、臨時停市------。
A 由國務院決定，證券交易所執(zhí)行
B 由國務院證券監(jiān)督機構決定，證券交易所執(zhí)行
C 由證券交易所決定，并報告當?shù)氐胤秸?/P>
D 由證券交易所決定，并報告國務院證券監(jiān)督管理機構
49、證券業(yè)協(xié)會的章程由---------制定。
A 會員大會
B 理事會
C 股東大會
D 國務院證券監(jiān)督管理機構
50、專業(yè)的證券投資咨詢機構、資信評估機構的業(yè)務人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務-----年以上的經(jīng)驗。
A 1
B 2
C 3
D 4
51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立----。
A 補償基金
B 投資基金
C 保證基金
D 風險基金
52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產的----。
A 10%
B 20%
C 30%
D 40%
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53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過―-----批準。
A 發(fā)行審核委員會
B 董事會
C 股東大會
D 證券交易所
54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價發(fā)行的債券。
A 不規(guī)定利率
B 規(guī)定利率
C 不標明折價率
D 標明折價率
55、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。
A 發(fā)行方式
B 流通發(fā)行
C 券面形式
D 付息方式
56、公司不以其任何資產作擔保而發(fā)行的債券是------。
A 保證公司債券
B 參與公司債券
C 信用債券
D 建業(yè)債券
57、公司申請其股票上市應有____記錄。
A最近3年連續(xù)盈利
B 3年盈利
C 5年盈利
D 最近5年連續(xù)盈利
58、揚基債券的面值的貨幣單位為-----。
A 美元
B 日元
C 發(fā)行國貨幣
D 國際貨幣單位
59、對公司增加或減少注冊資本，應由-----作出決議。
A全體股東
B 股東大會
C 監(jiān)事會
D 董事會
60、申請從事證券業(yè)務資產評估機構其實有資本不得少于------人民幣。
A 20萬
B 30萬
C 40萬
D 50萬
61、 公司應當在每個會計年度的前6個月結束后-----日內編制完成中期報告。
A 30
B 45
C 60 D90
62、 我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產 投資于股票，它至少要購買-----家上市公司的股票。
A. 10家
B 8家
C 6家
D 12家
63、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于--------人。
A 1000
B 10000
C 2000
D 20000
64、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作屬于-c----的行為。
A 內幕交易
B 操縱市場
C 欺詐客戶
D 虛假陳述
65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對------的補償。
A 信用風險
B 通脹風險
C 利率風險
D 經(jīng)營風險
66、下列關于證券登記結算公司說法錯誤的是------。
A 是法人
B 以營利為目的
C 設立須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理部門批準
D 為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務
67、對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的部門為--D----。
A 財政部和中國證監(jiān)會
B 國有資產管理局和中國證監(jiān)會
C 國務院和中國證監(jiān)會
D 司法部和中國證監(jiān)會
68、根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應由---C--推薦并向中國證監(jiān)會申報。
A 另一家上市公司
B 證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構
C 主承銷商
D 承銷團
69、下列行為方式不屬于操縱市場的為--C----。
A 虛買虛賣
B合謀
C 內幕交易
D 連續(xù)交易操縱
70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項不是股份有限公司董事會實行的職權-D------。
A 制定公司的經(jīng)營方針和投資方案
B 制定公司的基本管理制度
C 執(zhí)行股東大會的決議
D 對公司增發(fā)新股作出決定
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二、多項選擇題
1、一般來說，證券的票面要素有------。
A 標的物
B 持有人
C 權利
D 義務
2、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證，這種是------憑證。
A 所有權憑證
B 資本憑證
C 貨幣憑證
D 債券憑證
3、有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括------。
A 商品證券
B 貨幣證券
C 資本證券
D 憑證證券
4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。它有------兩大類。
A 商業(yè)本票
B 銀行本票
C 商業(yè)證券
D 銀行證券
5、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證，它有以下------基本特征。
A 產權性
B 收入性
C 流通性
D 風險性
6、證券具有收益性，有價證券的收益表現(xiàn)為------。
A 利息收入
B 紅利收入
C 買賣證券的差額
D 印花稅
7、證券市場的縱向結構關系是由------構成的。
A 一級市場
B 股票市場
C 二級市場
D 基金市場
8、按交易的期限，我們可以把金融市場分為------。
A 貨幣市場
B 現(xiàn)貨市場
C 期貨市場
D 資本市場
9、按照交易的性質，金融市場可以分為------。
A 發(fā)行市場
B 股票市場
C 債券市場
D 流通市場
10、貨幣市場是指期限不超過一年的資金交易市場，其中------是貨幣市場工具。
A CDs
B 股票
C 國庫券
D 商業(yè)票據(jù)
11、金融市場的組成由主體、客體和參加人組成，主體是金融市場的中介機構。下面------是金融市場主體。
A 中國人民銀行
B 銀行
C 非銀行金融機構
D 企業(yè)
12、在21世紀，在世界經(jīng)濟一體化的推動下，證券市場將出現(xiàn) -------幾大趨勢。
A 金融創(chuàng)新進一步深化
B 發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大的發(fā)展
C 證券交易所的合并與上市
D 證券市場的網(wǎng)絡化發(fā)展趨勢
13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有------;二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動利率債券、認股證、分期債券、可轉換債券和復合證券等。
A 股票
B 公司債券
C 政府債券
D 期權
14、我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀人組織的-----。
A 上海證券交易所
B 深圳證券交易所
C 上海股份公所
D 上海眾業(yè)公所
15、1999年9月8日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知，明確------這三類企業(yè)可以進入證券市場進行投資。
A 上市公司
B 國有控股公司
C 民營企業(yè)
D 國有企業(yè)
16、在證券市場的法制建設中，其主要相關法規(guī)有 ------。
A 《股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定》
B 《證券法》
C 《合同法》
D 《公司法》
17、在證券市場上，投機者的投機活動是具有雙重作用的活動，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有 ------。
A 價格平衡作用
B 增強流動性
C 有助于分散價格變動風險
D 使市場更有序
18、在證券市場上，機構投資者的資金來源、投資目的、投資方向各不相同，但一般具有-------的特點。
A 資金量大
B 注重投資的安全性
C 對市場影響大
D 收集和分析信息的能力強
19、證券市場上的自律性組織包括------。
A 證券登記結算公司
B 證券交易所
C 證券業(yè)協(xié)會
D 證監(jiān)會
20、在我國，依法設立的可經(jīng)營證券業(yè)務的證券公司的主要業(yè)務有------。
A 代理證券發(fā)行
B 代理證券買賣
C 自營性買賣
D 其他咨詢業(yè)務
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21、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。下面-------是直接融通的工具。 A 股票
B 定期存單
C CDs
D 公司債券
22、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。貨幣市場是融通短期資金的市場，下面-------是貨幣市場。
A 回購協(xié)議市場
B 商業(yè)票據(jù)市場
C 基金市場
D 保險市場
23、證券市場的基本功能有------。
A 籌資功能
B 資本定價
C 資本配置
D 流通功能
24、我國《公司法》規(guī)定，股票采用書面形式或國務院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應載明的主要事項有-------。
A 公司名稱
B 公司登記成立的日期
C 股票種類
D 股票的編號
25、股票具有以下------幾個特征。
A 收益性
B 風險性
C 流動性
D 波動性
26、普通股票有------基本特征。
A 比其他股票更基本、更重要的股票
B 是最標準的股票
C 風險最大的股票
D 和其他股票相比沒有特點
27、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為-------。
A 累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票
B 參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票
C 可轉換優(yōu)先股票與不可轉換優(yōu)先股票
D 可調整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票
28、我國現(xiàn)在的股票按投資主體來分，可以分為------不同的類型。
A 國家股
B 法人股
C 社會公眾股
D 外資股
29、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價證券。從中我們可以知道------。
A 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體
B 投資者是出借資金的經(jīng)濟主體
C 發(fā)行人需要在一定時期還本付息
D 反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證
30、 債券作為證明債權債務關系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素有------。
A 票面價值
B 償還期限
C 利率
D 債券發(fā)行者的名稱
31、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為-------。
A 非掛牌證券
B 非上市證券
C 場外證券
D 停牌證券
32、我國《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有-------。
A 紙面形式
B 電子符號形式
C 記帳形式
D 國務院證券管理部門規(guī)定的其他形式
33、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點有------。
A 價格決定不同
B 交易目的不同
C 結算方式不同
D 交易對象不同
34、可以在市場上流通轉讓的債券是--------。
A 實物債券
B 憑證式債券
C 記帳式債券
D 以上都不能流通轉讓
35、債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為-------。
A 定期償還
B 任意償還
C 定時償還
D 隨時償還
36、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在--------。
A 兩者的權利不一樣
B 兩者的目的不一樣
C 兩者的期限不一樣
D 兩者的收益率不一樣
37、根據(jù)舉借國債對其使用方向的規(guī)定，國債可以分為-------。
A 赤字國債
B 建設國債
C 戰(zhàn)爭國債
D 特種國債
38、我國在50年代發(fā)行的國債有--------。
A 國家經(jīng)濟建設公債
B 國庫券
C 人民勝利折實公債
D 國家建設債券
39、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有------的特點。
A 專用性
B 集中性
C 高利性
D 流動性
40、我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。我國企業(yè)債券的種類有--------。
A 重點企業(yè)債券
B 地方企業(yè)債券
C 企業(yè)短期融資券
D 住宅建設債券
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41、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中-----是其期限。
A 3個月
B 6個月
C 9個月
D 1年
42、國際債券同國內債券相比具有------的特點。
A 資金來源廣
B 發(fā)行規(guī)模大
C 存在匯率風險
D 有國家主權保障
43、金融期貨已經(jīng)產生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在--------。
A 期貨投資者的急速增加
B 金融期貨種類的發(fā)展
C 金融期貨市場的發(fā)展
D 金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展
44、可轉換證券主要分為--------。
A 可轉換普通股票
B 可轉換優(yōu)先股
C 可轉換國債
D 可轉換公司債
45、下列因素中，與認股權證價值成正比例的有-------。
A 普通股的市價
B 剩余有效期限
C 換股比例
D 認股價格
46、公司發(fā)行優(yōu)先認股權的目的為----------。
A 不改變老股東對公司的控制權和享有的各種權利
B 因發(fā)行新股將導致短期內每股凈利稀釋而給股東一定的風險補償
C 增加新發(fā)行股票對股東的吸引力
D 增加認購股票的投資者的數(shù)量
47、備兌憑證的作用------。
A 增加股票的流動性
B 創(chuàng)造新的投資機會
C 增加投資者人數(shù)
D 避開監(jiān)管
48、根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為---------。
A 證券發(fā)行市場
B 證券承銷市場
C證券經(jīng)紀市場
D 證券交易市場
49、證券發(fā)行市場由----------組成。
A 證券發(fā)行人
B 證券監(jiān)管機構
C 證券投資者
D 證券中介機構
50、證券發(fā)行市場的基本功能----------。
A 為資金需求者提供籌措資金的渠道
B 為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉化
C 形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化
D 為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風險的途徑
51、證券公司的功能--------。
A 媒介資金供需
B 構造證券市場
C 優(yōu)化資源配置
D 促進產業(yè)集中
52、大體上，目前國內證券公司基本實行--------管理方式。
A 總部式
B 分公司式
C 單一式
D 結合式
53、證券登記結算公司的職能為---------。
A 中央登記
B 中央存管
C 中央清算
D 中央結算
54、證券投資咨詢公司的業(yè)務范圍一般包括-------。
A 接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務
B 舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
C 通過電話、電腦網(wǎng)絡等設備提供證券投資咨詢服務
D 在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告
55、證券市場 監(jiān)管的原則為-------。
A 依法管理原則 B保護投資者利益原則
C “三公”原則 D監(jiān)督和自律相結合的原則
56、加強證券市場監(jiān)管的意義有--------。
A 是保障廣大投資者權益的需要
B 是維護市場良好秩序的需要
C 是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
D 是提高證券市場效率的需要
57、國際證監(jiān)會公布的監(jiān)管目標為---------。
A 保護投資者
B 透明和信息公開
C降低系統(tǒng)風險
D 降低非系統(tǒng)風險
58、證券市場監(jiān)管的手段--------。
A 法律手段
B 經(jīng)濟手段
C 政策手段 D行政手段
59、在我國證券市場上自律性管理機構主要有-------。
A 中國證監(jiān)會
B 證券交易所
C 證券業(yè)協(xié)會
D 證券公司
60、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括-------。
A 對證券交易活動的管理
B 對會員的管理
C 對上市公司的管理
D 對投資者的管理
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三、判斷題
1、 有價證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。
2、 如果投資者承擔的風險越大，那么他受到的損失也就越多。
3、 在金融市場中，資本市場屬于證券市場的一種。
4、資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券就是指資本證券。
5、由于投資者在二級市場上購買股票并不能帶來實際投資的增加，因此從個人投資者的角度看，它并不是一項投資。
6、一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。
7、1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。
8、股票的現(xiàn)值就是股票當前收益的未來價值。
9、《中華人民共和國公司法》的正式實施，是我國證券發(fā)展史上的一個重要里程碑，可以說我國證券市場從此步入法制化軌道。
10、證券市場上投機者的活動對市場的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。
11、在我國，證券公司一般分為綜合類證券公司與經(jīng)紀類證券公司。
12、我國《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會，也可以不加入。
13、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。因此直接融通不需要任何金融中介機構。
14、證券二級市場上證券的買賣并不增加投入實際生產領域的資金，所以它沒有什么意義。
15、當證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升 。
16、任何金融機構的業(yè)務都直接或間接與證券市場相關。
17、有價證券是財產價值和財產權利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價證券一方面表明擁有一定價值量的財產，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權利。
18、債券是有期投資，股票是無期投資。
19、要式證券的含義是指證券所記載的事項通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。
20、物權證券是指證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券。
21、一般來說，股東應在認購是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關系，有些國家也規(guī)定允許記名股東可不在認購股票時一次繳足股款。
22、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。
23、契約型基金應當設有董事會。
24、我國的B股是指以人民幣標明股票面值，在境內上市，供境內人以美元購買。
25、在確定債券的償還期時必須考慮債券市場的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應該發(fā)行長期債券。
26、債券的票面要素有票面價值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱四個因素，他們必須在實際的債券上印制出來。
27、在我國目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。
28、在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實物債券。
29、我國的實物債券記名可以掛失，同時可以上市流通。
30、公債是指國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。
31、在金融期權交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。
32、我國向個人發(fā)行的國庫券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個百分點。
33、在我國，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質，利率略高于同期銀行儲蓄存款利率，發(fā)行對象主要為個人，不記復利。
34、債券的發(fā)行制度有核準制與注冊制，核準制的核心是公開原則，注冊制的核心是實質管理原則。
35、歐洲債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。
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36、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向實業(yè)。
37、認股權證是公司在增發(fā)新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權。
38、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。
39、歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國債券。
40、證券交易所的設立和解散，由國務院證券監(jiān)督管理機構決定。
41、公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。
42、在股票除權除息后，若股票交易市價高于除權除息基準價，該行情稱為填權。
43、金融期權和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機需求的不斷提高。
44、在其他條件相同的情況下，歐式期權的價格要比美式期權的價格來的高。
45、一般而言價格波動越大，期權的價格就越高。
46、當公司股票的價格上升時，該公司所發(fā)的可轉換債券的價格往往也上升。
47、認股權證的內在價值與換股比例成反比。
48、備兌憑證是期權的一種。
49、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。
50、認股權證不具有投機價值。
51、認股權證的價值和剩余有效期間成正比。
52、理事會是會員制證券交易所的最高權利機構。
53、開放式投資基金的收益憑證主要在場外交易市場交易。
54、場外交易市場實行競價交易方式。
55、股票股息實際上是當年留存收益的資本化。
56、風險就是指未來收益的不確定性。
57、承擔的風險越大，獲得的收益也就一定越高。
58、股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。
59、上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。
60、上證綜合指數(shù)的權數(shù)是股票成交量。
61、計算期加權股價指數(shù)又稱派氏加權指數(shù)。
62、證券投資咨詢公司的業(yè)務人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)驗。
63、從事證券法律業(yè)務的律師事務所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務資格證書的專職律師。
64、注冊會計師事務所在執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務時接受財政部和中國證監(jiān)會的監(jiān)管。
65、信用評級機構是政府的一個事業(yè)單位。
66、股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于5人。
67、中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式。
68、取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務活動達18個月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請。
69、證券業(yè)從業(yè)人員不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。
70、證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。
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