2014年證券從業(yè)資格《基礎知識》標準模擬題六

　　2014年證券從業(yè)資格投資分析重難點(1-9章) 

　　2014年證券從業(yè)資格投資基金重難點匯總(1-15章)

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　　35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補發(fā)的公司債是-------。

　　A 保證公司債

　　B 收益公司債

　　C 累積優(yōu)先股

　　D 普通股

　　36、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中------不是其期限。

　　A 3個月

　　B 6個月

　　C 9個月

　　D 1年

　　37、債券年利息收入與債券面額之比率稱為------。

　　A 票面收益率

　　B 持有期收益率

　　C 到期收益率

　　D 利息收益率

　　38、股票價格指數(shù)期貨是為適應人們管理股市風險，尤其是------的需要而產(chǎn)生的。

　　A 系統(tǒng)性風險

　　B 非系統(tǒng)性風險

　　C 信用風險

　　D 財務風險

　　39、某公司發(fā)行優(yōu)先認股權，公司股票市價為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認購價為13元，其中每認購1股新股需要7個優(yōu)先認股權，該股票附有優(yōu)先認股權。這該公司的優(yōu)先認股權的理論價格為------

　　A 0.40元

　　B 0.30元

　　C 24/70 元

　　D 0

　　40、編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為--------。

　　A 選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化

　　B 指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正

　　C選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化

　　D 選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化

　　41、一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為------。

　　A 地方政府債券、公司債券、金融債券

　　B 金融債券、公司債券、地方政府債券

　　C 地方政府債券、金融債券、公司債券

　　D 金融債券、地方政府債券、公司債券

　　42、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣------元的，應當由承銷團承銷。

　　A 五千萬

　　B 一億

　　C 二億

　　D 三億

　　43、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份-----的股東，應當在其持股數(shù)額達到該比例之日起三日內(nèi)向公司報告。

　　A 百分之三 B百分之五

　　C 百分之十

　　D 百分之十五

　　44、設立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣------元。

　　A 一億

　　B 二億

　　C 三億

　　D 五億

　　45、經(jīng)紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣------元。

　　A 五千萬

　　B 一億

　　C 二億

　　D 三億

　　46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規(guī)則的，則由------承擔責任。

　　A 直接責任人

　　B 證券公司和直接責任人連帶

　　C 所屬證券公司

　　D 證券交易所

　　47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取------的措施。

　　A 技術性停牌

　　B 政策性停牌 C臨時停市 D休市

　　48、臨時停市------。

　　A 由國務院決定，證券交易所執(zhí)行

　　B 由國務院證券監(jiān)督機構決定，證券交易所執(zhí)行

　　C 由證券交易所決定，并報告當?shù)氐胤秸?/P>

　　D 由證券交易所決定，并報告國務院證券監(jiān)督管理機構

　　49、證券業(yè)協(xié)會的章程由---------制定。

　　A 會員大會

　　B 理事會

　　C 股東大會

　　D 國務院證券監(jiān)督管理機構

　　50、專業(yè)的證券投資咨詢機構、資信評估機構的業(yè)務人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務-----年以上的經(jīng)驗。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立----。

　　A 補償基金

　　B 投資基金

　　C 保證基金

　　D 風險基金

　　52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的----。

　　A 10%

　　B 20%

　　C 30%

　　D 40%

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　　53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過―-----批準。

　　A 發(fā)行審核委員會

　　B 董事會

　　C 股東大會

　　D 證券交易所

　　54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價發(fā)行的債券。

　　A 不規(guī)定利率

　　B 規(guī)定利率

　　C 不標明折價率

　　D 標明折價率

　　55、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。

　　A 發(fā)行方式

　　B 流通發(fā)行

　　C 券面形式

　　D 付息方式

　　56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券是------。

　　A 保證公司債券

　　B 參與公司債券

　　C 信用債券

　　D 建業(yè)債券

　　57、公司申請其股票上市應有____記錄。

　　A最近3年連續(xù)盈利

　　B 3年盈利

　　C 5年盈利

　　D 最近5年連續(xù)盈利

　　58、揚基債券的面值的貨幣單位為-----。

　　A 美元

　　B 日元

　　C 發(fā)行國貨幣

　　D 國際貨幣單位

　　59、對公司增加或減少注冊資本，應由-----作出決議。

　　A全體股東

　　B 股東大會

　　C 監(jiān)事會

　　D 董事會

　　60、申請從事證券業(yè)務資產(chǎn)評估機構其實有資本不得少于------人民幣。

　　A 20萬

　　B 30萬

　　C 40萬

　　D 50萬

　　61、 公司應當在每個會計年度的前6個月結束后-----日內(nèi)編制完成中期報告。

　　A 30

　　B 45

　　C 60 D90

　　62、 我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購買-----家上市公司的股票。

　　A. 10家

　　B 8家

　　C 6家

　　D 12家

　　63、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于--------人。

　　A 1000

　　B 10000

　　C 2000

　　D 20000

　　64、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作屬于-c----的行為。

　　A 內(nèi)幕交易

　　B 操縱市場

　　C 欺詐客戶

　　D 虛假陳述

　　65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對------的補償。

　　A 信用風險

　　B 通脹風險

　　C 利率風險

　　D 經(jīng)營風險

　　66、下列關于證券登記結算公司說法錯誤的是------。

　　A 是法人

　　B 以營利為目的

　　C 設立須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理部門批準

　　D 為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務

　　67、對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的部門為--D----。

　　A 財政部和中國證監(jiān)會

　　B 國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會

　　C 國務院和中國證監(jiān)會

　　D 司法部和中國證監(jiān)會

　　68、根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應由---C--推薦并向中國證監(jiān)會申報。

　　A 另一家上市公司

　　B 證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構

　　C 主承銷商

　　D 承銷團

　　69、下列行為方式不屬于操縱市場的為--C----。

　　A 虛買虛賣

　　B合謀

　　C 內(nèi)幕交易

　　D 連續(xù)交易操縱

　　70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項不是股份有限公司董事會實行的職權-D------。

　　A 制定公司的經(jīng)營方針和投資方案

　　B 制定公司的基本管理制度

　　C 執(zhí)行股東大會的決議

　　D 對公司增發(fā)新股作出決定

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