2014年證券從業(yè)《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)模擬題一(單選)

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　53.下列不屬于委托****利的是(　　)。

　　A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商

　　B.自由買賣、贈(zèng)與、質(zhì)押自己名下的證券

　　C.對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)

　　D.隨時(shí)變更或撤銷委托

　　54.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括(　　)。

　　A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

　　B.大宗交易

　　C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　D.自營(yíng)證券交易

　　55.證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)(　　)。

　　A.營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)

　　B.交易所電腦主機(jī)

　　C.營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)

　　D.場(chǎng)內(nèi)交易員

　　56.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

　　A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍

　　B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　57.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該(　　)的10%。

　　A.上市公司凈資產(chǎn)

　　B.證券交易總量

　　C.證券流通市值

　　D.證券發(fā)行總量

　　58.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括(　　)。

　　A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》

　　B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》

　　C.開(kāi)立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

　　D.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　59.對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的(　　)時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　60.(　　)是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

　　A.雙邊凈額清算

　　B.多邊凈額清算

　　C.連續(xù)凈額清算

　　D.集中凈額清算

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀