2014年證券從業(yè)《證券交易》標準模擬題一(單選)
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一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1.根據(jù)( )，委托指令分為買進委托和賣出委托。
A.委托時效限制
B.委托價格限制
C.委托訂單的數(shù)量
D.買賣證券的方向
2.證券交易競價原則是( )。
A.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先
B.價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先
C.價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先
D.時間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先
3.( )是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。
A.拍賣競價
B.集合競價
C.招標競價
D.連續(xù)競價
4.證券交易所的交易席位實質(zhì)包含了( )的含義。
A.經(jīng)營權限
B.席位資格
C.交易資格
D.基金賬戶
5.上海證券交易所B股傭金的最低標準是( )。
A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元
6.上海證券交易所于( )正式開業(yè)。
A.1990年12月
B.1990年11月
C.1991年2月
D.1991年7月
7.電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑( )識別。
A.委托人
B.密碼
C.營業(yè)部
D.受托人
8.證券指數(shù)的編制遵循( )原則。
A.公平競爭
B.公開透明
C.公開、公平、公正
D.客戶優(yōu)先
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9.上海證券交易所當日賬戶開立，( )日生效。
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
10.證券業(yè)管理人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的( )。
A.國債
B.A股
C.基金
D.B股11.證券交易所會員應當設會員代表( )名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。
A.1
B.2
C.3
D.4
12.從內(nèi)容上看，認股權證的性質(zhì)是( )。
A.債券
B.交易
C.期權
D.收益
13.信用交易是投資者通過交付( )取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。
A.訂金
B.押金
C.保證金
D.定金
14.證券交易所交易異常情況的無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通訊系統(tǒng)出現(xiàn)( )分鐘以上中斷的情形。
A.10
B.8
C.5
D.2
15.投資者要求開辦網(wǎng)上委托，需向( )提交申請。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算公司
D.具有資格的證券公司
16.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格為( )。
A.股票申報價格不高于前收盤價格的900%，且不低于前收盤價格的50%
B.基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的120%，且不低于前收盤價格的30%
C.股票申報價格不高于前收盤價格的700%，且不低于前收盤價格的30%
D.基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，且不低于前收盤價格的50.
17.中國證券登記結(jié)算有限責任公司是( )的法人。
A.風險自負的營利性
B.不以營利為目的
C.由證券交易所管理
D.經(jīng)財政部批準設立
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18.同自營業(yè)務相比，下列選項中，( )是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。
A.交易行為的自主性
B.選擇交易方式的自主性
C.客戶資料的保密性
D.收益的不穩(wěn)定性
19.對于首次公開發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的( )會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.10家
B.7家
C.5家
D.3家
20.證券公司與客戶簽訂專項資產(chǎn)管理合同，形成“一對一”關系的業(yè)務是( )。
A.專項資產(chǎn)管理業(yè)務
B.限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務
C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務
D.非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務
21.( )不是場外交易市場。
A.銀行間債券市場
B.債券柜臺市場
C.證券交易所
D.店頭市場
22.按照( )劃分，證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易對象的品種
B.交易場所
C.交易性質(zhì)
D.交易規(guī)模
23.下列不屬于集中性市場營銷策略的是( )。
A.地區(qū)集中策略
B.品種集中策略
C.客戶集中策略
D.無差異市場營銷策略
24.目前，我國通過證券交易所交易的證券均采用( )形式。
A.口頭報價
B.書面報價
C.電腦報價
D.電話報價
25.證券交易所證券交易的開盤價為( )。
A.當日該證券的第一筆成交價
B.當日該證券的第一筆買入價
C.當日該證券的最后一筆成交價
D.當日該證券的最后一筆買入價
26.從事IB業(yè)務的證券公司只能接受( )的IB業(yè)務，不能接受其他金融機構(gòu)的IB業(yè)務。
A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的證券公司
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27.我國開始啟動股權分置改革試點工作的時間是( )。
A.1990年4月底
B.2000年年初
C.2005年4月底
D.2007年年初
28.證券交易必須遵循的原則不包括( )。
A.公開原則
B.公平原則
C.公允原則
D.公開原則
29.可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特性。
A.債權和期權
B.債權和股權
C.債權和權證
D.股權和期權
30.以下關于交易單元的說法，正確的是( )。
A.交易所會員所設立的交易單元禁止提供給其他機構(gòu)使用
B.通過交易單元，會員可以進行ETF、1OF等開放式基金的申購與贖回
C.深圳證券交易所會員必須申請設立3個或3個以上的交易單元
D.交易所會員只可以用一個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報
31.在我國，證券公司要取得交易席位，應向( )提出申請。
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.證券業(yè)協(xié)會
32.證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。
A.5
B.7
C.10
D.15
33.在訂單匹配原則方面，各國證券交易所普遍使用( )原則作為第一優(yōu)先原則。
A.數(shù)量優(yōu)先
B.客戶優(yōu)先
C.價格優(yōu)先
D.時間優(yōu)先
34.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于( )。
A.交收
B.清算
C.成交
D.結(jié)算
35.目前我國A股賬戶不可用于買賣( )。
A.B股
B.人民幣普通股票
C.債券
D.證券投資基金
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36.零數(shù)委托是指買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的( )交易單位。
A.0.5個
B.100個
C.1個
D.10個
37.證券營業(yè)部日常管理的主要內(nèi)容是( )。
A.從業(yè)人員的日常管理
B.經(jīng)紀業(yè)務的運作管理
C.內(nèi)部監(jiān)管的控制管理
D.客戶開發(fā)的維護管理
38.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以( )為載體的金融服務營銷。
A.證券類經(jīng)紀產(chǎn)品
B.證券類金融產(chǎn)品
C.證券類委托產(chǎn)品
D.證券類代理產(chǎn)品
39.關于分紅派息，以下說法錯誤的是( )。
A.發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式
B.分紅派息是股東實現(xiàn)自己權益的過程
C.發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式
D.上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進行
40.全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以( )進行的債券交易行為。
A.競價方式
B.詢價方式
C.招投標方式
D.定價方式
41.競價市場上，匹配成功的訂單按( )成交。
A.當日開市價
B.市場價格
C.委托訂單規(guī)定的價格
D.做市商報價
42.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少( )，應向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
43.在場外交易市場，金融機構(gòu)的柜臺是( )。
A.交易的組織者
B.交易的直接參與者
C.既是交易的組織者，又是交易的直接參加者
D.交易的監(jiān)管者
44.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作，應當建立( )。
A.有效的投資風險評估制度
B.研究與交易之間的交流制度
C.投資對象備選庫制度
D.完善的交易記錄制度
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45.我國證券登記結(jié)算有限責任公司的證券結(jié)算風險基金不得( )。
A.從證券登記結(jié)算有限責任公司的業(yè)務收入中提取
B.從證券登記結(jié)算有限責任公司的收益中提取
C.從證券登記結(jié)算有限責任公司業(yè)務量的一定比例繳納
D.從證券交易所的業(yè)務收入中提取
46.連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：實時最高( )買入申報價格和數(shù)量。
A.5個
B.6個
C.7個
D.8個
47.嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權取得相應( )的憑證。
A.現(xiàn)金股利和股票股利
B.投票權和表決權
C.權益
D.投資回報
48.下列關于開放式基金申購價格和贖回價格的確定的說法，正確的是( )。
A.以資產(chǎn)凈值確定
B.在資產(chǎn)凈值的基礎上加一定的手續(xù)費確定
C.以資產(chǎn)總值確定
D.在資產(chǎn)總值的基礎上加一定的手續(xù)費確定
49.下列屬于限價委托的優(yōu)點的是( )。
A.執(zhí)行指令容易
B.成交迅速
C.有利于投資者實現(xiàn)預期投資計劃
D.成交率高
50.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除( )外，均屬于內(nèi)幕信息。
A.公司10名董事發(fā)生變動
B.公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產(chǎn)
C.公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
D.公司的股權結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化51.國債回購交易實質(zhì)是一種以( )為抵押拆借資金的信用行為。
A.優(yōu)先股票
B.基金證券
C.有價證券
D.可轉(zhuǎn)換債券
52.證券交易的競價結(jié)果，不可能出現(xiàn)( )。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交
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53.下列不屬于委托****利的是( )。
A.自由選擇經(jīng)紀商
B.自由買賣、贈與、質(zhì)押自己名下的證券
C.對證券交易過程的知情權
D.隨時變更或撤銷委托
54.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業(yè)務權限不包括( )。
A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B.大宗交易
C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D.自營證券交易
55.證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過( )。
A.營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B.交易所電腦主機
C.營業(yè)部終端處理機
D.場內(nèi)交易員
56.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件不包括( )。
A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
C.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
57.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該( )的10%。
A.上市公司凈資產(chǎn)
B.證券交易總量
C.證券流通市值
D.證券發(fā)行總量
58.投資者與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關系建立的過程不包括( )。
A.簽署《風險揭示書》和《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C.開立資金賬戶與建立第三方存管關系
D.了解交易風險，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
59.對于市場風險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的( )時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
60.( )是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收、應付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。
A.雙邊凈額清算
B.多邊凈額清算
C.連續(xù)凈額清算
D.集中凈額清算
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