2014年證券從業(yè)《證券交易》標準模擬題一(多選)
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二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。)
1.上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括( )等。
A.當日最高成交價
B.當日累計成交數(shù)量
C.證券代碼
D.當日累計成交金額
2.證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有( )等。
A.委托買賣價格
B.證券代碼
C.委托買賣數(shù)量
D.資金賬號(或股東賬號)
3.下列屬于證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止行為有( )。
A.提供、傳播虛假信息
B.替客戶辦理賬戶開立
C.客戶招攬
D.與客戶約定分享投資收益
4.市場細分的主要依據(jù)有( )。
A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行為因素
5.投資者具有( )情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。
A.撤銷當日有交易行為的
B.撤銷當日有申報的
C.新股申購未到期的
D.相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的
6.( )可以使回購式債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。
A.開放式回購
B.抵押式回購
C.質(zhì)押式回購
D.買斷式回購
7.理財顧問服務(wù)的特點包括( )。
A.顧問性
B.專業(yè)性
C.綜合性
D.長期性
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8.證券市場進行投資者教育的目的為( )。
A.提高投資者的風(fēng)險識別能力
B.提高投資者理性投資的能力
C.提高投資者的風(fēng)險意識
D.提高投資者自我保護的能力
9.在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有( )。
A.上月末保證金余額
B.最低結(jié)算備付金比例
C.上月交易天數(shù)
D.上月證券買入金額
10.( )與股份首次公開發(fā)行登記類似，可參照股份首次公開發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。
A.企業(yè)債初始登記
B.權(quán)證發(fā)行登記
C.公司債初始登記
D.基金募集登記
11.證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，可能會受到的處罰包括( )。
A.沒收違法所得
B.罰款
C.警告
D.追究刑事責(zé)任
12.對送股的股權(quán)登記、增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是( )。
A.上市公司股東人數(shù)
B.紅利分配方案決議確定的送股比例
C.股東的持股數(shù)
D.股東的流通股數(shù)
13.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須( )。
A.仔細核對客戶身份
B.請客戶出示公證書
C.認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致
D.請客戶出示委托書
14.凈額清算方式的主要優(yōu)點是( )。
A.防止風(fēng)險積累
B.防止買空賣空行為的發(fā)生
C.減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
D.簡化操作手續(xù)
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15.證券公司營銷渠道主要分為( )。
A.直接營銷渠道
B.個人營銷渠道
C.間接營銷渠道
D.機構(gòu)營銷渠道
16.在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定( )。
A.回購債券數(shù)量
B.到期交易凈價
C.回購期限
D.首期交易凈價
17.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素包括( )。
A.股票和債券的發(fā)行人
B.證券交易對象
C.證券經(jīng)紀商和委托人
D.證券交易所
18.目前上海證券交易所國債買斷式回購的回購期限包括( )。
A.273天
B.91天
C.28天
D.7天
19.下列關(guān)于全國銀行間債券市場回購業(yè)務(wù)的描述，錯誤的是( )。
A.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額
B.回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元
C.回購期限不含首次交收日，含到期交收日
D.計算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天
20.中國結(jié)算公司上海分公司對債券買斷式回購交易履約金的規(guī)定有( )。
A.履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購品種均采用同一比率
B.融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金
C.履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整
D.中國結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息
21.境內(nèi)自然人申請開立一般證券賬戶，需提供的材料有( )。
A.客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》
B.住宅證明
C.單位介紹信或街道證明
D.本人有效身份證明文件及復(fù)印件
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22.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，下列說法正確的是( )。
A.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交易資金劃付
B.證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和客戶配合完成
C.證券公司與客戶的資金清算交收，由證券公司獨立完成
D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和存管銀行配合完成
23.關(guān)于清算與交收，下列表述正確的有( )。
A.清算完成資金的收付，交收實現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移
B.交收發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移
C.清算在前，交收在后
D.清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成
24.根據(jù)我國最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項中，( )屬于證券經(jīng)紀商從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為。
A.為客戶提供融資融券服務(wù)
B.將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報酬
C.對投資者進行風(fēng)險教育、提出證券投資風(fēng)險
D.提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶的投資收益
25.境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有( )。
A.繼承公證書
B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
C.繼承人身份證原件及復(fù)印件
D.證券賬戶卡原件及復(fù)印件
26.下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收，說法正確的有( )。
A.證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收
B.證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收實行標準券制度
C.標準券折算率由中國人民銀行定期計算和發(fā)布
D.中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標準券折算率
27.關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述正確的有( )。
A.中國結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收
B.中國結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶的證券交收
C.證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金交收
D.中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過“集中資金交收賬戶”完成
28.關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險的概念和種類，下列說法正確的是( )。
A.信用風(fēng)險包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險
B.如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機構(gòu)作為共同對手方，都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金
C.在發(fā)生資金交收違約時，證券登記結(jié)算機構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結(jié)算機構(gòu)無須承擔(dān)信用風(fēng)險
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)一旦出現(xiàn)流動性風(fēng)險，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運轉(zhuǎn)，證券市場被迫閉市
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29.關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法正確的是( )。
A.結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時，需重新開立新的結(jié)算賬戶
B.證券公司參與結(jié)算應(yīng)當按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶
C.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請撤銷結(jié)算賬戶
D.結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當在證券登記結(jié)算公司開立兩個結(jié)算賬戶：一個資金交收賬戶、一個指定收款賬戶
30.關(guān)于交收違約處理，下列說法正確的是( )。
A.如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補資金交收違約，中國結(jié)算公司將暫停該結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)
B.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國結(jié)算公司將利用暫不交付的款項補購證券
C.如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補資金交收違約，中國結(jié)算公司將凍結(jié)該結(jié)算參與人的資金交收賬戶
D.發(fā)生證券交收違約時，中國結(jié)算公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時按規(guī)則計收違約金
31.下列符合全國銀行間債券市場買斷式回購風(fēng)險控制規(guī)定的是( )。
A.某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11%
B.某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5%
C.某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的75%
D.某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的120%
32.關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié)，下列說法正確的是( )。
A.中國結(jié)算公司會在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當日日終作為共同對手方，對各結(jié)算參與人負責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價款進行軋抵處理
B.在清算過程中，印花稅、經(jīng)手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費單獨清算
C.我國證券交易所實行滾動交收制度
D.實踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個人所得稅等也會納入到凈額清算中
33.買賣上海證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，符合( )的申報為有效申報。
A.買人申報價格為12.50元，該股票前一交易日收盤價為12元
B.賣出申報價格為15元，該股票前一交易日收盤價為13.80元
C.賣出申報的價格為12元，該ST股票前一交易日收盤價為11元
D.買入申報的價格為8元，該*ST股票前一交易日收盤價為8.20元
34.關(guān)于我國的證券結(jié)算風(fēng)險防范和管理措施，下列描述正確的有( )。
A.為防范流動性風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)可以動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收
B.為防范流動性風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于質(zhì)押申請貸款完成資金交收
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)引入貨銀對付交收機制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險
D.目前滬、深證券交易所對A股等多數(shù)品種實施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約
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35.關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購清算與交收過程中標準券的計算和公布，下列表述中正確的有( )。
A.已在證券交易所上市的、可用以回購交易的債券，中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后計算下一星期適用的標準券折算率
B.對于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日計算該品種債券上市日(含當日)至適用星期適用的標準券折算率
C.在標準券折算率計算過程中無須考慮違約風(fēng)險防范問題
D.標準券折算率由中國結(jié)算公司負責(zé)計算，滬、深證券交易所負責(zé)向投資者發(fā)布計算結(jié)果
36.逆回購方是指在債券回購交易中( )。
A.融入資金的一方
B.融出資金的一方
C.將債券質(zhì)押的一方
D.獲得債券質(zhì)權(quán)的一方
37.投資咨詢服務(wù)中需要防止的行為有( )。
A.誘使客戶進行不必要的證券買賣
B.介紹技術(shù)分析軟件使用方法
C.調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛
D.對證券市場走勢發(fā)表肯定性意見
38.下列行為屬于《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有( )。
A.違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞
B.惡意操縱債券交易價格
C.交易雙方自行確定回購利率
D.制造并提供虛假資料和交易信息
39.下面有關(guān)清算的解釋，正確的是( )。
A.是指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算
B.是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
C.是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
D.證券交易清算具體指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進行計算的處理過程
40.客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是( )。
A.客戶的年齡
B.客戶的職業(yè)
C.家庭固定資產(chǎn)狀況
D.家庭年收入
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