2014年證券從業(yè)《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)模擬題四(單選)
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一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)
1. 證券在流動(dòng)中存在著因其價(jià)格變化而給( )帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。
A.發(fā)行者
B.持有者
C.管理者
D.中介人
2. 證券回購(gòu)市場(chǎng)屬于( )。
A.貨幣市場(chǎng)
B.資本市場(chǎng)
C.中期資金市場(chǎng)
D.長(zhǎng)期資金市場(chǎng)
3. 在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)( )批準(zhǔn)設(shè)立的。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.中國(guó)人民銀行
D.全國(guó)人民代表大會(huì)
4. ( )將產(chǎn)生證券交易的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
A.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易
B.證券公司對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤
C.證券公司管理不善
D.客戶開(kāi)立賬戶時(shí)未按規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
5. 境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立B股賬戶，需先開(kāi)立( )。
A.A股資金賬戶
B.H股賬戶
C.A股賬戶
D.B股資金賬戶
6. 人民幣特種股票(B股)于( )年在上海證券交易所上市。
A.1986
B.1988
C.1990
D.1992
7. 下列哪項(xiàng)不是證券交易過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則( )
A.公開(kāi)
B.公平
C.公正
D.高效
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8. 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以( )的形式出現(xiàn)。
A.口頭委托
B.書(shū)面委托
C.電話委托
D.電腦委托
9. 目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用( )原則作為第一優(yōu)先原則。
A.時(shí)間優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先
C.客戶優(yōu)先
D.數(shù)量?jī)?yōu)先
10. 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶開(kāi)立之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
A.15
B.10
C.5
D.3
11. 在融資融券業(yè)務(wù)中，( )用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。
A.融資專(zhuān)用資金賬戶
B.融券專(zhuān)用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
12. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤(pán)價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是( )。
A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元
13. 在證券買(mǎi)賣(mài)成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱(chēng)為( )。
A.現(xiàn)貨交易
B.回購(gòu)交易
C.期貨交易
D.遠(yuǎn)期交易
14. 單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的( )時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。
A.25%
B.10%
C.15%
D.20%
15. 證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。
A.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
B.提交年度工作報(bào)告和重大報(bào)告事項(xiàng)變更報(bào)告
C.交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用
D.協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
16. ( )發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)實(shí)行辦法》。
A.2006年8月10日
B.2006年10月4日
C.2007年2月20日
D.2007年4月20日
17. 下列的( )不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。
A.相互促進(jìn)
B.證券發(fā)行使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券交易的順利進(jìn)行
C.相互制約
D.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提
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18. 目前我國(guó)內(nèi)地對(duì)( )實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式。
A.債券
B.基金
C.A股
D.B股
19. 在可轉(zhuǎn)換債券交易中，持有者可以按轉(zhuǎn)換條件將債券轉(zhuǎn)換為( )。
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.基金憑證
D.認(rèn)股權(quán)證
20. ETF是一種( )。
A.保本型基金
B.債券型基金
C.貨幣型基金
D.指數(shù)型基金
21. 在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A.全價(jià)交易
B.市價(jià)交易
C.凈價(jià)交易
D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)交易
22. 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，( )實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
A.A股
B.B股
C.債券
D.基金
23. 某客戶持有上交所上市07國(guó)債(6)現(xiàn)券1萬(wàn)手，該國(guó)債當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為121.85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1∶1.27。那么，該客戶最多可回購(gòu)融入的資金是( )。
A.121850萬(wàn)元
B.154750萬(wàn)元
C.1000萬(wàn)元
D.1270萬(wàn)元
24. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立( )。
A.完善的交易記錄制度
B.投資對(duì)象備選制度
C.研究與交易之間的交流制度
D.有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度
25. 證券發(fā)行人在接到中國(guó)結(jié)算上海分公司有關(guān)A股現(xiàn)金紅利發(fā)放申請(qǐng)的核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日( )向證券交易所申請(qǐng)信息披露。
A.2個(gè)交易日前
B.3個(gè)交易日前
C.4個(gè)交易日前
D.5個(gè)交易日前
26. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其( )。
A.發(fā)行人計(jì)算的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)
B.主承銷(xiāo)商計(jì)算出的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)
C.發(fā)行價(jià)
D.集合競(jìng)價(jià)
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27. 進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的( )。
A.100%
B.150%
C.180%
D.200%
28. 投資者參與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)抗P委托股份數(shù)量應(yīng)為( )股以上。
A.100
B.500
C.1000
D.30000
29. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)，( )確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證。
A.證券交易所
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.承銷(xiāo)商
D.保薦代表人
30. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.在審核手續(xù)未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶開(kāi)立證券賬戶
B.違規(guī)為客戶證券交易提供融資。融券等信用交易
C.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券
D.向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷
31. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。
A.投資銀行業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)
32. ( )是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。
A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借
B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)
C.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
D.將集合計(jì)劃大部分資產(chǎn)用于申購(gòu)新股
33. 目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是( )模式。
A.法人結(jié)算
B.企業(yè)結(jié)算
C.投資者結(jié)算
D.銀行結(jié)算
34. 下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。
A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
C.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告
D.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)
35. 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購(gòu)日后的第( )天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
A.1
B.2
C.3
D.4
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36. 關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法( )是正確的。
A.進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交割時(shí)應(yīng)有50%的債券和資金
B.買(mǎi)斷式回購(gòu)的回購(gòu)債券面額由交易場(chǎng)所規(guī)定
C.買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方可以換券
D.買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得提前贖回
37. 清算與交收最根本的區(qū)別在于( )。
A.是否發(fā)生交易行為
B.是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.是否形成盈虧
D.是否導(dǎo)致證券持有者改變
38. 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.1倍以上3倍以下 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.1倍以上5倍以下 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.1倍以上3倍以下 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
39. 公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議的股票將被冠以( )字樣，以區(qū)別于其他股票。
A.*ST
B.ST
C.PT
D.CT
40. 按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定，( )交易必須繳納證券交易印花稅。
A.股票
B.債券回購(gòu)
C.債券現(xiàn)貨
D.證券投資基金
41. 證券公司用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算賬戶是( )
A.融資專(zhuān)用資金賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
42. 買(mǎi)斷式回購(gòu)又被稱(chēng)為( )回購(gòu)。
A.封閉式
B.固定式
C.非固定式
D.開(kāi)放式
43. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，( )是客戶填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。
A.品種
B.證券賬號(hào)
C.買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
D.買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
44. 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的材料之日起( )內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。
A.10個(gè)交易日
B.15個(gè)交易日
C.10個(gè)工作日
D.15個(gè)工作日
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45. 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券類(lèi)型不包括( )。
A.金融債券
B.公司債券
C.政府債券
D.可轉(zhuǎn)換公司債
46. 如果上市公司發(fā)生( )等事項(xiàng)，不需要進(jìn)行除息或除權(quán)。
A.權(quán)益分派
B.公積金轉(zhuǎn)增股本
C.配股
D.兼并
47. 對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，( )是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
48. 股票的日價(jià)格振幅的計(jì)算公式為( )。
A.單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊漲跌幅
B.(當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià))/當(dāng)日最低價(jià)*100%
C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)*100%
D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)
49. 下列屬于證券委托買(mǎi)賣(mài)中委托人權(quán)利的是( )。
A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式
B.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)
C.選擇證券經(jīng)紀(jì)商
D.采用正確的委托手段
50. 關(guān)于股票帳戶，下述說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.股票帳戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證
B.股票帳戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力
C.開(kāi)立股票帳戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件
D.要想買(mǎi)賣(mài)股票的人都可以開(kāi)立股票帳戶
51. 場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng)，這種市場(chǎng)是指( )。
A.證券交易所
B.證券公司
C.店頭交易
D.柜臺(tái)市場(chǎng)
52. 做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買(mǎi)賣(mài)要求，以( )與投資者交易，并賺取( )。
A.自有資金或證券 買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)
B.客戶資金或證券 手續(xù)費(fèi)收入
C.自有資金或證券 手續(xù)費(fèi)收入
D.客戶資金或證券 買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)
53. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( )。
A.10%
B.20%
C.5%
D.30%
54. 上海證券交易所于( )正式開(kāi)業(yè)。
A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月
55. 證券的( )是證券市場(chǎng)生存的條件。
A.流動(dòng)性
B.效率性
C.穩(wěn)定性
D.有效性
56. ( )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。
A.虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格
B.虛擬匹配量
C.虛擬未匹配量
D.虛擬匹配剩余量
57. 凈價(jià)交易以( )成交，( )結(jié)算。
A.凈價(jià)，凈價(jià)
B.凈價(jià)，全價(jià)
C.全價(jià)，全價(jià)
D.全價(jià)，凈價(jià)
58. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)不得高于該公司總股本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
59. 在新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行過(guò)程中，如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷(xiāo)商將于申購(gòu)日后的( )組織搖號(hào)抽簽。
A.第一個(gè)交易日
B.第二個(gè)交易日
C.第三個(gè)交易日
D.第四個(gè)交易日
60. 深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以( )為單位進(jìn)行申報(bào)。
A.1份
B.100份
C.1000份
D.10000份
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