2014年證券從業(yè)《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)模擬題四(多選)
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二、多選題(每題1分，共50分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)
61. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有( )。
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.為客戶提供咨詢服務(wù)
C.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)
D.侵占客戶國債兌付金
62. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)( )負(fù)有保密義務(wù)。
A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C.客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
D.客戶資金賬戶中的資金余額
63. 滬深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布( )交易信息。
A.即時(shí)行情
B.各類日?qǐng)?bào)表
C.證券指數(shù)
D.證券交易公開信息
64. 在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是目前我國用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買賣( )。
A.期貨
B.人民幣普通股票
C.債券
D.證券投資基金
65. 證券( )時(shí)，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。
A.上市期屆滿
B.虧損嚴(yán)重
C.不再具備上市條件
D.凈資產(chǎn)價(jià)值不足
66. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的( )等內(nèi)容。
A.特點(diǎn)
B.盈利預(yù)期
C.投資目標(biāo)
D.風(fēng)險(xiǎn)揭示
67. 關(guān)于交易席位的說法，正確的有( )
A.證券公司只有獲得了交易席位才能從事實(shí)際的證券業(yè)務(wù)
B.交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義
C.從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置
D.從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的固定位置
68. 下列關(guān)于上海證券交易所回購履約金制度的說法，正確的有( )。
A.回購到期雙方按約履行的，履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
B.履約金到期歸屬由交易雙方確定
C.上海證券交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率
D.融資方和融券商方均須繳納履約金
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69. 關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說法是正確的是( )
A.交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付
B.清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算
C.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而收付發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
D.正確的交收結(jié)果能確保清算順利進(jìn)行
70. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有( )權(quán)利。
A.按規(guī)定分享投資收益
B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.承擔(dān)委托投資的損失
D.知情的權(quán)利
71. 按照交易場(chǎng)所劃分，我國證券賬戶可劃分為( )。
A.上海證券賬戶
B.深圳證券賬戶
C.人民幣普通股票賬戶
D.人民幣特種股票賬戶
72. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括( )。
A.證券交易所
B.證券交易的對(duì)象
C.證券經(jīng)紀(jì)商
D.委托人
73. 以下說法中正確的有( )。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)
B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要收取一定比例的傭金
C.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金
D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的收入來源于投資者繳付的稅費(fèi)
74. 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，也享有一定的權(quán)利。主要有( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)商有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利
B.證券經(jīng)紀(jì)商有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利
C.如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化
D.經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則按投資者委托的條件買賣證券
75. 在證券回購交易中，( )暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得證券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的證券，收回資金和利息。
A.證券的持有方
B.資金的貸出方
C.融券方
D.資金供應(yīng)方
76. 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因( )而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。
A.不可抗力因素
B.意外事故
C.技術(shù)故障
D.非交易所能夠控制的其他情況
77. 證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有( )等。
A.證券代碼
B.委托買賣價(jià)格
C.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))
D.委托買賣數(shù)量
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78. 對(duì)于上市期間的停牌的申報(bào)問題，深圳證券交易所的規(guī)定是( )。
A.復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接收的申報(bào)進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)
B.停牌期間，可以撤消申報(bào)
C.停牌期間，不接收申報(bào)
D.停牌期間，可以申報(bào)
79. 以下關(guān)于權(quán)證行權(quán)說法正確的是( )。
A.當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷
B.當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)
C.當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日可以賣出
D.權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金結(jié)算方式進(jìn)行結(jié)算
80. 根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式，下列表述中，錯(cuò)誤的有( )。
A.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交
B.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
C.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
D.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
81. 下列屬于內(nèi)幕信息的有( )。
A.公司的一般投資行為和購置財(cái)產(chǎn)的決定
B.公司重要人員的變動(dòng)狀況
C.公司未公開的財(cái)務(wù)狀況表
D.公司分配股利或增資的計(jì)劃
82. 關(guān)于證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法正確的有( )。
A.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
B.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以自行轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
C.證券公司不可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
83. 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期檢查，( )應(yīng)當(dāng)予以配合。
A.證券交易所
B.證券公司
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
84. 流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，( )可以反映證券市場(chǎng)的流動(dòng)性好壞。
A.成交數(shù)量
B.成交價(jià)格
C.成交速度
D.成交效率
85. 分紅派息的形式主要有( )。
A.現(xiàn)金股利
B.股票股利
C.分配認(rèn)股權(quán)證
D.配優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
86. 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件包括( )。
A.依法設(shè)立且滿10年
B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則
C.最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形
D.接受證券交易所監(jiān)管
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87. 關(guān)于股票賬戶，下列說法中正確的是( )。
A.股票賬戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證
B.股票賬戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力
C.開立股票賬戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件
D.要想買賣股票的人都可以開立股票賬戶
88. 在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是( )。
A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成
B.證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成
C.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成
89. 在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用( )時(shí)，身份確認(rèn)由密碼控制。
A.電話轉(zhuǎn)委托
B.自助委托
C.電話自動(dòng)委托
D.網(wǎng)上委托
90. 以下( )屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。
A.與客戶簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范
B.操作人員違反協(xié)議約定買賣證券
C.操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D.由于市場(chǎng)調(diào)研的差異導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤
91. 國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者( )。
A.A賬戶
B.B賬戶
C.C賬戶
D.D賬戶
92. ( )均采取T+3日滾動(dòng)交收。
A.美國證券市場(chǎng)
B.中國香港證券市場(chǎng)
C.我國A股
D.我國B股
93. 在全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式有( )。
A.見券付款
B.見款付券
C.券款對(duì)付
D.錢貨兩清
94. 上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括( )。
A.上證綜合指數(shù)
B.上證A股指數(shù)
C.上證基金指數(shù)
D.中小企業(yè)板指數(shù)
95. 下列投資品種中，屬于金融衍生工具的有( )。
A.權(quán)證
B.金融期貨
C.金融期權(quán)
D.可轉(zhuǎn)換債券
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96. 注冊(cè)資本為人民幣5000萬元的證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)包括( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券投資咨詢
C.證券承銷與保薦
D.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
97. 我國證券交易所的職能有( )。
A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.組織、監(jiān)督證券交易
D.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
98. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)主要有( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
C.客戶指令的權(quán)威性
D.客戶資料的保密性
99. 境內(nèi)證券公司證券自營買賣的對(duì)象包括( )。
A.證券交易所掛牌上市的A股股票
B.境內(nèi)上市外資股(B股)
C.權(quán)證
D.非上市證券
100. 上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。
A.證券代碼
B.證券賬號(hào)
C.買賣方向
D.買賣價(jià)格
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101、我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會(huì)員享有( )權(quán)利。
A.參加會(huì)員大會(huì)
B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
E.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位102、我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件________。
A. 必須是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B. 必須具有獨(dú)立的法人地位，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力
C. 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D. 有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施
E. 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度
103、 關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有( )。
A. 投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶
B. 基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間
C. 投資者認(rèn)購申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”
D. 在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報(bào)已被受理除外
104、證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括( )。
A.客戶需求調(diào)查
B.對(duì)客戶的一般化服務(wù)
C.對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)
D.客戶服務(wù)的創(chuàng)新
105、 證券交易的種類包括
A.股票交易
B.認(rèn)股權(quán)證交易
C.可轉(zhuǎn)換債券交易
D.金融期貨交易
E.基金交易
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106、國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括 。
A. 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易
B. 因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
C. 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易
D. 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金除外
E. 與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易
107、 在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是
A. 注冊(cè)資本金在一定金額以上
B. 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績(jī)
C. 按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
D. 連續(xù)二年盈利
E. 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立
108、上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購?fù)?，還有 。
A. 63天國債回購
B. 28天國債回購
C. 14天國債回購
D. 91天國債回購
E. 182天國債回購
109、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為________。
A. 出納差錯(cuò)
B. 交易差錯(cuò)
C. 事故性差錯(cuò)
D. 責(zé)任性差錯(cuò)
E. 技術(shù)性差錯(cuò)
110、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有( )。
A.公開
B.充分
C.公平
D.公正
E.及時(shí)
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