2014年證券從業(yè)《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)模擬題四(多選)
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二、多選題(每題1分,共50分,以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)
61. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有( )。
A.挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金
B.為客戶(hù)提供咨詢(xún)服務(wù)
C.向客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育,加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)
D.侵占客戶(hù)國(guó)債兌付金
62. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)( )負(fù)有保密義務(wù)。
A.客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據(jù)
B.客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)
C.客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券數(shù)量
D.客戶(hù)資金賬戶(hù)中的資金余額
63. 滬深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布( )交易信息。
A.即時(shí)行情
B.各類(lèi)日?qǐng)?bào)表
C.證券指數(shù)
D.證券交易公開(kāi)信息
64. 在實(shí)際運(yùn)用中,A股賬戶(hù)是目前我國(guó)用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶(hù),它可用于買(mǎi)賣(mài)( )。
A.期貨
B.人民幣普通股票
C.債券
D.證券投資基金
65. 證券( )時(shí),證券交易所要終止其上市交易,予以摘牌。
A.上市期屆滿(mǎn)
B.虧損嚴(yán)重
C.不再具備上市條件
D.凈資產(chǎn)價(jià)值不足
66. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)清晰地說(shuō)明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的( )等內(nèi)容。
A.特點(diǎn)
B.盈利預(yù)期
C.投資目標(biāo)
D.風(fēng)險(xiǎn)揭示
67. 關(guān)于交易席位的說(shuō)法,正確的有( )
A.證券公司只有獲得了交易席位才能從事實(shí)際的證券業(yè)務(wù)
B.交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義
C.從實(shí)質(zhì)上看,交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置
D.從傳統(tǒng)含義上理解,交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的固定位置
68. 下列關(guān)于上海證券交易所回購(gòu)履約金制度的說(shuō)法,正確的有( )。
A.回購(gòu)到期雙方按約履行的,履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
B.履約金到期歸屬由交易雙方確定
C.上海證券交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率
D.融資方和融券商方均須繳納履約金
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69. 關(guān)于清算與交收的區(qū)別,以下說(shuō)法是正確的是( )
A.交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付
B.清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算
C.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移,而收付發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
D.正確的交收結(jié)果能確保清算順利進(jìn)行
70. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶(hù)主要享有( )權(quán)利。
A.按規(guī)定分享投資收益
B.根據(jù)合同約定,參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.承擔(dān)委托投資的損失
D.知情的權(quán)利
71. 按照交易場(chǎng)所劃分,我國(guó)證券賬戶(hù)可劃分為( )。
A.上海證券賬戶(hù)
B.深圳證券賬戶(hù)
C.人民幣普通股票賬戶(hù)
D.人民幣特種股票賬戶(hù)
72. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,包含的要素包括( )。
A.證券交易所
B.證券交易的對(duì)象
C.證券經(jīng)紀(jì)商
D.委托人
73. 以下說(shuō)法中正確的有( )。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不賺差價(jià)
B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司要收取一定比例的傭金
C.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不墊付資金
D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司的收入來(lái)源于投資者繳付的稅費(fèi)
74. 在證券委托交易中,證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人,也享有一定的權(quán)利。主要有( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)商有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利
B.證券經(jīng)紀(jì)商有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利
C.如實(shí)記錄客戶(hù)資金和證券的變化
D.經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則按投資者委托的條件買(mǎi)賣(mài)證券
75. 在證券回購(gòu)交易中,( )暫時(shí)放棄資金的使用權(quán),從而獲得證券抵押權(quán),期滿(mǎn)時(shí)歸還抵押的證券,收回資金和利息。
A.證券的持有方
B.資金的貸出方
C.融券方
D.資金供應(yīng)方
76. 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定,在證券交易所的交易期間,如因( )而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的,證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。
A.不可抗力因素
B.意外事故
C.技術(shù)故障
D.非交易所能夠控制的其他情況
77. 證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí),要求客戶(hù)報(bào)出的信息有( )等。
A.證券代碼
B.委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
C.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))
D.委托買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
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78. 對(duì)于上市期間的停牌的申報(bào)問(wèn)題,深圳證券交易所的規(guī)定是( )。
A.復(fù)牌時(shí),對(duì)已接收的申報(bào)進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)
B.停牌期間,可以撤消申報(bào)
C.停牌期間,不接收申報(bào)
D.停牌期間,可以申報(bào)
79. 以下關(guān)于權(quán)證行權(quán)說(shuō)法正確的是( )。
A.當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令,當(dāng)日有效,當(dāng)日可以撤銷(xiāo)
B.當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證,當(dāng)日可以行權(quán)
C.當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券,當(dāng)日可以賣(mài)出
D.權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金結(jié)算方式進(jìn)行結(jié)算
80. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則,證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式,下列表述中,錯(cuò)誤的有( )。
A.次高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同,不成交
B.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交
C.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同,以該價(jià)格為成交價(jià)
D.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交
81. 下列屬于內(nèi)幕信息的有( )。
A.公司的一般投資行為和購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
B.公司重要人員的變動(dòng)狀況
C.公司未公開(kāi)的財(cái)務(wù)狀況表
D.公司分配股利或增資的計(jì)劃
82. 關(guān)于證券公司辦理客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),以下說(shuō)法正確的有( )。
A.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
B.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)可以自行轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
C.證券公司不可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
83. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期檢查,( )應(yīng)當(dāng)予以配合。
A.證券交易所
B.證券公司
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
84. 流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件,( )可以反映證券市場(chǎng)的流動(dòng)性好壞。
A.成交數(shù)量
B.成交價(jià)格
C.成交速度
D.成交效率
85. 分紅派息的形式主要有( )。
A.現(xiàn)金股利
B.股票股利
C.分配認(rèn)股權(quán)證
D.配優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
86. 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件包括( )。
A.依法設(shè)立且滿(mǎn)10年
B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則
C.最近2年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形
D.接受證券交易所監(jiān)管
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87. 關(guān)于股票賬戶(hù),下列說(shuō)法中正確的是( )。
A.股票賬戶(hù)是認(rèn)定股東身份的重要憑證
B.股票賬戶(hù)具有認(rèn)定股東身份的法律效力
C.開(kāi)立股票賬戶(hù)是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件
D.要想買(mǎi)賣(mài)股票的人都可以開(kāi)立股票賬戶(hù)
88. 在“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下,正確的表述是( )。
A.證券公司與客戶(hù)的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成
B.證券公司與客戶(hù)的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成
C.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
D.證券公司與客戶(hù)的資金清算交收,需要在證券公司和銀行完成
89. 在下列各項(xiàng)委托方式中,投資者采用( )時(shí),身份確認(rèn)由密碼控制。
A.電話轉(zhuǎn)委托
B.自助委托
C.電話自動(dòng)委托
D.網(wǎng)上委托
90. 以下( )屬于客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。
A.與客戶(hù)簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范
B.操作人員違反協(xié)議約定買(mǎi)賣(mài)證券
C.操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)損害委托人的利益
D.由于市場(chǎng)調(diào)研的差異導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn),投資決策或操作失誤
91. 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者( )。
A.A賬戶(hù)
B.B賬戶(hù)
C.C賬戶(hù)
D.D賬戶(hù)
92. ( )均采取T+3日滾動(dòng)交收。
A.美國(guó)證券市場(chǎng)
B.中國(guó)香港證券市場(chǎng)
C.我國(guó)A股
D.我國(guó)B股
93. 在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的結(jié)算過(guò)程中,回購(gòu)雙方可以選擇的交收方式有( )。
A.見(jiàn)券付款
B.見(jiàn)款付券
C.券款對(duì)付
D.錢(qián)貨兩清
94. 上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括( )。
A.上證綜合指數(shù)
B.上證A股指數(shù)
C.上證基金指數(shù)
D.中小企業(yè)板指數(shù)
95. 下列投資品種中,屬于金融衍生工具的有( )。
A.權(quán)證
B.金融期貨
C.金融期權(quán)
D.可轉(zhuǎn)換債券
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96. 注冊(cè)資本為人民幣5000萬(wàn)元的證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)包括( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券投資咨詢(xún)
C.證券承銷(xiāo)與保薦
D.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
97. 我國(guó)證券交易所的職能有( )。
A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.組織、監(jiān)督證券交易
D.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
98. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)主要有( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
C.客戶(hù)指令的權(quán)威性
D.客戶(hù)資料的保密性
99. 境內(nèi)證券公司證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象包括( )。
A.證券交易所掛牌上市的A股股票
B.境內(nèi)上市外資股(B股)
C.權(quán)證
D.非上市證券
100. 上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。
A.證券代碼
B.證券賬號(hào)
C.買(mǎi)賣(mài)方向
D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
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101、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的會(huì)員享有( )權(quán)利。
A.參加會(huì)員大會(huì)
B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
E.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位102、我國(guó)目前,證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),一般應(yīng)具備以下條件________。
A. 必須是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B. 必須具有獨(dú)立的法人地位,并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力
C. 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D. 有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施
E. 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度
103、 關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù),以下選項(xiàng)正確的有( )。
A. 投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu),都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶(hù)
B. 基金募集期內(nèi),上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間
C. 投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式,以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng),買(mǎi)賣(mài)方向只能為“買(mǎi)”
D. 在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào),申報(bào)指令可以更改或撤銷(xiāo),但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外
104、證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)服務(wù)主要包括( )。
A.客戶(hù)需求調(diào)查
B.對(duì)客戶(hù)的一般化服務(wù)
C.對(duì)客戶(hù)的個(gè)性化服務(wù)
D.客戶(hù)服務(wù)的創(chuàng)新
105、 證券交易的種類(lèi)包括
A.股票交易
B.認(rèn)股權(quán)證交易
C.可轉(zhuǎn)換債券交易
D.金融期貨交易
E.基金交易
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106、國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定,以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括 。
A. 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者,不得進(jìn)行證券交易
B. 因違反證券法規(guī),經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿(mǎn)者,不得參與證券交易
C. 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者,不得從事證券交易
D. 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買(mǎi)賣(mài)股票,但是買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金除外
E. 與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士,不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易
107、 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所,證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是
A. 注冊(cè)資本金在一定金額以上
B. 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C. 按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
D. 連續(xù)二年盈利
E. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立
108、上海證券交易所推出的回購(gòu)品種除了3天國(guó)債回購(gòu)和7天國(guó)債回購(gòu)?fù)猓€有 。
A. 63天國(guó)債回購(gòu)
B. 28天國(guó)債回購(gòu)
C. 14天國(guó)債回購(gòu)
D. 91天國(guó)債回購(gòu)
E. 182天國(guó)債回購(gòu)
109、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò),按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為_(kāi)_______。
A. 出納差錯(cuò)
B. 交易差錯(cuò)
C. 事故性差錯(cuò)
D. 責(zé)任性差錯(cuò)
E. 技術(shù)性差錯(cuò)
110、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國(guó)證券市場(chǎng)上,證券交易的原則有( )。
A.公開(kāi)
B.充分
C.公平
D.公正
E.及時(shí)
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