2014年證券從業(yè)《證券交易》標準模擬題四(判斷)
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三、判斷題(每題0.5分，共20分，不選、錯選均不得分。)
111. 證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理。( )
112. 只有通過交收，才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束交易總過程。( )
113. 收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益。( )
114. 證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內(nèi)幕交易行為進行審查把關(guān)。( )
115. 買斷式回購與債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別在于初始交易時正回購方是將債券“賣”給逆回購方，而不是抵押凍結(jié)。( )
116. 我國新股上網(wǎng)競價發(fā)行的發(fā)行底價是由主承銷商確定的。( )
117. 證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。( )
118. 根據(jù)深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易的申報單位為手。( )
119. 競價的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。( )
120. 錢貨兩清原則又稱款券兩訖、貨銀對付，就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割。( )
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121. 凡是我國境內(nèi)和境外法人都可以開立B股賬戶。( )
122. 證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。( )
123. 自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照“董事會――投資決策機構(gòu)――自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。( )
124. 證券公司申請成為證券交易所的會員需要提交公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度。( )
125. 按照現(xiàn)行規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。( )
126. 股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。( )
127. 見券付款是指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。( )
128. 證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過1億元。( )
129. 證券交易的公正原則是指參與交易的各方應(yīng)當獲得平等的機會。( )
130. 證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。( )
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131. 大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當日該證券成交總量。( )
132. 我國目前對A股交易實行的傭金制度是固定傭金制度，傭金為成交金額的0.3%。( )
133. 中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。( )
134. 證券公司對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%。( )
135. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。( )
136. 證券存管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。( )
137. 在債券回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存入其委托的證券經(jīng)營機構(gòu)的證券清算賬戶。( )
138. 如因證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。( )
139. 在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定：會員無權(quán)對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督。( )
140. 開放式基金可以委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺進行申購、贖回。( )
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141. 證券公司對會員的證券交易行為進行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。( )
142. 上海證券交易所合并賬戶(A股、基金)的手續(xù)費是10元/戶。( )
143. 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。( )
144. 從基本特征看，代辦股份轉(zhuǎn)讓并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。( )
145. 未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結(jié)算上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。( )
146. 證券交易公開信息涉及機構(gòu)的，公布名稱為“機構(gòu)專用”。( )
147. 最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收。( )
148. 非金融機構(gòu)在委托結(jié)算代理人進行全國銀行間市場債券回購交易時，不可以委托開展現(xiàn)券買賣。( )
149. 按照有關(guān)規(guī)定，證券回購期滿時，如融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的相應(yīng)債券將用于平倉交割。( )
150. 固定收益平臺的交易時間為9:30~11:30,13:00~15:00。( )
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