2014年證券從業(yè)《投資分析》標(biāo)準(zhǔn)模擬題一(多選)
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二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或 兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.證券投資是指投資者(法人或自然人)購買( )，以獲取紅利、利息及資本利得的投資 行為和投資過程。
A.股票
B.基金
C.債券
D.有價(jià)證券的衍生品
2.實(shí)現(xiàn)證券投資凈效用最大化的目的途徑有( )。
A.評(píng)估市場(chǎng)的適合買賣點(diǎn)
B. 合理估計(jì)宏觀政策的變化
C.正確評(píng)估證券的投資價(jià)值
D.降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)
3.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是建立在( )假設(shè)之上的。
A.投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有共同的偏好
B.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)
C.市場(chǎng)的行為包含一切信息
D.歷史會(huì)重復(fù)
4.下列各個(gè)投資方式中，符合價(jià)值培養(yǎng)型投資理念的有( )。
A.參與上市公司的增發(fā)、配股及可轉(zhuǎn)債融資
B.各類產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的投資行為
C.通過對(duì)證券母體注入戰(zhàn)略投資的方式，培養(yǎng)證券的內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)值
D.參與證券母體的融資，培養(yǎng)證券的內(nèi)在價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值
5.下列選項(xiàng)中，屬于商務(wù)部的主要職責(zé)是( )。
A.促進(jìn)市場(chǎng)體系的建立和完善
B.研究擬訂規(guī)范市場(chǎng)運(yùn)行和流通秩序的政策法規(guī)
C.深化流通體制改革，監(jiān)測(cè)分析市場(chǎng)運(yùn)行和商品供求狀況
D.組織開展國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)反傾銷、反補(bǔ)貼的有關(guān)事宜
6. 以下選項(xiàng)中，關(guān)于凈價(jià)報(bào)價(jià)的說法正確的有( )。
A.優(yōu)點(diǎn)是把利息累積因素從債券價(jià)格中剔除，能更好地反映債券價(jià)格的波動(dòng)程度
B.缺點(diǎn)是含混了債券價(jià)格漲跌的真實(shí)原因
C. 缺點(diǎn)是雙方需要計(jì)算實(shí)際支付價(jià)格
D.優(yōu)點(diǎn)是所見即所得
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7.下列選項(xiàng)中，較為接近實(shí)際情況的股票模型是( )。
A.零增長(zhǎng)模型
B.二元增長(zhǎng)模型
C.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型
D.三元增長(zhǎng)模型
8.期貨價(jià)格相當(dāng)于交易者持有現(xiàn)貨金融工具至到期日所必須支付的( )。
A.持有現(xiàn)貨金融工具所取得的收益
B. 購買金融工具而付出的融資成本
C.凈成本
D.持有成本
9.下列期權(quán)中，屬于虛值期權(quán)的是( )。
A.市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格的看跌期權(quán)
B.市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格的看漲期權(quán)
C.市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格的看跌期權(quán)
D.市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格的看漲期權(quán)
10.下列選項(xiàng)中，影響權(quán)證理論價(jià)值的主要有( )。
A.無風(fēng)險(xiǎn)利率
B.權(quán)證的行權(quán)價(jià)格
C.股價(jià)的波動(dòng)率
D.到期期限
11.在證券投資中，進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義是( )。
A.把握證券市場(chǎng)的總體變動(dòng)趨勢(shì)
B.判斷整個(gè)證券市場(chǎng)的投資價(jià)值
C.了解轉(zhuǎn)型背景下宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股市的影響
D.掌握宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響力度與方向
12.下列選項(xiàng)中，財(cái)政收入包括的主要項(xiàng)目有( )。
A.專項(xiàng)收入
B.各項(xiàng)稅收
C.其他收入
D.國(guó)有企業(yè)計(jì)劃虧損補(bǔ)貼
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13.財(cái)政發(fā)生赤字的時(shí)候，彌補(bǔ)方式有( )。
A.發(fā)行國(guó)債
B. 增發(fā)貨幣
C.增加稅收
D.向銀行借款
14.下列選項(xiàng)中.影響證券市場(chǎng)供給的制度因素主要有( )。
A.市場(chǎng)設(shè)立制度
B.發(fā)行上市制度
C.證企合作制度
D.股權(quán)流通制度
15.《證券法》和《公司法》修訂的主要內(nèi)容和基本精神是( )。
A.切實(shí)加大對(duì)投資者的保護(hù)力度
B.積極穩(wěn)妥推進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新
C.促進(jìn)證券公司的規(guī)范和發(fā)展
D.完善上市公司治理和監(jiān)管
16.當(dāng)前技術(shù)進(jìn)步的行業(yè)特征是( )。
A.技術(shù)進(jìn)步速度加快，周期明顯縮短，產(chǎn)品更新?lián)Q代頻繁
B.研發(fā)活動(dòng)的投入強(qiáng)度成為劃分高技術(shù)群類和衡量產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的標(biāo)尺
C.信息技術(shù)的擴(kuò)散與應(yīng)用引起相關(guān)行業(yè)的技術(shù)革命，并加速改造著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)
D.以信息通信技術(shù)為核心的高新技術(shù)成為21世紀(jì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的決定性因素之一
17.產(chǎn)業(yè)布局政策一般遵循的原則有( )。
A.經(jīng)濟(jì)性原則
B. 平衡性原則
C. 穩(wěn)定性原則
D.合理性原則
18.下列選項(xiàng)中，運(yùn)用歸納法進(jìn)行行業(yè)分析的步驟是( )。
A.收集相關(guān)資料
B.根據(jù)實(shí)際觀察結(jié)果找出一個(gè)最能代表或者描述資料特點(diǎn)的模式 C.對(duì)假設(shè)和實(shí)際觀察結(jié)果進(jìn)行比較
D.運(yùn)用歸納法考察數(shù)量之間的關(guān)系后，最終得到了一個(gè)趨勢(shì)性的結(jié)果
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19.在進(jìn)行行業(yè)分析時(shí)，通過( )，行業(yè)分析師可以選擇出處于成長(zhǎng)期或穩(wěn)定期、競(jìng)爭(zhēng)實(shí) 力雄厚、有較大發(fā)展?jié)摿Φ男袠I(yè)。
A.行業(yè)增長(zhǎng)比較分析
B.行業(yè)結(jié)構(gòu)分析
C.行業(yè)增長(zhǎng)預(yù)測(cè)分析
D.行業(yè)規(guī)模分析
20.關(guān)于指數(shù)平滑法，下列說法正確的是( )。
A.應(yīng)用指數(shù)平滑法預(yù)測(cè)的一個(gè)關(guān)鍵是修正常數(shù)α的取值。一般情況下，時(shí)間數(shù)列越平穩(wěn)，α取值越小
B.只需要本期實(shí)際數(shù)值和本期預(yù)測(cè)值便可預(yù)測(cè)下期數(shù)值，不需要大量歷史數(shù)據(jù)
C.它需要大量的歷史資料，且權(quán)數(shù)的選擇具有較大的隨意性，所以預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性相對(duì) 較差
D.指數(shù)平滑法是由移動(dòng)平均法演變而來的
21.下列選項(xiàng)中，衡量公司行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位的主要指標(biāo)是( )。
A.行業(yè)綜合排序
B.產(chǎn)品在消費(fèi)者當(dāng)中的認(rèn)知度
C.產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率
D.公司利潤(rùn)水平
22.廣義上的法人治理結(jié)構(gòu)是指有關(guān)企業(yè)控制權(quán)和剩余索取權(quán)分配的一整套法律、文化和 制度安排，包括( )。
A.內(nèi)部制度和管理
B.財(cái)務(wù)制度
C.收益分配和激勵(lì)機(jī)制
D.人力資源管理
23.下列選項(xiàng)中，關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的說法正確的有( )。
A.它是反映企業(yè)在某一會(huì)計(jì)期間財(cái)務(wù)狀況的會(huì)計(jì)報(bào)表
B.總資產(chǎn)=負(fù)債+凈資產(chǎn)
C.我國(guó)資產(chǎn)負(fù)債表按賬戶式反映
D.提供年初數(shù)和期末數(shù)的比較資料
24.下列選項(xiàng)中，關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債率的說法正確的是( )。
A.反映在總資產(chǎn)中有多大比例是通過借債來籌資的
C.是負(fù)債總額與資產(chǎn)總額的比值
D.也稱舉債經(jīng)營(yíng)比率
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25.會(huì)計(jì)報(bào)表附注是為了便于會(huì)計(jì)報(bào)表使用者理解會(huì)計(jì)報(bào)表的內(nèi)容而對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表的( ) 等所作的解釋。
A.編制依據(jù)
B.編制基礎(chǔ)
C.編制原則和方法
D.主要項(xiàng)目
26.證券市場(chǎng)中，技術(shù)分析的要素包括( )。
A空間
B.成交量
C.時(shí)間
D.價(jià)格
27.某一價(jià)位附近之所以形成對(duì)股價(jià)運(yùn)動(dòng)的支撐和壓力，主要是由( )所決定的。
A.投資者的籌碼分布
B.投資者的心理因素
C.持有成本
D.機(jī)構(gòu)主力的競(jìng)爭(zhēng)
28.在圓弧頂(底)形成的過程中，表現(xiàn)出的特征有( )。
A成交量的變化是兩頭多、中間少
B突破過程成交量一般不會(huì)急劇放大
C.在突破后的一段有相當(dāng)大的成交量
D.成交量的變化是兩頭少、中間多
29.移動(dòng)平均線指標(biāo)的特點(diǎn)包括( )。
A.助漲助跌性
B.穩(wěn)定性
C.滯后性
D.追蹤趨勢(shì)
30.下列選項(xiàng)中，關(guān)于技術(shù)分析指標(biāo)PSY的說法，正確的是( )。
A-一般進(jìn)入高位區(qū)至少兩次其所發(fā)出的買進(jìn)信號(hào)才更可靠
B.在50以上是空方市場(chǎng)
C.取值過高或過低，都是行動(dòng)的信號(hào)
D.在50以上是多方市場(chǎng)
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31.以投資目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類的證券組合有( )。
A.指數(shù)化型
B.被動(dòng)管理型
C.增長(zhǎng)型
D.貨幣市場(chǎng)型
32.下列選項(xiàng)中，關(guān)于證券組合可行域的描述正確的有( )。
A.可行域可能是平面上的一條線
B.可行域可能是平面上的一個(gè)區(qū)域
C.可行域是由有效組合構(gòu)成的
D.可行域就是有效邊界
33.套利定價(jià)理論認(rèn)為( )。
A.市場(chǎng)均衡狀態(tài)下，證券或組合的期望收益率完全由它所承擔(dān)的因素風(fēng)險(xiǎn)決定
B.承擔(dān)相同因素風(fēng)險(xiǎn)的證券或證券組合都應(yīng)該具有相同期望收益率
C.當(dāng)市場(chǎng)上存在套利機(jī)會(huì)時(shí)，投資者會(huì)不斷進(jìn)行套利交易，直到套利機(jī)會(huì)消失為止
D.期望收益率與因素風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，可由期望收益率的因素敏感性的線性函數(shù)所反映
34.廣義的金融工程是指一切利用工程化手段來解決金融問題的技術(shù)開發(fā)，它包括( )。
A.金融產(chǎn)品定價(jià)
B.金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)
C.金融風(fēng)險(xiǎn)管理
D.交易策略設(shè)計(jì)
35.下列屬于金融工程技術(shù)在公司理財(cái)方面的應(yīng)用的是( )。
A.垃圾債券
B.回購交易
C.橋式融資
D.貨幣互換
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36.VaR模型來自于( )的融合。
A.資產(chǎn)波動(dòng)性分析方法
B.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的統(tǒng)計(jì)分析
C.資產(chǎn)定價(jià)和資產(chǎn)敏感性分析方法
D.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的定性分析
37.VaR的計(jì)算方法有( )。
A.蒙特卡羅模擬法
B.德爾塔一正態(tài)分布法
C.歷史模擬法
D.局部估值法
38.下列選項(xiàng)中，屬于《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則的 是( )。
A.在作出投資建議和操作時(shí)，應(yīng)注意適宜性
B.保存客戶機(jī)密、資金以及證券
C.信息披露
D.合理的分析和表述
39.證券分析師不同于律師、會(huì)計(jì)師在執(zhí)業(yè)上的特點(diǎn)是( )。
A.對(duì)既往事實(shí)進(jìn)行評(píng)判，并得出結(jié)論
B.難免存在可能性與現(xiàn)實(shí)性的差異
C.結(jié)論具有確定性
D.注重于利用既有信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)
40.《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定的禁止會(huì)員制機(jī)構(gòu)及人員的行為包括( )。
A.買賣本機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
B.通過參與衛(wèi)星電視等公共媒體欄目，在注冊(cè)地及分支機(jī)構(gòu)所在地之外招收異地會(huì)員
C.通過未報(bào)備的銀行存款賬戶向客戶收取、存放咨詢服務(wù)收入
D.出租、出借公司及執(zhí)業(yè)人員的資格證書，或以租賃、承包的方式開展會(huì)員制業(yè)務(wù)
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