2014年證券從業(yè)《投資基金》標準模擬題一(單選)
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單選：
1、狹義的有價證券是指()。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.公司證券
D.資本證券
2、()年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立。
A.1602
B.1773
C.1790
D.1792
3、20世紀90年代，影響世界經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展的最重要因素是()。
A.金融創(chuàng)新
B.金融深化
C.金融發(fā)展
D.金融風險
4、股票的理論價格用公式表示即()。
A.預期股價/預期利率
B.預期股價/市場利率
C.預期股息/預期利率
D.預期股息/市場利率
5、當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行()。
A.短期債券
B.中期債券
C.長期債券
D.不能確定
6、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以為面值向()投資者發(fā)行的債券。
A.本幣;本國
B.外幣;外國
C.本幣;外國
D.外幣;本國
7、債券的變現(xiàn)能力與()有關。
A.市場利率
B.流通市場發(fā)育程度
C.債券風險
D.債券類型
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8、允許權證持有人按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金的歐洲債券是()。
A.附貨幣權證債券
B.可轉換歐洲債券
C.附黃金權證債券
D.附債務權證債券
9、ETF結合了()的運作特點。
A.封閉式基金和開放式基金
B.公司型基金和契約型基金
C.股票基金和債券基金
D.貨幣市場基金和衍生工具基金
10、2004年12月30日，華夏基金管理公司募集設立了()并于2005年2月23日在上海證券交易所上市交易。
A.上證綜指ETF
B.上證：180ETF
C.上證50ETF
D.上證紅利ETF
11、某公司2004年5月發(fā)行了10億元可轉換債券，規(guī)定其于2009年5月到期還本付息，2004年11月起持有該可轉換債券的投資者可以按一定比率將其轉換為普通股，則該可轉換債券的有效期限為()，轉換期限為()。
A.4年半;4年半
B.4年半;5年
C.5年;4年半
D.5年;5年
12、根據(jù)國際會計準則委員會(IASC)國際會計準則第39號(《金融工具：確認與計量》)文件對金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是()。
A.其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)、或類似變量的變動而變動
B.不要求初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反應的其他類型合同相比，要求較少的凈投資
C.具有強大的構造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復制出幾乎所有的基礎產品
D.在未來日期結算
13、一般來說，認股權證價值的變化幅度()股價的漲跌幅度。
A.小于
B.等于
C.大于
D.小于或等于
14、上海證券交易所成立的時間為()。
A.1990年11月26日
B.1990年12月19日
C.1993年11月26日
D.1993年12月19日
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15、在存在購買力風險的情況下，以下最容易受到損害的是()。
A.浮動利率債券
B.優(yōu)先股
C.普通股票
D.保值貼補債券
16、上題中，若A公司在發(fā)放股息后決定以1：2的比例拆股。拆股消息公布后，公司股票價格上漲到了16.5元，拆股后的市價為8.25元。若投資者以此時的市價出售股票，其持有期收益率為()。
A.15%
B.16%
C.17%
D.18%
17、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股票發(fā)行價格不得()票面金額。
A.等于
B.高于
C.低于
18、我國現(xiàn)行的股票發(fā)行定價方式是首次公開發(fā)行的股票試行()制度。
A.協(xié)商定價
B.上網(wǎng)競價
C.詢價
D.招標競價
19、以募滿發(fā)行額為止的中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的招標方式是()。
A.以價格為標的的荷蘭式招標
B.以價格為標的的美式招標
C.以收益率為標的的荷蘭式招標
D.以收益率為標的的美式招標
20、與我國一樣稱呼“證券公司”的國家是()。
A.美國
B.德國
C.日本
D.英國
21、申請創(chuàng)新活動試點的經(jīng)紀類證券公司必須符合的要求之一是，最近一年對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的()，因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
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22、()_負責對創(chuàng)新活動試點證券公司的評審與持續(xù)評價。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.上海證券交易所
D.深圳證券交易所
23、有限責任公司的權力機構是()。
A.董事會
B.經(jīng)理層
C.監(jiān)事會
D.股東會
24、我國《公司法》規(guī)定公司成立后，不得無正當理由超過月未開業(yè)或開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)()月以上。
A.3：3
B.3;6
C.6：3
D.6;6
25、我國《刑法》第一百六十一條規(guī)定，犯有提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()罰金。
A.2;1萬元以上10萬元以下
B.4;3萬元以上30萬元以下
C.3;2萬元以上20萬元以下
D.5;4萬元以上40萬元以下
26、在我國首批證券投資基金于()年正式運作。
A.1998年12月
B.1999年7月
C.1997年11月
D.1998年3月
27、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為()。
A.非累積優(yōu)先股
B.非參與優(yōu)先股
C.可贖回優(yōu)先股
D.股息率固定優(yōu)先股
28、股票持有人作為公司股東，享有出席股東大會、投票表決、分配股息紅利等股東權利，表明股票是()。
A.要式證券
B.有價證券
C.證權證券
D.綜合權利證券
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29、就封閉式基金而言，對上市流通的有價證券，以估值。
A.估值日證券交易所掛牌的該證券平均價
B.估值日證券交易所掛牌的該證券最低價
C.估值日證券交易所掛牌的該證券收盤價
D.估值日證券交易所掛牌的該證券開盤價
30、一般不在場外交易市場交易的證券是()。
A.債券
B.新發(fā)行的各類證券
C.不符合證券交易所上市標準的證券
D.封閉式基金的受益憑證
31、《公司法》最核心的內容是()。
A.規(guī)范公司的經(jīng)營行為
B.規(guī)范公司法人治理結構的關系
C.明確股東會、董事會、監(jiān)事會的權利與職責
D.明確公司的法律地位
32、《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》規(guī)定，主承銷商在報送申請文件前，應對發(fā)行人輔導()。
A.半年
B.一年
C.一年半
D.二年
33、根據(jù)規(guī)定，合格境外機構投資者中的基金管理機構必須經(jīng)營基金業(yè)務達()以上，最近一個會計年度管理的資產不少于()美元。
A.5年;10億
B.5年;100億
C.10年;10億
D.10年;100億
34、()，國務院頒發(fā)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》。
A.1992年4月22日
B.1993年4月22日
C.1994年4月22日
D.1995年4月22日
35、證券投資基金通過公開發(fā)售基金份額，由()托管。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金承銷商
D.基金發(fā)起人
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