2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題一(多選)
瀏覽
收藏
課程推薦：簽約保過 無限次重學(xué)
VIP全科保過 送官方輔導(dǎo)教材
查看：2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總
多選題
請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題1分。
36、證券市場的主要功能有()。
A.籌資一投資功能
B.定價功能
C.資本配置功能
D.綜合反映功能
37、國家股資金來源主要有()。
A.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)
B.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資
C.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資
D.國有企業(yè)以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司的投資
E.社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司形成的投資
38、我國現(xiàn)行的金融債券有()。
A.中央銀行票據(jù)
B.商業(yè)銀行次級債
C.證券公司債
D.證券公司短期融資券
39、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有()。
A.期限不同
B.發(fā)行規(guī)模限制不同
C.基金份額交易方式不同
D.基金份額的交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同
E.基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同
F.交易費用不同
G.投資策略不同
40、貨幣市場基金的投資對象是()。
A.銀行短期存款
B.國庫券
C.銀行承兌匯票
D.商業(yè)票據(jù)
41、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是()。
A.資金的性質(zhì)不同
B.投資者的地位不同
C.基金的營運依據(jù)不同
D.收益水平不同
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!
課程推薦：簽約保過 無限次重學(xué) VIP全科保過 送官方輔導(dǎo)教材
查看：2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總
42、根據(jù)國際會計準(zhǔn)則委員會(IASC)國際會計準(zhǔn)則第39號(《金融工具：確認(rèn)與計量》)對金融衍生工具的定義，衍生工具是指具有()特征的金融工具。
A.其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)、或類似變量的變動而變動
B.不要求初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較少的凈投資
C.在未來日期結(jié)算
D.具有不確定性或高風(fēng)險性
43、金融期貨從基礎(chǔ)工具來劃分，主要有()。
A.外匯期貨
B.利率期貨
C.股票價格指數(shù)期貨
D.股票期貨
44、可以作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有()。
A.利率指數(shù)
B.歐洲美元債券
C.大面額可轉(zhuǎn)讓存單
D.長期政府債券
45、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回和回售的說法，正確的是
A.贖回條件一般是當(dāng)公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券
B.贖回條件一般是當(dāng)公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券
C.回售是指當(dāng)公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為
D.回售是指當(dāng)公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為
46、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)包括()。
A.存券銀行
B.托管銀行
C.中央存托公司
D.外匯交易所
47、認(rèn)股權(quán)證具有的要素是()。
A.市場價格
B.認(rèn)股數(shù)量
C.認(rèn)股價格
D.認(rèn)股期限
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!
課程推薦：簽約保過 無限次重學(xué) VIP全科保過 送官方輔導(dǎo)教材
查看：2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總
48、債券的投資收益來自()。
A.利息收益
B.補貼收人
C.資本利得
D.稅收優(yōu)惠收入
49、以下屬于直接決定債券票面利率因素的是()。
A.投資者的接受程度
B.債券的信用級別
C.利息的支付方式和計息方式
D.證券主管部門的管理和指導(dǎo)
50、下列說法正確的是()。
A.長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因為利率風(fēng)險對長期債券的影響大于短期債券
B.股票收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的市場風(fēng)險比債券大
C.利率風(fēng)險對普通股的影響要大于對優(yōu)先股的影響
D.浮動利率債券是對信用風(fēng)險的補償
51、證券市場上發(fā)行證券的主要是()。
A.政府
B.企業(yè)
C.個人
D.金融機構(gòu)
52、()不能擔(dān)任公司制證券交易所高級職員，以保證交易的公正性。
A.成員公司的股東
B.成員公司的高級職員
C.成員公司的雇員
D.成員公司關(guān)系企業(yè)股東
53、道瓊斯指數(shù)包括()幾組指標(biāo)。
A.工業(yè)股價平均數(shù)
B.公用事業(yè)股價平均數(shù)
C.股價綜合平均數(shù)
D.運輸業(yè)股價平均數(shù)
E.公正市價指數(shù)
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!
課程推薦：簽約保過 無限次重學(xué) VIP全科保過 送官方輔導(dǎo)教材
查看：2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總
54、我國主要的股票價格指數(shù)有()。
A.上證綜合指數(shù)
B.深證綜合指數(shù)
C.上證180指數(shù)
D.深證成分股指數(shù)
E.上證50指數(shù)
F.恒生指數(shù)
55、我國《公司法》的核心旨在保護(hù)()的合法權(quán)利。
A.公司
B.股東
C.債權(quán)人
D.債務(wù)人
56、合格機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資下列人民幣金融工具：()。
A.在證券交易所掛牌交易的除境內(nèi)上市外資股以外的股票
B.在證券交易所掛牌交易的國債
C.在證券交易所掛牌交易的可轉(zhuǎn)換債券和企業(yè)債券
D.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他金融工具
57、下列各項信息屬于內(nèi)幕信息的有()。
A.公司分配股利或者增資
B.公司債權(quán)擔(dān)保的重大變更
C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
D.上市公司收購的有關(guān)方案
58、我國《證券法》關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體，主要包括()。
A.發(fā)行人及公司發(fā)起人
B.發(fā)行人的重要職員，包括董事、監(jiān)事、經(jīng)理及在文件中簽章的其他職員
C.注冊會計師、律師、工程師、評估師或其他專業(yè)技術(shù)人員
D.證券公司
59、我國《公司法》規(guī)定，在財務(wù)會計方面，公司()。
A.不得在法定的會計賬冊以外另立會計賬冊
B.不得將公司資產(chǎn)以任何個人名義開立賬戶存儲
C.不得向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告
D.禁止將國有資產(chǎn)低價折股、低價出售或者無償分給個人
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!
課程推薦：簽約保過 無限次重學(xué) VIP全科保過 送官方輔導(dǎo)教材
查看：2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總
60、憑證式國債屬于()。
A.上市證券
B.非上市證券
C.政府證券
D.金融證券
61、證券市場的基本功能有()。
A.籌資-投資
B.定價
C.資本配置
D.以上都不是
62、貨幣證券主要包括()。
A.金融證券
B.公司證券
C.商業(yè)證券
D.銀行證券
63、證券市場誠信建設(shè)的有效實施措施有()。
A.中國證監(jiān)會要加強宏觀指導(dǎo)，統(tǒng)一部署
B.上市公司應(yīng)緊緊圍繞公司治理、信息披露這兩個重點加強自身建設(shè)
C.監(jiān)管部門應(yīng)從強化誠信責(zé)任的角度加強監(jiān)管
D.中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)要在中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署下，推進(jìn)本轄區(qū)各市場主體誠信建設(shè)
64、下列說法正確的是()。
A.對于看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，則期權(quán)為實值;若市場價格低于協(xié)定價格，則期權(quán)為虛值
B.對于看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，則期權(quán)為虛值;若市場價格低于協(xié)定價格，則期權(quán)為實值
C.對于看跌期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，則期權(quán)為實值;若市場價格低于協(xié)定價格，則期權(quán)為虛值
D.對于看跌期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，則期權(quán)為虛值;若市場價格低于協(xié)定價格，則期權(quán)為實值
65、本身不能使持券人或第三者取得一定收人的證券稱為()。
A.資本證券
B.憑證證券
C.無價證券
D.商品證券
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!
最新資訊
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題：第三章第三節(jié)2024-09-17
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題：第三章第二節(jié)2024-09-16
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題：第三章第一節(jié)2024-09-15
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題：第二章第二節(jié)2024-09-08
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題：第二章第一節(jié)2024-09-07
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題：第一章第二節(jié)2024-09-01
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題：第一章第一節(jié)2024-08-31
- 2024證券從業(yè)資格考試練習(xí)題-《證券市場基本法律法規(guī)》2024-08-25
- 2024證券從業(yè)資格考試練習(xí)題-《金融市場基礎(chǔ)知識》2024-08-24
- 2023年證券從業(yè)資格考試沖刺練習(xí)題及答案：中國證券市場發(fā)行制度2023-08-23
打卡人數(shù)
