2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題四(多選)
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二、多項(xiàng)選擇題
1、2005 年10 月27 日修訂實(shí)施的《公司法》將募集設(shè)立分為( )和( )。
A.定向募集設(shè)立
B.向特定對象募集設(shè)立
C.社會募集設(shè)立
D.公開募集設(shè)立
2、擬設(shè)立的股份有限公司應(yīng)當(dāng)依照工商登記管理規(guī)定的要求確定公司名稱，公司名稱應(yīng)當(dāng)由( )依次組成。
A.字號
B.行業(yè)
C.行政區(qū)劃
D.組織形式
3、公司住所是確定( )等法律事務(wù)的依據(jù)。
A.債務(wù)履行地點(diǎn)
B.訴訟文書送達(dá)
C.法院管轄及法律適用
D.公司登記注冊級別管轄
4、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載( )事項(xiàng)。
A.各股東所持股份數(shù)
B.各股東所持股票的編號
C.各股東取得股份的日期
D.股東的姓名或者名稱及住所
5、發(fā)起人不得以( )等作價出資。
A.勞務(wù)
B.信用
C.商譽(yù)
D.非貨幣財(cái)產(chǎn)
6、認(rèn)股書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)是( )。
A.發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)
B.認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)
C.每股的票面金額和發(fā)行價格，無記名股票的發(fā)行總數(shù)
D.募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說明
7、創(chuàng)立大會由( )組成。
A.發(fā)起人
B.認(rèn)股人
C.董事
D.經(jīng)理
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8、( )不宜作為股份有限公司的發(fā)起人。
A.工會
B.自然人
C.國家撥款的大學(xué)
D.法人
9、外商投資企業(yè)作為公司發(fā)起人時，其在公司中所占股本的比例，按照( )規(guī)定執(zhí)行。
A.屬于國家鼓勵外商直接投資的行業(yè)，外商投資企業(yè)所占股本比例不受限制(國家另有規(guī)
定的除外)
B.屬于《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》限制外商控股的或僅限于外商合資、合作的行業(yè)，不得
違反《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的規(guī)定
C.外商投資企業(yè)不得作為國家禁止外商投資行業(yè)的公司的發(fā)起人
D.外商投資企業(yè)不得作為國家限制外商投資行業(yè)的公司的發(fā)起人
10、有( )情況之一的，公司應(yīng)當(dāng)修改章程。
A.《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項(xiàng)與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸
B.公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項(xiàng)不一致
C.董事會決定修改章程
D.股東大會決定修改章程
11、有限責(zé)任公司和股份有限公司存在的差異是( )。
A.股權(quán)證明形式不同
B.財(cái)務(wù)狀況的公開程度不同
C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓難易程度不同
D.公司治理結(jié)構(gòu)簡化程度不同
12、資本“三原則”是指( )。
A.資本法定原則
B.資本確定原則
C.資本維持原則
D.資本不變原則
13、《公司法》第一百七十八條規(guī)定，股份有限公司需要減少注冊資本時，必須編制( )。
A.利潤分配表
B.費(fèi)用表
C.資產(chǎn)負(fù)債表
D.財(cái)產(chǎn)清單
14、股份的特點(diǎn)有( )。
A.股份的金額性
B.股份的平等性
C.股份的不可分性
D.股份的單一性
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15、公司不得收購本公司股份，但是，( )除外。
A.減少公司注冊資本
B.將股份獎勵給本公司職工
C.與持有本公司股份的其他公司合并
D.股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的
16、與一般的公司債務(wù)相比，公司債券具有( )特點(diǎn)。
A.公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B.公司債券通過債券的方式表現(xiàn)
C.公司債券是公司與特定的社會公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
D.公司債券的償還具有一律性
17、以下說法正確的是( )。
A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持
B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3 以上董事共同推舉1 名董事主持
C.董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)及時召集和主持
D.監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)90 日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東可以自行召集和主持
18、( )須由股東大會以特別決議通過。
A.董事會擬訂的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
B.公司章程的修改
C.公司增加或者減少注冊資本
D.變更公司形式
19、( )不得擔(dān)任股份有限公司的董事。
A.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3 年
B.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾3 年
C.個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償
D.因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪和破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾3 年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾3 年
20、董事的職權(quán)有( )。
A.出席董事會
B.行使表決權(quán)
C.報(bào)酬請求權(quán)
D.簽名權(quán)
21、高級管理人員是指( )。
A.副經(jīng)理
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.公司的經(jīng)理
D.上市公司董事會秘書
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22、監(jiān)事的職權(quán)有( )。
A.簽字權(quán)
B.出席監(jiān)事會和董事會，并行使表決權(quán)
C.報(bào)酬請求權(quán)
D.提議召開臨時監(jiān)事會會議權(quán)
23、上市公司股東大會可審議批準(zhǔn)( )事項(xiàng)。
A.本公司及本公司控股子公司的對外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過最近1 期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保
B.公司的對外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過最近1 期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的20%以后提供的任何擔(dān)保
C.為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保
D.單筆擔(dān)保額超過最近1 期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保
24、應(yīng)當(dāng)由出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的2/3 以上通過的事項(xiàng)有( )。
A.公司在1 年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近l 期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)20%的
B.公司在1 年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近1 期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的
C.股權(quán)激勵計(jì)劃
D.法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會以普通決議認(rèn)定會對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)
25、擔(dān)任獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合的基本條件是( )。
A.根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格
B.具有《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》所要求的獨(dú)立性
C.具備上市公司運(yùn)作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則
D.具有3 年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)
26、不得擔(dān)任獨(dú)立董事的人員是( )。
A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系
B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份l%以上或者是上市公司前10 名股東中的自然人股東及其直系親屬
C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份l%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬
D.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員
27、下列關(guān)于股份有限公司的利潤分配說法正確的是( )。
A.公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金
B.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本30%以上的，可以不再提取
C.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損
D.公司持有的本公司股份可以分配利潤
28、公司有以下( )原因之一的，可以解散。
A.股東大會決議解散
B.因公司合并或者分立需要解散
C.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷
D.當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)5%以上的股東，可以請求人民法院解散公司
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29、清算義務(wù)和責(zé)任有( )。
A.公司財(cái)產(chǎn)在未依照規(guī)定清償前，不得分配給股東
B.在清算期間，即使公司存續(xù)，也不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動
C.清算組成員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財(cái)產(chǎn)
D.清算組成員因故意或者重大過失給公司或者債權(quán)人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
30、資本維持原則的具體保障制度包括( )。
A.盈余分配制度
B.公積金提取制度
C.固定資產(chǎn)折舊制度
D.限制股份的不適當(dāng)發(fā)行與交易制度
31、發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者繳付抵作股款的出資后，除( )的情形外，不得抽回資本。
A.未按期募足股份
B.發(fā)起人破產(chǎn)清算
C.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會
D.創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司
32、公司因( )事項(xiàng)而解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起15 日內(nèi)成立清算組，開始清算。
A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)
B.股東大會決議解散
C.因公司合并或者分立需要解散
D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷
33、公司清算時，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付( )后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。
A.繳納所欠稅款
B.清償公司債務(wù)
C.清算費(fèi)用和職工的工資
D.社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金
34、重大關(guān)聯(lián)交易指( )。
A.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300 萬元的關(guān)聯(lián)交易
B.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于500 萬元的關(guān)聯(lián)交易
C.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的3%的關(guān)聯(lián)交易
D.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易
35、董事對公司負(fù)有的其他忠實(shí)義務(wù)有( )。
A.不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
B.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)
C.應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍
D.應(yīng)公平對待所有股東
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36、上市公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)( )事宜。
A.文件保管
B.董事會會議的籌備
C.公司股東大會的籌備
D.公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)
37、在( )中，獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人。
A.戰(zhàn)略委員會
B.審計(jì)委員會
C.提名委員會
D.薪酬與考核委員會
38、審計(jì)委員會的主要職責(zé)有( )。
A.提議聘請或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)
B.監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施
C.研究董事與經(jīng)理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議
D.審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露
39、創(chuàng)立大會對( )事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過半數(shù)通過。
A.通過公司章程
B.選舉董事會成員
C.對公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核
D.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告
40、下列說法正確的是( )。
A.公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度終了時編制財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)
B.上市公司在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4 個月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告
C.在每一會計(jì)年度前6 個月結(jié)束之日起2 個月內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送半年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告
D.在每一會計(jì)年度前3 個月和前9 個月結(jié)束之日起的1 個月內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送季度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告
41、獨(dú)立董事向董事會或股東大會發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)包括( )。
A.聘任或解聘高級管理人員
B.上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于500 萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的3%的借款或其他資金往來，以及公司是否采取有效措施回收欠款
C.認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)
D.公司董事、高級管理人員的薪酬
42、在我國，股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)一般為( )。
A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.經(jīng)理
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43、股東的權(quán)利包括( )。
A.對公司的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢
B.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配
C.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告
D.依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金
44、關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司( )與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。
A.控股股東
B.董事和監(jiān)事
C.實(shí)際控制人
D.高級管理人員
45、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東大會行使的職權(quán)包括( )。
A.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃
B.對公司聘用、解聘會計(jì)師事務(wù)所作出決議
C.審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
D.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案
46、以下關(guān)于股東的出席和代理出席股東大會，正確的是( )。
A.股東可以親自出席會議，也可以委托代理人代為出席和表決
B.個人股東親自出席會議的，應(yīng)當(dāng)出示本人身份證和持股憑證
C.法人股東法定代表人出席會議的，應(yīng)當(dāng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明和持股憑證
D.無記名股票持有人出席股東大會的，應(yīng)當(dāng)于會議召開10 目前至股東大會閉會時止，將股票交存于公司
47、有下列( )情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。
A.董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的l/3 時
B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額l/3 時
C.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司20%以上股份的股東請求時
D.監(jiān)事會提議召開時
48、( )可以提議召開董事會臨時會議。
A.代表1/10 以上表決權(quán)的股東
B.1/3 以上董事
C.1/3 以上監(jiān)事
D.董事會秘書
49、董事會對股東大會負(fù)責(zé)，其職權(quán)包括( )。
A.負(fù)責(zé)召集股東大會，并向股東大會報(bào)告工作
B.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
C.制訂公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案
D.決定聘用、解聘會計(jì)師事務(wù)所
50、股份有限公司的經(jīng)理行使的職權(quán)包括( )。
A.主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會決議
B.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
C.擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案
D.制定公司的具體規(guī)章
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