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2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題四(多選)

更新時(shí)間:2014-05-05 16:07:44 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題四(多選),環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理供大家參考學(xué)習(xí)。2014年證券從業(yè)資格考試,環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道與您一路同行,一起迎接新一輪的挑戰(zhàn)!

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  二、多項(xiàng)選擇題

  1、2005 年10 月27 日修訂實(shí)施的《公司法》將募集設(shè)立分為( )和( )。

  A.定向募集設(shè)立

  B.向特定對(duì)象募集設(shè)立

  C.社會(huì)募集設(shè)立

  D.公開募集設(shè)立

  2、擬設(shè)立的股份有限公司應(yīng)當(dāng)依照工商登記管理規(guī)定的要求確定公司名稱,公司名稱應(yīng)當(dāng)由( )依次組成。

  A.字號(hào)

  B.行業(yè)

  C.行政區(qū)劃

  D.組織形式

  3、公司住所是確定( )等法律事務(wù)的依據(jù)。

  A.債務(wù)履行地點(diǎn)

  B.訴訟文書送達(dá)

  C.法院管轄及法律適用

  D.公司登記注冊(cè)級(jí)別管轄

  4、公司發(fā)行記名股票的,應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè),記載( )事項(xiàng)。

  A.各股東所持股份數(shù)

  B.各股東所持股票的編號(hào)

  C.各股東取得股份的日期

  D.股東的姓名或者名稱及住所

  5、發(fā)起人不得以( )等作價(jià)出資。

  A.勞務(wù)

  B.信用

  C.商譽(yù)

  D.非貨幣財(cái)產(chǎn)

  6、認(rèn)股書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)是( )。

  A.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)

  B.認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)

  C.每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格,無(wú)記名股票的發(fā)行總數(shù)

  D.募集資金的用途,本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說明

  7、創(chuàng)立大會(huì)由( )組成。

  A.發(fā)起人

  B.認(rèn)股人

  C.董事

  D.經(jīng)理

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  8、( )不宜作為股份有限公司的發(fā)起人。

  A.工會(huì)

  B.自然人

  C.國(guó)家撥款的大學(xué)

  D.法人

  9、外商投資企業(yè)作為公司發(fā)起人時(shí),其在公司中所占股本的比例,按照( )規(guī)定執(zhí)行。

  A.屬于國(guó)家鼓勵(lì)外商直接投資的行業(yè),外商投資企業(yè)所占股本比例不受限制(國(guó)家另有規(guī)

  定的除外)

  B.屬于《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》限制外商控股的或僅限于外商合資、合作的行業(yè),不得

  違反《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的規(guī)定

  C.外商投資企業(yè)不得作為國(guó)家禁止外商投資行業(yè)的公司的發(fā)起人

  D.外商投資企業(yè)不得作為國(guó)家限制外商投資行業(yè)的公司的發(fā)起人

  10、有( )情況之一的,公司應(yīng)當(dāng)修改章程。

  A.《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后,章程規(guī)定的事項(xiàng)與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸

  B.公司的情況發(fā)生變化,與章程記載的事項(xiàng)不一致

  C.董事會(huì)決定修改章程

  D.股東大會(huì)決定修改章程

  11、有限責(zé)任公司和股份有限公司存在的差異是( )。

  A.股權(quán)證明形式不同

  B.財(cái)務(wù)狀況的公開程度不同

  C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓難易程度不同

  D.公司治理結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)化程度不同

  12、資本“三原則”是指( )。

  A.資本法定原則

  B.資本確定原則

  C.資本維持原則

  D.資本不變?cè)瓌t

  13、《公司法》第一百七十八條規(guī)定,股份有限公司需要減少注冊(cè)資本時(shí),必須編制( )。

  A.利潤(rùn)分配表

  B.費(fèi)用表

  C.資產(chǎn)負(fù)債表

  D.財(cái)產(chǎn)清單

  14、股份的特點(diǎn)有( )。

  A.股份的金額性

  B.股份的平等性

  C.股份的不可分性

  D.股份的單一性

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  15、公司不得收購(gòu)本公司股份,但是,( )除外。

  A.減少公司注冊(cè)資本

  B.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

  C.與持有本公司股份的其他公司合并

  D.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購(gòu)其股份的

  16、與一般的公司債務(wù)相比,公司債券具有( )特點(diǎn)。

  A.公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

  B.公司債券通過債券的方式表現(xiàn)

  C.公司債券是公司與特定的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

  D.公司債券的償還具有一律性

  17、以下說法正確的是( )。

  A.董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長(zhǎng)主持

  B.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由2/3 以上董事共同推舉1 名董事主持

  C.董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的,監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持

  D.監(jiān)事會(huì)不召集和主持的,連續(xù)90 日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東可以自行召集和主持

  18、( )須由股東大會(huì)以特別決議通過。

  A.董事會(huì)擬訂的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

  B.公司章程的修改

  C.公司增加或者減少注冊(cè)資本

  D.變更公司形式

  19、( )不得擔(dān)任股份有限公司的董事。

  A.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長(zhǎng)、經(jīng)理,并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3 年

  B.擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾3 年

  C.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

  D.因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪和破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾3 年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾3 年

  20、董事的職權(quán)有( )。

  A.出席董事會(huì)

  B.行使表決權(quán)

  C.報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)

  D.簽名權(quán)

  21、高級(jí)管理人員是指( )。

  A.副經(jīng)理

  B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

  C.公司的經(jīng)理

  D.上市公司董事會(huì)秘書

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  22、監(jiān)事的職權(quán)有( )。

  A.簽字權(quán)

  B.出席監(jiān)事會(huì)和董事會(huì),并行使表決權(quán)

  C.報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)

  D.提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議權(quán)

  23、上市公司股東大會(huì)可審議批準(zhǔn)( )事項(xiàng)。

  A.本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)??傤~,達(dá)到或超過最近1 期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保

  B.公司的對(duì)外擔(dān)保總額,達(dá)到或超過最近1 期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的20%以后提供的任何擔(dān)保

  C.為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保

  D.單筆擔(dān)保額超過最近1 期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保

  24、應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3 以上通過的事項(xiàng)有( )。

  A.公司在1 年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近l 期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)20%的

  B.公司在1 年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近1 期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的

  C.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

  D.法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的,以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)

  25、擔(dān)任獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合的基本條件是( )。

  A.根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定,具備擔(dān)任上市公司董事的資格

  B.具有《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》所要求的獨(dú)立性

  C.具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí),熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則

  D.具有3 年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)

  26、不得擔(dān)任獨(dú)立董事的人員是( )。

  A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系

  B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份l%以上或者是上市公司前10 名股東中的自然人股東及其直系親屬

  C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份l%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬

  D.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員

  27、下列關(guān)于股份有限公司的利潤(rùn)分配說法正確的是( )。

  A.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金

  B.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本30%以上的,可以不再提取

  C.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的,在依照規(guī)定提取法定公積金之前,應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損

  D.公司持有的本公司股份可以分配利潤(rùn)

  28、公司有以下( )原因之一的,可以解散。

  A.股東大會(huì)決議解散

  B.因公司合并或者分立需要解散

  C.依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

  D.當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難,繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失,通過其他途徑不能解決的,持有公司全部股東表決權(quán)5%以上的股東,可以請(qǐng)求人民法院解散公司

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  29、清算義務(wù)和責(zé)任有( )。

  A.公司財(cái)產(chǎn)在未依照規(guī)定清償前,不得分配給股東

  B.在清算期間,即使公司存續(xù),也不得開展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

  C.清算組成員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司財(cái)產(chǎn)

  D.清算組成員因故意或者重大過失給公司或者債權(quán)人造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

  30、資本維持原則的具體保障制度包括( )。

  A.盈余分配制度

  B.公積金提取制度

  C.固定資產(chǎn)折舊制度

  D.限制股份的不適當(dāng)發(fā)行與交易制度

  31、發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者繳付抵作股款的出資后,除( )的情形外,不得抽回資本。

  A.未按期募足股份

  B.發(fā)起人破產(chǎn)清算

  C.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)

  D.創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司

  32、公司因( )事項(xiàng)而解散的,應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起15 日內(nèi)成立清算組,開始清算。

  A.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

  B.股東大會(huì)決議解散

  C.因公司合并或者分立需要解散

  D.依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

  33、公司清算時(shí),公司財(cái)產(chǎn)在分別支付( )后的剩余財(cái)產(chǎn),按照股東持有的股份比例分配。

  A.繳納所欠稅款

  B.清償公司債務(wù)

  C.清算費(fèi)用和職工的工資

  D.社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金

  34、重大關(guān)聯(lián)交易指( )。

  A.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300 萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易

  B.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于500 萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易

  C.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的3%的關(guān)聯(lián)交易

  D.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易

  35、董事對(duì)公司負(fù)有的其他忠實(shí)義務(wù)有( )。

  A.不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

  B.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)

  C.應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利,以保證公司的商業(yè)行為符合國(guó)家法律、行政法規(guī)以及國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求,商業(yè)活動(dòng)不超過營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍

  D.應(yīng)公平對(duì)待所有股東

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  36、上市公司設(shè)董事會(huì)秘書,負(fù)責(zé)( )事宜。

  A.文件保管

  B.董事會(huì)會(huì)議的籌備

  C.公司股東大會(huì)的籌備

  D.公司股東資料的管理,辦理信息披露事務(wù)

  37、在( )中,獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人。

  A.戰(zhàn)略委員會(huì)

  B.審計(jì)委員會(huì)

  C.提名委員會(huì)

  D.薪酬與考核委員會(huì)

  38、審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)有( )。

  A.提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)

  B.監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施

  C.研究董事與經(jīng)理人員考核的標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)行考核并提出建議

  D.審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露

  39、創(chuàng)立大會(huì)對(duì)( )事項(xiàng)作出決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過半數(shù)通過。

  A.通過公司章程

  B.選舉董事會(huì)成員

  C.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核

  D.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告

  40、下列說法正確的是( )。

  A.公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

  B.上市公司在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4 個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

  C.在每一會(huì)計(jì)年度前6 個(gè)月結(jié)束之日起2 個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

  D.在每一會(huì)計(jì)年度前3 個(gè)月和前9 個(gè)月結(jié)束之日起的1 個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送季度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

  41、獨(dú)立董事向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)包括( )。

  A.聘任或解聘高級(jí)管理人員

  B.上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于500 萬(wàn)元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的3%的借款或其他資金往來,以及公司是否采取有效措施回收欠款

  C.認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)

  D.公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬

  42、在我國(guó),股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)一般為( )。

  A.股東大會(huì)

  B.董事會(huì)

  C.監(jiān)事會(huì)

  D.經(jīng)理

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  43、股東的權(quán)利包括( )。

  A.對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督,提出建議或者質(zhì)詢

  B.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配

  C.查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

  D.依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金

  44、關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司( )與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系,以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。

  A.控股股東

  B.董事和監(jiān)事

  C.實(shí)際控制人

  D.高級(jí)管理人員

  45、根據(jù)《公司法》的規(guī)定,股東大會(huì)行使的職權(quán)包括( )。

  A.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

  B.對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議

  C.審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

  D.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

  46、以下關(guān)于股東的出席和代理出席股東大會(huì),正確的是( )。

  A.股東可以親自出席會(huì)議,也可以委托代理人代為出席和表決

  B.個(gè)人股東親自出席會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)出示本人身份證和持股憑證

  C.法人股東法定代表人出席會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明和持股憑證

  D.無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10 目前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止,將股票交存于公司

  47、有下列( )情形之一的,應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。

  A.董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的l/3 時(shí)

  B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額l/3 時(shí)

  C.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司20%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)

  D.監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)

  48、( )可以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

  A.代表1/10 以上表決權(quán)的股東

  B.1/3 以上董事

  C.1/3 以上監(jiān)事

  D.董事會(huì)秘書

  49、董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé),其職權(quán)包括( )。

  A.負(fù)責(zé)召集股東大會(huì),并向股東大會(huì)報(bào)告工作

  B.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

  C.制訂公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

  D.決定聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所

  50、股份有限公司的經(jīng)理行使的職權(quán)包括( )。

  A.主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作,組織實(shí)施董事會(huì)決議

  B.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

  C.擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案

  D.制定公司的具體規(guī)章

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