2014年證券從業(yè)《投資基金》標準模擬題四(判斷)
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三、判斷題
1、設(shè)立公司，符合《公司法》規(guī)定的設(shè)立條件的，由公司登記機關(guān)分別登記為有限責任公司或者股份有限公司，但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準的，應(yīng)當在公司登記前依法辦理批準手續(xù)。( )
Y.對
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2、發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。( )
Y.對
N.錯
3、1994 年7 月1 日實施的《公司法》規(guī)定，我國募集設(shè)立的公司均指向特定對象募集設(shè)立的股份有限公司。2005 年10 月27 日修訂實施的《公司法》將募集設(shè)立分為向特定對象募集設(shè)立和公開募集設(shè)立。( )
Y.對
N.錯
4、根據(jù)《公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當有2 人以上200 人以下為發(fā)起人，其中，必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。( )
Y.對
N.錯
5、公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在3 年內(nèi)繳足。( )
Y.對
N.錯
6、全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的20%。( )
Y.對
N.錯
7、以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份;一次繳納的，應(yīng)即繳納全部出資;分期繳納的，應(yīng)即繳納首期出資。( )
Y.對
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8、發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當由依法設(shè)立的證券公司承銷，簽訂承銷協(xié)議。發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當同銀行簽訂代收股款協(xié)議。( )
Y.對
N.錯
9、發(fā)行的股份超過招股說明書規(guī)定的截止期限尚未募足的，或者發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在20 日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會的，認股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。( )
Y.對
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10、根據(jù)我國現(xiàn)有的法規(guī)規(guī)定，股份有限公司的登記機關(guān)為設(shè)區(qū)的市(地區(qū))工商行政管理局以上的工商行政管理部門。依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。
( )
Y.對
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11、實行企業(yè)化經(jīng)營、國家不再核撥經(jīng)費的事業(yè)單位和從事經(jīng)營活動的科技性社會團體，具備企業(yè)法人條件的，應(yīng)當先申請企業(yè)法人登記，然后才可作為發(fā)起人。( )
Y.對
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12、《公司法》第九十六條規(guī)定，有限責任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司總資產(chǎn)額。( )
Y.對
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13、我國目前遵循的是授權(quán)資本制的原則，不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求在設(shè)立登記前認購或募足完畢。( )
Y.對
N.錯
14、資本維持原則強調(diào)公司應(yīng)當保持與其章程規(guī)定一致的資本，是動態(tài)的維護;資本不變原則強調(diào)非經(jīng)修改公司章程，不得變動公司資本，是靜態(tài)的維護。( )
Y.對
N.錯
15、股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的l/2 以上通過。變動后，應(yīng)由法定驗資機構(gòu)出具驗資證明，并依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記。( )
Y.對
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16、股份有限公司減資生效后，如果是因資本過剩而減資，應(yīng)當按照股東所持股份的比例向股東發(fā)還股款，或者免除或減少股東繳納股款的義務(wù)。如果是因虧損而減資，則通常由公司按比例注銷股份。( )
Y.對
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17、股份設(shè)質(zhì)應(yīng)當訂立書面合同，并在證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記次日起生效。( )
Y.對
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18、公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務(wù)，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當對公司債務(wù)承擔連帶責任。( )
Y.對
N.錯
19、實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。( )
Y.對
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20、公司為公司股東(含控股股東)或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東大會決議。在此種情況下，股東或者受實際控制人支配的股東，可參加表決。( )
Y.對
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21、監(jiān)事會和連續(xù)90 日以上單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東擁有補充召集權(quán)和補充主持權(quán)。( )
Y.對
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22、無記名股票持有人出席股東大會的，應(yīng)當于會議召開5 日前至股東大會閉會時止，將股票交存于公司。( )
Y.對
N.錯
23、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會成員為5～19 人。董事會成員中可以有公司職工代表。( )
Y.對
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24、董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。( )
Y.對
N.錯
25、董事會每年度至少召開一次會議，每次會議應(yīng)當于會議召開10 日前通知全體董事和監(jiān)事。代表1/10 以上表決權(quán)的股東、1/3 以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。
Y.對
N.錯
26、董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴重
損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責任。( )
Y.對
N.錯
27、監(jiān)事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/2，具體比例由公司章程規(guī)定。( )
Y.對
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28、監(jiān)事會作出決議，應(yīng)當經(jīng)2/3 以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會應(yīng)當對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當在會議記錄上簽名。( )
Y.對
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29、累積投票制是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。( )
Y.對
N.錯
30、直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份3%以上或者是上市公司前10 名股東中的自然人股東及其直系親屬不得擔任獨立董事。( )
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31、獨立董事在任期屆滿前不得無故被免職。提前免職的，上市公司應(yīng)將其作為特別披露事項予以披露;被免職的獨立董事認為公司的免職理由不當?shù)?，可以作出公開聲明。( )
Y.對
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32、董事會秘書由董事長提名，經(jīng)董事會聘任或解聘。公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書。( )
Y.對
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33、董事會秘書由董事長提名，經(jīng)董事會聘任或解聘。公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書。( )
Y.對
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34、公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的l0%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本30%以上的，可以不再提取。( )
Y.對
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35、股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款以及國務(wù)院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當列為公司資本公積金。( )
Y.對
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36、公司聘用取得“從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格”的會計師事務(wù)所進行會計報表審計、凈資產(chǎn)驗證及其他相關(guān)的咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，聘期1 年，可以續(xù)聘。( )
Y.對
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37、公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿。對公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲。( )
Y.對
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38、一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。兩個以上公司合并設(shè)立一個新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散。( )
Y.對
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39、公司應(yīng)當自作出減少注冊資本決議之日起10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30 日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起30 日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔保。( )
Y.對
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40、監(jiān)事的任期每屆為3 年。監(jiān)事任期屆滿，不可以連任。( )
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41、監(jiān)事的任期每屆為3 年。監(jiān)事任期屆滿，不可以連任。( )
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42、公司章程的修改可由股東大會以普通決議通過。( )
Y.對
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43、單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開10 日前提出臨時提案并書面提交董事會;董事會應(yīng)當在收到提案后2 日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。( )
Y.對
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44、所謂關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。國家控股的企業(yè)之問因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。( )
Y.對
N.錯
45、公司股份的全部注銷只有在公司解散時才發(fā)生。另外，通過股份的回購及與持有本公司股票的公司合并等方式，也可以達到注銷股份的目的。( )
Y.對
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46、對公司而言，清算意味著一個法人實體的消亡。( )
Y.對
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47、債權(quán)人應(yīng)當自接到通知書之日起30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起60 日內(nèi)，向清算組申報其債權(quán)。( )
Y.對
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48、公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔連帶責任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達成的書面協(xié)議另有約定的除外。( )
Y.對
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49、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由董事會決定。( )
Y.對
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50、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的50%。( )
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51、上市公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后1個月內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)事項。( )
Y.對
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52、根據(jù)《公司法》第一百六十六條的規(guī)定，股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的30 日前置備于本公司，供股東查閱;公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務(wù)會計報告。( )
Y.對
N.錯
53、上市公司董事會可以按照股東大會的有關(guān)決議，設(shè)立戰(zhàn)略、審計、提名、薪酬與考核等專門委員會。專門委員會的成員全部由董事組成。( )
Y.對
N.錯
54、上市公司出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3 人的，應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議。( )
Y.對
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55、上市公司董事或者其他高級管理人員不可兼任公司董事會秘書。( )
Y.對
N.錯
56、除了津貼外，獨立董事不應(yīng)當從該上市公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益。( )
Y.對
N.錯
57、獨立董事連續(xù)2 次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。( )
Y.對
N.錯
58、股份有限公司監(jiān)事會每年至少召開一次會議。( )
Y.對
N.錯
59、董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。( )
Y.對
N.錯
60、董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責任。( )
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