2014證券從業(yè)資格《證券交易》第五章習(xí)題:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)務(wù)

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

　　一.單項(xiàng)選擇題

　　1.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為(A)

　　A.招標(biāo)購(gòu)買方式

　　B.承銷購(gòu)買方式

　　C.同一價(jià)購(gòu)買方式

　　D.支付購(gòu)買方式

　　2.根據(jù)《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向(D)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.個(gè)人投資者

　　D.符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定跳進(jìn)的機(jī)構(gòu)投資者

　　3.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是(D)

　　A.市場(chǎng)性

　　B.發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性

　　C.經(jīng)濟(jì)高效性

　　D.股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱

　　4.上海，深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)(A)進(jìn)行的

　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)

　　B.交易所

　　C.各證券公司

　　D.各銀行

　　解讀

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　　5.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在(C)閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)

　　A.配股公告日

　　B.配股公告日后一天

　　C.配股登記日

　　D.配股登記日后一天

　　6.召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前(D)天刊登公告

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　7.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為(A)股

　　A.25000

　　B.2500

　　C.10000

　　D.15000

　　8.首次發(fā)行的股票在(C)，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　A.主板上市

　　B.創(chuàng)業(yè)板上市的

　　C.中小企業(yè)版上市的

　　D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的

　　解讀

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　　9.《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《瀘市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了(C)制度

　　A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

　　B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算

　　C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)

　　D.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管

　　10.上市開(kāi)放式基金的合同生效后即后進(jìn)入(D)

　　A.凍結(jié)期

　　B.交易期

　　C.等候期

　　D.封閉期

　　二.多選題

　　1.股票網(wǎng)上發(fā)行具有(AB)優(yōu)點(diǎn)

　　A.經(jīng)濟(jì)性

　　B.高效性

　　C.安全性

　　D.穩(wěn)定性

　　2.股票網(wǎng)上發(fā)現(xiàn)方式的基本類型有(CD)

　　A.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

　　B.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

　　C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　解讀

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　　3.上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有(CD)

　　A.T-1日前

　　B.T日

　　C.T+3日

　　D.T+6日

　　4.關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)，驗(yàn)資及配號(hào)，以下說(shuō)法正確的有(ABCD)

　　A.申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理

　　B.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)

　　C.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

　　D.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股

　　5.以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說(shuō)法，正確的有(ACD)

　　A.T-5日前為申請(qǐng)材料送交日

　　B.T-2日前為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日

　　C.T-1日前為向證券交易所提交公告申請(qǐng)日

　　D.T日為公告刊登日

　　6.以下關(guān)于上海證券交易所市場(chǎng)B股送給日程安排的說(shuō)法，正確的有(ABCD)

　　A.申請(qǐng)材料送交日為T-5日前

　　B.結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前

　　C.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前

　　D.公告刊登日為T日

　　解讀

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　　7.對(duì)發(fā)于通過(guò)網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購(gòu)。網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)確定發(fā)行價(jià)格后，資金解凍日網(wǎng)上申購(gòu)資金解凍，中簽投資者將獲得的申購(gòu)余款包括(BC)

　　A.申購(gòu)價(jià)格與發(fā)行價(jià)格上限之間的差額部分

　　B.申購(gòu)價(jià)格與發(fā)行價(jià)格之間的差額部分

　　C.未中簽部分

　　D.行價(jià)格下限與上限之間的差額部分

　　8.(CD)的頒布，使我國(guó)開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)與贖回開(kāi)始施行

　　A.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《深圳證券交易所開(kāi)放式基金贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》

　　D.《上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)，贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則(試行)》

　　9.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司(ABCD)進(jìn)行調(diào)整時(shí)，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告

　　A.送紅股

　　B.增發(fā)新股

　　C.配股

　　D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　10.使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括(BCD)

　　A.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)

　　B.登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)，取得用戶名和身份確認(rèn)碼

　　C.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活網(wǎng)上用戶名

　　D.使用用戶名，密碼及附加碼登錄網(wǎng)址并進(jìn)行投票

　　三.判斷題(正確填A(yù),錯(cuò)誤填B)

　　1.證券公司只能接受其全部擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)(A)

　　2.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行底價(jià)的(A)

　　3.新股定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先，同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購(gòu)成功者(B)

　　解讀

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