2014證券從業(yè)資格《證券交易》第六章習題:證券自營業(yè)務

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習題

　　一.單項選擇題

　　1.以下不屬于證券自營買賣對象的是(B)

　　A.權證

　　B.B股

　　C.證券投資基金

　　D.債券

　　2.以下不屬于證券自營業(yè)務禁止行為的是(B)

　　A.內幕交易

　　B.專設自營賬戶

　　C.操縱市場

　　D.假借他人名義進行自營業(yè)務

　　3.以下屬于明確列示的證券公司操縱市場行為的是(A)

　　A.與他人串通，以事先約定的時間，價格和方式互相進行證券交易

　　B.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.委托其他證券公司代為買賣證券

　　4.常見的內幕交易行為有(C)

　　A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發(fā)行人在招標說明書中作出虛假陳述

　　C.知情人向他人透露內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易

　　D.證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

　　5.證券公司?自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作受到的最嚴厲的處罰是(D)

　　A.警告B罰款

　　C.沒收非法所得

　　D.撤銷相關業(yè)務許可

　　解讀

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　　6.證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點為(A)

　　A.決策的自主性

　　B.交易的風險性

　　C.收益的不穩(wěn)定性

　　D.買賣的隨意性

　　7.從事證券自營業(yè)務的證券公司，其凈資本不得低于(A)人民幣

　　A.5000萬元

　　B.3000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　8.(D)是證券公司自營業(yè)務面臨的注意風險

　　A.法律風險

　　B.經(jīng)營風險

　　C.政策風險

　　D.市場風險

　　9.證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照(C)來設立

　　A.“監(jiān)事會―投資決策機構―自營業(yè)務部門”的三級體制

　　B.“投資決策機構―自由業(yè)務部門”的二級體制

　　C.“董事會―投資決策機構―自營業(yè)務部門”的三級體制

　　D.“董事會―投資決策部門”的二級體制

　　10.在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是(A)

　　A.建立專用自營賬戶

　　B.?自營賬戶借給他人使用

　　C.使用他人名義和非自營席位變相自營

　　D.帳外自營

　　解讀

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　　二.多選題

　　1.下列有關自營業(yè)務的含義，正確的有(BD)

　　A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務

　　B.自營業(yè)務以營利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利

　　C.在從事自營業(yè)務時，證券公司只可使用自由資金

　　D.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行

　　2.已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券的自營買賣可以通過(AC)方式實現(xiàn)

　　A.證券公司的營業(yè)柜臺

　　B.報銷發(fā)行新股

　　C.銀行間市場

　　D.代銷發(fā)行新股

　　3.下列關于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有(BCD)

　　A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　4.自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比具有的特點有(ABC.)

　　A.決策的自主性

　　B.收益的不穩(wěn)定性

　　C.交易的風險性

　　D.交易過程的高效性

　　解讀

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　　5.下列關于證券自營業(yè)務決策自主性的描述中，正確的有(AD)

　　A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券

　　B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導自己的投資決策

　　C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣

　　D.交易品種，價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格

　　6.屬于內幕信息的是(ABD)

　　A..公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

　　B.公司涉及的重大訴訟

　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　D.公司債務擔保的重大變更

　　7.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務內部控制的要求，自營業(yè)務必須與(ABC)等業(yè)務在機構，人員，會計核算上嚴格分離

　　A.資產(chǎn)管理

　　B.投資銀行

　　C.經(jīng)紀

　　D.物業(yè)管理

　　8.屬于證券經(jīng)營機構的禁止行為的有(ABD)

　　A.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券

　　B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　C.證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務分開管理和操作

　　D.委托他人代為買賣證券

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　　9.下列說法正確的有(AC)

　　A.證券公司開展自營業(yè)務應每月，沒半年，每年向中國證券監(jiān)督管理委員會和交易所報送自營業(yè)務情況

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會對證券公司自營業(yè)務實行日常管理

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務資料

　　D.利潤實現(xiàn)情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內容之一

　　10.自營業(yè)務的風險主要包括(ABC)

　　A.合規(guī)風險

　　B.經(jīng)營風險

　　C.市場風險

　　D.政策風險

　　三.判斷題(正確填A,錯誤填B)

　　1.證券自營業(yè)務買賣對象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券(A)

　　2.證券自營業(yè)務是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義或客戶名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為(B)

　　3.內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營，財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息(A)

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