2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬測(cè)試二(8)

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　　186.設(shè)立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。(　　)

　　187.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及相關(guān)業(yè)務(wù)文件資料至少妥善保管20年。(　　)

　　188.證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的2倍，期限不超過(guò)3個(gè)月。(　　)

　　189.設(shè)立證券登記結(jié)算公司，應(yīng)當(dāng)具備的自有資金不少于人民幣5億元。(　　)

　　190.建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，從根本上改變了分散登記結(jié)算體制中存在的市場(chǎng)分割狀態(tài)。(　　)

　　191.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，并以營(yíng)利為目的的公司法人。(　　)

　　192.《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。(　　)

　　193.《基金法》的調(diào)整核心是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。(　　)

　　194.甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買(mǎi)賣(mài)或連續(xù)買(mǎi)賣(mài)證券，影響證券交易價(jià)格，從中謀取利益的行為屬于內(nèi)幕交易行為。(　　)

　　195.證券公司不得設(shè)立獨(dú)立董事。(　　)

　　196.證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由董事長(zhǎng)擔(dān)任。(　　)

　　197.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人;已經(jīng)聘任、選任的，如果選任后取得任職資格的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定仍然有效。(　　)

　　198.在股票發(fā)行時(shí)，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)商的研究人員獨(dú)立撰寫(xiě)，或聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)。(　　)

　　199.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。(　　)

　　200.證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)，搜集、整理國(guó)內(nèi)外證券業(yè)信息，進(jìn)行綜合統(tǒng)計(jì)和分析，向會(huì)員提供咨詢服務(wù)，依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則。(　　)

　　編輯推薦：

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　　參考答案

　　166.【答案】A

　　【解析】期權(quán)有無(wú)時(shí)間價(jià)值以及時(shí)間價(jià)值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價(jià)格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。

　　167.【答案】B

　　【解析】對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為實(shí)值期權(quán)。

　　168.【答案】A

　　【解析】存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，有時(shí)也代表債券。

　　169.【答案】A

　　【解析】存托憑證由JP摩根首創(chuàng)。

　　170.【答案】A

　　【解析】可以在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證是百慕大式權(quán)證。

　　171.【答案】B

　　【解析】如果可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格高于轉(zhuǎn)換價(jià)值，稱為轉(zhuǎn)換升水;如果可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格低于轉(zhuǎn)換價(jià)值，稱為轉(zhuǎn)換貼水。

　　172.【答案】B

　　【解析】資金需求者籌集外部資金有兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券。

　　173.【答案】B

　　【解析】公司上市的資格不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門(mén)或證券交易所將對(duì)該股票作出實(shí)行特別處理、退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、終止上市的決定，并非直接取消上市資格。

　　174.【答案】B

　　【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只提供報(bào)價(jià)服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià)，不撮合成交。

　　175.【答案】B

　　【解析】原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況。其股份轉(zhuǎn)讓分為每周1次、3次和5次三種方式。

　　176.【答案】A

　　【解析】證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格，并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。

　　177.【答案】B

　　【解析】簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)。

　　178.【答案】A

　　【解析】深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應(yīng)以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標(biāo)準(zhǔn)。

　　179.【答案】B

　　【解析】基日指數(shù)應(yīng)為1000點(diǎn)。

　　180.【答案】B

　　【解析】資本損益主要取決于股份公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和股票市場(chǎng)的價(jià)格變化，同時(shí)也與投資者的投資心態(tài)、投資經(jīng)驗(yàn)及投資技巧等有很大關(guān)系。

　　181.【答案】B

　　【解析】公積金轉(zhuǎn)增股本送股的資金不是來(lái)自當(dāng)年可分配盈利，而是公司提取的公積金。

　　182.【答案】A

　　【解析】政府債券幾乎沒(méi)有信用風(fēng)險(xiǎn)，長(zhǎng)期政府債券的利率比短期政府債券利率高，主要是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，因?yàn)殚L(zhǎng)期債券的利率風(fēng)險(xiǎn)大于短期債券。

　　183.【答案】B

　　【解析】債券的價(jià)格是將未來(lái)的利息收益和本金按市場(chǎng)利率折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長(zhǎng)，未來(lái)收入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大。

　　184.【答案】A

　　【解析】股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分列入公司的資本公積金。

　　185.【答案】B

　　【解析】證券公司是依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

　　編輯推薦：

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　　186.【答案】B

　　【解析】設(shè)立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　187.【答案】A

　　【解析】這是《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定。

　　188.【答案】B

　　【解析】證券公司對(duì)客戶融資融券期限不超過(guò)6個(gè)月。

　　189.【答案】B

　　【解析】設(shè)立證券登記結(jié)算公司，應(yīng)當(dāng)具備的自有資金不少于人民幣2億元。

　　190.【答案】A

　　【解析】建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，減少資金占用，降低交易成本，有利于提高市場(chǎng)結(jié)算效率.有助于從體制上防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　191.【答案】B

　　【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是不以營(yíng)利為目的的法人。

　　192.【答案】B

　　【解析】《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

　　193.【答案】 B

　　【解析】《基金法》的調(diào)整核心是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

　　194.【答案】B

　　【解析】合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買(mǎi)賣(mài)或連續(xù)買(mǎi)賣(mài)證券，影響證券交易價(jià)格，從中謀取利益的行為屬于操縱市場(chǎng)的行為。

　　195.【答案】B

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

　　196.【答案】B

　　【解析】《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?/P>

　　197.【答案】B

　　【解析】《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任前款規(guī)定的職務(wù);已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無(wú)效。

　　198.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)商的研究人員獨(dú)立撰寫(xiě)，承銷(xiāo)商不得提供承銷(xiāo)團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)的投資價(jià)值研究報(bào)告。

　　199.【答案】B

　　【解析】證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)證監(jiān)會(huì)。

　　200.【答案】B

　　【解析】“依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則”屬于證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。

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