2015年證券從業(yè)資格《基礎知識》模擬測試二(7)
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三、判斷題
131.證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。( )
132.證券必須采取紙面形式。( )
133.股票沒有期限，可以視為無期債券。( )
134.證券的形式含義是指用于證明或設定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。( )
135.有價證券本身就有價值，因而可以在證券市場上買賣和流通。( )
136.有價證券只能用于證明持有人對特定財產(chǎn)擁有的所有權(quán)或債權(quán)。( )
137.貨幣證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。( )
138.證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會。( )
139.社?；鸬耐顿Y須委托專業(yè)性投資管理機構(gòu)進行投資運作。( )
140.西歐的證券交易最早是從公司股票開始的。( )
141.2000年3月，中國證監(jiān)會規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。( )
142.股東是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，可以對公司的財產(chǎn)直接支配處理。( )
143.在我國，股票采用紙面形式或國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。( )
144.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)。( )
145.股票以面值發(fā)行，稱為平價發(fā)行，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。( )
146.股東大會一般每年召開一次，當出現(xiàn)董事會認為必要、監(jiān)事會提議召開、單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。( )
147.外資股是外資公司向境內(nèi)投資者發(fā)行的股票。( )
148.非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其收益是限定的。( )
149.境外上市外資股以外幣標明面值，以外幣認購。( )
150.債券年利息收入與債券面額之比率稱為即期收益率。( )
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151.債券投資不能收回有兩種情況：一是債務人不履行債務;二是流通市場風險。( )
152.浮動利率債券是指債券的利率在最高票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整。( )
153.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它和發(fā)行股票籌措的資金都歸屬于資本金。( )
154.特種國債是指政府籌措資金用于建設項目的國債。( )
155.國債被稱為是“金邊債券”是因為其收益率最高。( )
156.在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補財政赤字的一種債券。( )
157.記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)三種情況，個人或者機構(gòu)投資者都可以購買所有品種。( )
158.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債，它不能自由轉(zhuǎn)讓。( )
159.外國債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機構(gòu)的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。( )
160.按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔保。( )
161.依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)可投資于衍生金融工具。( )
162.《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)可以用于買賣其他基金份額。( )
163.契約型基金具有法人資格，可以向銀行申請貸款。( )
164.黃金基金是將基金委托專業(yè)經(jīng)理人處理，用于投資黃金產(chǎn)品，屬于風險較小的投資方式，適合風險規(guī)避者投資。( )
165.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債總額。( )
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參考答案
三、判斷題
131.【答案】B
【解析】證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)。
132.【答案】B
【解析】證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。
133.【答案】A
【解析】股票沒有期限，可以視為無期債券。
134.【答案】A
【解析】證券的形式含義是指用以證明或設定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。
135.【答案】B
【解析】有價證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。
136.【答案】B
【解析】根據(jù)有價證券的定義：有價證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。該題的考點在于有價證券的功能是可以證明持有人或該證券指定的特定主體享有的權(quán)利。題目中的描述顯然違背定義，是錯誤的。
137.【答案】B
【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。而貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。題目中的描述張冠李戴，顯然錯誤。
138.【答案】B
【解析】證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會。
139.【答案】B
【解析】風險小的投資(約占60%)由社?；鹄硎聲苯舆\作，風險較高的投資(約占40%)則委托專業(yè)性投資管理機構(gòu)進行投資運作。
140.【答案】B
【解析】西歐的證券交易最早是商業(yè)票據(jù)的買賣，即15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。
141.【答案】B
【解析】2000年3月起，我國證券發(fā)行由審批制過渡到核準制。
142.【答案】B
【解析】股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理。
143.【答案】A
【解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十九條規(guī)定：股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。
144.【答案】A
【解析】股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使權(quán)利，同時也承擔相應的責任與風險。
145.【答案】A
【解析】股票以面值發(fā)行，稱為平價發(fā)行，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。
146.【答案】B
【解析】股東大會一般每年召開一次，當出現(xiàn)董事會認為必要、監(jiān)事會提議召開、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。
147.【答案】B
【解析】外資股是指股份公司向外國和我國中國香港、中國澳門、中國臺灣投資者發(fā)行的股票。
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148.【答案】A
【解析】非參與優(yōu)先股票只能享有優(yōu)先股息，不能再和普通股股東去分享剩余的收益，所以其收益是限定的。
149.【答案】B
【解析】這是一道經(jīng)常出的常識考查題。境外上市外資股是以人民幣標明面值，以外幣認購和交易的記名股票。
150.【答案】B
【解析】債券年利息收入與債券面額之比稱為票面收益率。即期收益率是債券年利息收入與購買債券的價格之比，是以公告形式向社會公開宣布某債券的期限和利率。
151.【答案】A
【解析】債券投資不能收回有兩種情況：一是債務人不履行債務;二是流通市場風險。
152.【答案】B
【解析】浮動利率債券是指債券的利率在最低票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整。
153.【答案】B
【解析】發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負債，不是資本金。發(fā)行股票籌措的資金歸屬于資本金。
154.【答案】B
【解析】特種國債是指政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債;政府籌措資金用于建設項目的國債是建設國債。
155.【答案】B
【解析】國債被稱為“金邊債券”是因為國債的信用等級最高、安全性最高，而不是因為其收益率最高，況且國債的收益率是相對較低的。
156.【答案】B
【解析】在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。
157.【答案】B
【解析】個人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債。流通國債可以不記名也可以記名，而非流通國債必須是記名的。
158.【答案】A
【解析】非流通國債的考察。
159.【答案】B
【解析】歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券少，它不需官方主管機構(gòu)的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。
160.【答案】A
【解析】《證券投資基金法》第五十九條的規(guī)定。
161.【答案】B
【解析】基金財產(chǎn)應當投資于上市交易的股票、債券以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。不包括衍生金融工具。
162.【答案】B
【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不得買賣其他基金份額。
163.【答案】B
【解析】公司型基金具有法人資格，在需要擴大規(guī)模增加資產(chǎn)時可以向銀行申請借款。契約型基金不具有法人資格，一般不向銀行借款。
164.【答案】B
【解析】由于投資于黃金基金成敗的關(guān)鍵在于經(jīng)理人的專業(yè)知識、操作技巧以及信譽，所以屬于風險較高的投資方式，適合喜歡冒險的積極型投資者。
165.【答案】A
【解析】基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值;基金份額資產(chǎn)凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。
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