證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》易考多選題(4)
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1.債券的票面要素包括( )。
A.債券的票面價(jià)值
B.債券的到期期限
C.債券發(fā)行者名稱
D.債券的票面利率
2.下列對(duì)債券與股票的比較,正確的是( )。
A.總體而言,如果市場是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系
B.債券和股票是虛擬資本,它們本身無價(jià)值,但又都是真實(shí)資本的代表
C.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要
D.債券是一種有期證券;股票是一種無期證券
3.我國儲(chǔ)蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息,付息方式分為( )。
A.貼現(xiàn)發(fā)行
B.利隨本清
C.定期付息
D.不定期付息
4.證券市場的形成主要?dú)w因于( )。
A.股份制的發(fā)展
B.信用制度的發(fā)展
C.宏觀調(diào)控的需要
D.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
5.下列關(guān)于新中國資本市場的描述,正確的是( )。
A.新中國資本市場的萌生是在1993~1998年
B.1998年12月,我國《證券法》正式頒布,這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律,并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位
C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后,為適應(yīng)市場發(fā)展的需要,實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制
D.2009年年末,中國證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新,對(duì)中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響
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6.下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的是( )。
A.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活
B.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例
C.股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得,但實(shí)際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定,而且一般是限定了這類股票的最低票面金額
D.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
7.衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是( )。
A.凈資產(chǎn)收益率
B.每股收益
C.銷售利潤率
D.杠桿比率
8.中央銀行通常采用的貨幣政策有( )。
A.公開市場業(yè)務(wù)
B.再貼現(xiàn)政策
C.轉(zhuǎn)移支付
D.存款準(zhǔn)備金制度
9.我國《證券投資基金法》規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
B.主要股東最近五年沒有違法記錄,注冊(cè)資本不低于三億元人民幣
C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
10.我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國內(nèi)的( )。
A.金融債券
B.貨幣市場工具
C.資產(chǎn)支持證券
D.非公開發(fā)行股票
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