證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》易考多選題（5）

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　　1.有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有( )。

　　A.指定商業(yè)銀行

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　2.( )是現(xiàn)代公司的主要類(lèi)型。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.兩合公司

　　C.無(wú)限責(zé)任公司

　　D.股份有限公司

　　3.除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為( )。

　　A.區(qū)域分布

　　B.覆蓋公司類(lèi)型

　　C.上市交易制度

　　D.品種結(jié)構(gòu)的多樣性

　　4.有價(jià)證券的特征包括( )等方面。

　　A.期限性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.收益性

　　D.流動(dòng)性

　　5.證券具有流通性，又稱(chēng)為變現(xiàn)性。證券的流通是通過(guò)( )來(lái)實(shí)現(xiàn)。

　　A.承兌

　　B.貼現(xiàn)

　　C.交易

　　D.繼承

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　　6.證券是指( )。

　　A.各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

　　B.各類(lèi)證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證

　　C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證

　　D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

　　7.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有( )。

　　A.提貨單

　　B.運(yùn)貨單

　　C.倉(cāng)庫(kù)棧單

　　D.存款單

　　8.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有( )。

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.證券投資基金

　　D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　9.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(即“國(guó)九條”) 的內(nèi)容包括( )。

　　A.指導(dǎo)思想和任務(wù)

　　B.發(fā)展資本市場(chǎng)的意義

　　C.健全市場(chǎng)體系，豐富品種

　　D.提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)規(guī)范動(dòng)作

　　10.有關(guān)虛擬資本定義的描述，正確的是( )。

　　A.是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用

　　B.是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本

　　C.虛擬資本是有價(jià)證券的一種形式

　　D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化

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