證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考前大練兵一

　　11.一個股份公司發(fā)行1000萬的股票，每股面額為10元，則持有100股代表著公司凈資產(chǎn)所有權(quán)的(　　)。

　　A.千萬分之一

　　B.百萬分之一

　　C.十萬分之一

　　D.百萬之一

　　12.每股凈值與股價的關(guān)系是(　　)。

　　A.正相關(guān)

　　B.負相關(guān)

　　C.無關(guān)

　　D.不一定

　　13.意外災(zāi)害對股價的影響屬于(　　)。

　　A.公司經(jīng)營狀況因素

　　B.宏觀經(jīng)濟因素

　　C.供求關(guān)系因素

　　D.心理因素

　　14.市場利率對股價的影響屬于(　　)。

　　A.微觀經(jīng)濟因素

　　B.宏觀經(jīng)濟因素

　　C.政治因素

　　D.貨幣政策因素

　　15.有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資相處的股份屬于(　　)。

　　A.國家股

　　B.法人股

　　C.社會公眾股

　　D.外資股

　　16.社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份是(　　)。

　　A.國家股

　　B.法人股

　　C.社會公眾股

　　D.個人股

　　17.債券的基本性質(zhì)不包括(　　)。

　　A.債券屬于有價證券

　　B.債券有一定的風險

　　C.債券是一種虛擬資本

　　D.證券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　18.債券作為一種憑證，證明的是(　　)。

　　A.所有權(quán)關(guān)系

　　B.買賣關(guān)系

　　C.委托代理關(guān)系

　　D.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　19.債券發(fā)行承諾在債權(quán)到期日償還給債券持有人的金額是(　　)。

　　A.債券

　　B.債券的購買價值

　　C.債券的發(fā)行價值

　　D.債券的到期價值

　　20.國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證是(　　)。

　　A.國家債券

　　B.政府債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

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　　21.英國在日本發(fā)行的以美元為面值的債券叫(　　)。

　　A.歐洲債券

　　B.武士債券

　　C.楊基債券

　　D.“貓債券”

　　22.在資本市場上有著重要地位的國債是(　　)。

　　A.短期國債

　　B.中期國債

　　C.長期國債

　　D.建設(shè)國債

　　23.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是(　　)。

　　A.國際債券

　　B.外國債券

　　C.歐洲債券

　　D.國家債券

　　24.與國內(nèi)債券相比，發(fā)行國際債券最要的風險是(　　)。

　　A.操作風險

　　B.信用風險

　　C.利率風險

　　D.匯率風險

　　25.我國第一支開放式基金誕生的時間是(　　)。

　　A.2000年

　　B.2001年

　　C.2002年

　　D.2006年

　　26.中國基金業(yè)開始國際化航程的時間是(　　)。

　　A.2000年

　　B.2001年

　　C.2005年

　　D.2006年

　　27.封閉式基金的期限是指(　　)。

　　A.基金從申購到終止之間的時間

　　B.基金從認購到終止之間的時間

　　C.基金從申購到贖回之間的時間

　　D.基金從成立起到終止之間的時間

　　28.風險較低，適合與穩(wěn)健性投資者的基金是(　　)。

　　A.國債基金

　　B.股票基金

　　C.貨幣市場基金

　　D.平衡性基金

　　29.由于收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動性，特別適于社?；鸬葦?shù)額較大、風險承受能力較低的資金投資的基金是(　　)。

　　A.國債基金

　　B.股票基金

　　C.指數(shù)基金

　　D.黃金基金

　　30.在世界范圍內(nèi)據(jù)有首創(chuàng)性的基金運作方案是(　　)。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.開放式基金

　　D.封閉式基金

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　　31.下列符合《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定的是(　　)。

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金凈資產(chǎn)值的10%

　　B.同一基金管理人的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%

　　C.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

　　D.股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資與股票，債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券

　　32.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于的次數(shù)是(　　)。

　　A.1次

　　B.2次

　　C.3次

　　D.4次

　　33.下列屬于金融衍生產(chǎn)品的是(　　)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.銀行定期存款

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　34.金融衍生工具因資產(chǎn)或指數(shù)價格不利變動可能帶來損失的市場風險，這體現(xiàn)出衍生工具的(　　)。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動性

　　D.不確定性或高風險性

　　35.以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具是(　　)。

　　A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　B.貨幣衍生工具

　　C.利率衍生工具

　　D.其他工具

　　36.買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來莫一特定時間交收標準數(shù)量特定工具的協(xié)議是(　　)。

　　A.金融期權(quán)

　　B.金融期貨

　　C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　D.金融交換

　　37.可轉(zhuǎn)換債券的贖回條件是(　　)。

　　A.公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度

　　B.公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度

　　C.公司股票價格在莫一時間高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度

　　D.公司股票價格在莫一時間低于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度

　　38.未來系列債息收入與轉(zhuǎn)換價格的現(xiàn)值是指可轉(zhuǎn)換債券的(　　)。

　　A.市場價值

　　B.轉(zhuǎn)換價值

　　C.理論價值

　　D.市場價值

　　39.以理論價值為基礎(chǔ)并受供求關(guān)系的影響的是指可轉(zhuǎn)換債券的(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)換價值

　　B.投資價值

　　C.理論價值

　　D.市場價值

　　40.在核準制下，發(fā)行申請需有(　　)審核。

　　A.證券交易所

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.發(fā)行審核委員會

　　D.證監(jiān)會

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　　41.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當采用的發(fā)行防方式是(　　)。

　　A.包銷

　　B.全額包銷

　　C.金額包銷

　　D.代銷

　　42.以價格為標的的美式招標，是(　　)。

　　A.以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的

　　B.以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的

　　C.以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各自中標者的最最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的

　　D.以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各種中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不同的

　　43.以收益率為標的的荷蘭式招標是(　　)。

　　A.以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是相同的

　　B.以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的

　　C.以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各自中標者的最最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的

　　D.以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各種中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不同的

　　44.中小企業(yè)板塊的信息披露制度比主辦市場的(　　)。

　　A.更為嚴格

　　B.更為寬松

　　C.一樣

　　D.不一定

　　45.政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險是(　　)。

　　A.政策風險

　　B.信用風險

　　C.財務(wù)風險

　　D.購買力風險

　　46.證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險是(　　)。

　　A.信用風險

　　B.利率風險

　　C.財務(wù)風險

　　D.政策風險

　　47.證券服務(wù)機構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的(　　)。

　　A.行業(yè)組織

　　B.政府機關(guān)

　　C.事業(yè)單位

　　D.法人機構(gòu)

　　48.證券公司(　　)業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣。

　　A.經(jīng)紀

　　B.代理買賣證券

　　C.通過證券交易所買賣證券

　　D.柜臺代理買賣證券

　　49.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當置備統(tǒng)一制定的(　　)，供委托人使用。

　　A.證券買賣代理合同

　　B.債權(quán)買賣授權(quán)書

　　C.證券買賣交易合同

　　D.證券買賣委托書

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