證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考前大練兵二

　　11、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的(　　)。

　　A.長期看漲期權(quán)

　　B.長期看跌期權(quán)

　　C.短期看漲期權(quán)

　　D.短期看跌期權(quán)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：C

　　12、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的(　　)。

　　A.長期看漲期權(quán)

　　B.長期看跌期權(quán)

　　C.短期看漲期權(quán)

　　D.短期看跌期權(quán)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A

　　13、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是(　　)。

　　A.會(huì)員證券商

　　B.非會(huì)員證券商

　　C.會(huì)員承銷商

　　D.會(huì)員證券自營商

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B

　　14、世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是(　　)。

　　A.道-----瓊斯股價(jià)指數(shù)

　　B.恒生指數(shù)

　　C.日經(jīng)指數(shù)

　　D.納斯達(dá)克指數(shù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A

　　15、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的(　　)。

　　A.綜合法

　　B.計(jì)算期加權(quán)法

　　C.基期加權(quán)法

　　D.相對(duì)法

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：D

　　16、以貨幣形式支付的股息，稱之為(　　)。

　　A.現(xiàn)金股息

　　B.股票股息

　　C.財(cái)產(chǎn)股息

　　D.負(fù)債股息

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A

　　17、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為(　　)。

　　A.現(xiàn)金股息

　　B.股票股息

　　C.財(cái)產(chǎn)股息

　　D.負(fù)債股息

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B

　　18、決定債權(quán)票面利率時(shí)無須考慮(　　)。

　　A.投資者的接受程度

　　B.債券的信用級(jí)別

　　C.利息的支付方式和記息方式

　　D.股票市場的平均價(jià)格水平

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：D

　　19、買入債券后持有一端時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為(　　)。

　　A.直接收益率

　　B.到期收益率

　　C.持有期收益率

　　D.贖回收益率

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：C

　　20、以下那一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)(　　)。

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：D

　　編輯推薦：

　　21、(　　)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.監(jiān)察委員會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A

　　22、根據(jù)我國《證券法》，對(duì)證券公司實(shí)行(　　)管理。

　　A.分業(yè)

　　B.混合

　　C.綜合

　　D.分類

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：D

　　23、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的(　　)，單獨(dú)立戶管理。

　　A.金融機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.工商銀行

　　D.商業(yè)銀行

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：D

　　24、證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的(　　)，供委托人使用。

　　A.買賣成交報(bào)告單

　　B.證券買賣委托書

　　C.指定交易協(xié)議書

　　D.交割單

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B

　　25、證券公司管理的原則要求證券公司把(　　)放在首位。

　　A.流動(dòng)性

　　B.盈利性

　　C.安全性

　　D.變現(xiàn)能力

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：C

　　26、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱為(　　)。

　　A.中央登記結(jié)算公司

　　B.地方登記結(jié)算公司

　　C.交易所

　　D.交易中心

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A

　　27、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是(　　)。

　　A.總經(jīng)理

　　B.監(jiān)事長

　　C.董事長

　　D.公司內(nèi)部自定

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：C

　　28、發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過股份有限公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：C

　　29、公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時(shí)，其支付的順序?yàn)?　　)。

　　A.繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)

　　B.清算費(fèi)用、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　C.清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

　　D.職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B

　　30、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A

　　編輯推薦：

　　31、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的(　　)時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：C

　　32、發(fā)行公司債券時(shí)，該公司的累計(jì)債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A

　　33、證券的代銷、包銷期最長不得超過(　　)。

　　A.90天

　　B.六個(gè)月

　　C.九個(gè)月

　　D.一年

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A

　　34、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開募集。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：D

　　35、職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的(　　)。

　　A.職業(yè)紀(jì)律

　　B.職業(yè)操守

　　C.職業(yè)規(guī)范

　　D.道德規(guī)范

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：D

　　二、多選題

　　36、(　　)不屬于抵押證券。

　　A.信用公司債

　　B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債

　　C.收益公司債

　　D.保證公司債

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A，C

　　37、債券是一種(　　)。

　　A.真實(shí)資本

　　B.虛擬資本

　　C.有價(jià)證券

　　D.收益憑證

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B，C，D

　　38、契約型基金的當(dāng)事人有(　　)。

　　A.管理人

　　B.托管人

　　C.投資者

　　D.證券公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A，B，C

　　39、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為(　　)。

　　A.市場利率下降，基金收益下降

　　B.市場利率上升，基金收益下降

　　C.市場利率上升，基金收益上升

　　D.市場利率下降，基金收益上升

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B，D

　　40、決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有(　　)。

　　A.基金規(guī)模

　　B.基金風(fēng)險(xiǎn)

　　C.基金表現(xiàn)

　　D.最低投資額

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A，B

　　編輯推薦：

　　41、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是(　　)。

　　A.較高收益

　　B.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.老師管理

　　D.規(guī)模效益

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B，C，D

　　42、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于(　　)。

　　A.資金的性質(zhì)不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.基金的營運(yùn)依據(jù)不同

　　D.基金單位的價(jià)格決定依據(jù)不同

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A，B，C

　　43、匯率風(fēng)險(xiǎn)大致可分為(　　)。

　　A.升水風(fēng)險(xiǎn)

　　B.貼水風(fēng)險(xiǎn)

　　C.商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.金融性風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A，B

　　44、可轉(zhuǎn)換證券的要素有(　　)。

　　A.票面利率

　　B.轉(zhuǎn)換比例

　　C.轉(zhuǎn)化價(jià)格修正條款

　　D.轉(zhuǎn)換期限

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B，C，D

　　45、期貨價(jià)格的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.預(yù)期性

　　B.隱秘性

　　C.連續(xù)性

　　D.權(quán)威性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A，C，D

　　46、金融期貨的功能主要有(　　)。

　　A.投資功能

　　B.套期保值功能

　　C.籌資功能

　　D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B，D

　　47、認(rèn)股權(quán)證的三要素是(　　)。

　　A.認(rèn)股期限

　　B.認(rèn)股價(jià)格

　　C.認(rèn)股時(shí)間

　　D.認(rèn)股數(shù)量

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A，B，D

　　48、存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為(　　)。

　　A.市場容量大

　　B.發(fā)行一級(jí)ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低

　　C.避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求

　　D.利息率較低

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A，B，C

　　49、可轉(zhuǎn)化證券的特點(diǎn)為(　　)。

　　A.市價(jià)變動(dòng)頻繁

　　B.可轉(zhuǎn)換成普通股

　　C.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限

　　D.持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：B，C，D

　　50、金融商品的基本特性為(　　)。

　　A.同質(zhì)性

　　B.多樣性

　　C.價(jià)格的易變性

　　D.耐久性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A，B，C

　　編輯推薦：

　　51、一般而言(　　)是證券發(fā)行的主體。

　　A.政府

　　B.企業(yè)

　　C.居民

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A，B，D

　　52、會(huì)員制的證券交易所一般設(shè)立(　　)等機(jī)構(gòu)。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.監(jiān)察委員會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A，C，D

　　53、證券交易所的管理制度包括(　　)幾個(gè)方面。

　　A.對(duì)證券上市公司的管理

　　B.對(duì)證券交易行為的管理

　　C.對(duì)場內(nèi)證券交易商的管理

　　D.對(duì)投資者的管理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A，B，C

　　54、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括(　　)等。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　C.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A，B，D

　　55、股息的具體形式包括(　　)。

　　A.建業(yè)股息

　　B.負(fù)債股息

　　C.現(xiàn)金股息

　　D.財(cái)產(chǎn)股息

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A，B，C，D

　　56、證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括(　　)。

　　A.制定和修改證券交易所章程

　　B.選舉和罷免會(huì)員理事

　　C.審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告

　　D.審定對(duì)會(huì)員的接納

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A，B，C

　　57、證券公司的作用主要有(　　)。

　　A.媒介資金供需

　　B.構(gòu)造證券市場

　　C.優(yōu)化資源配置

　　D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A，B

　　58、屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有(　　)。

　　A.證券公司

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.證券投資咨詢公司

　　D.保險(xiǎn)公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A，B，C

　　59、中央登記結(jié)算公司的職能為(　　)。

　　A.中央登記

　　B.中央存管

　　C.中央結(jié)算

　　D.集中交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A，B，C

　　60、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有(　　)。

　　A.財(cái)政部

　　B.證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　C.人民銀行

　　D.證券交易所

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：A，B

　　編輯推薦：

　　三、判斷題

　　61、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換(　　)。

　　正確　　錯(cuò)誤

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　62、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)(　　)。

　　正確　　錯(cuò)誤

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　63、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長短成正比(　　)。

　　正確　　錯(cuò)誤

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　64、當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零(　　)。

　　正確　　錯(cuò)誤

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　65、優(yōu)先股的價(jià)格波動(dòng)小于相應(yīng)的普通股股票的價(jià)格波動(dòng)(　　)。

　　正確　　錯(cuò)誤

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　66、期貨價(jià)格反映了市場對(duì)未來現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期(　　)。

　　正確　　錯(cuò)誤

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　67、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的資金來源主要是靠發(fā)行金融債券(　　)。

　　正確　　錯(cuò)誤

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　68、證券專營機(jī)構(gòu)在美國稱商人銀行(　　)。

　　正確　　錯(cuò)誤

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　69、每日的開盤價(jià)由證券交易所確定(　　)。

　　正確　　錯(cuò)誤

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

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