2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前預(yù)測(cè)題(單選)3
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單項(xiàng)選擇題
21.有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股,發(fā)行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股,某計(jì)算日它們的收盤價(jià)為16.30元、11.20元和7.00元。則該日這三種股票的簡(jiǎn)單算數(shù)股價(jià)平均數(shù)和以發(fā)行量為股權(quán)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)分別為()。
A.10.59元和11.50元
B.11.50元和10.59元
C.10.50元和11.59元
D.11.59元和10.59元
22.某投資者購(gòu)買了1張年利率為10%的債券,其名義收益率是10%。
如果當(dāng)年通貨膨脹率為10%,則投資者的實(shí)際收益率是()。
A.0
B.5%
C.10%
D.20%
23.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括()。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
24.債券到期時(shí)一次性獲得本息,期間無利息,這種債券叫做()。
A.零息債券
B.息票累積債券
C.浮動(dòng)利率債券
D.憑證式債券
25.證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括()四個(gè)方面。
A.剛正不阿、秉公辦事、實(shí)事求是、取信于民
B.勤奮踏實(shí)、一絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé)
C.正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法
D.嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛、照章辦事
26.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易,應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送有關(guān)文件。
A.證券交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.發(fā)行審核委員會(huì)
D.國(guó)家工商局
27.我國(guó)《刑法》規(guī)定,犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的,對(duì)公司直接負(fù)責(zé)
的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處()年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處()罰金。
A.3;1萬元以上5萬元以下
B.5;1萬元以上10萬元以下
C.3;2萬元以上20萬元以下
D.5;2萬元以上20萬元以下
28.1OF是()的簡(jiǎn)稱。
A.交易所交易基金
B.上市開放式基金
C.上證50ETF
D.交易型開放式指數(shù)基金
29.開放式基金的交易價(jià)格取決于()。
A.基金總資產(chǎn)值
B.供求關(guān)系
C.基金凈資產(chǎn)
D.基金份額凈資產(chǎn)值
30.世界上第一個(gè)股票交易所產(chǎn)生于()年。
A.1579
B.1602
C.1698
D.1773
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答案解析
21.【答案詳解113。由題意,該日這三種股票的簡(jiǎn)單算數(shù)股價(jià)平均數(shù)為:(16.30+11.20+7.O0)/3=11.50(元);加權(quán)股價(jià)平均數(shù)為:(1×16.30+1.8×11.20+1.9×7.00)/(1+1.8+1.9)=10.59(元)。
22.【答案詳解】A。實(shí)際收益率一名義收益率一通貨膨脹率,即10%-10%=0。
23.【答案詳解】D。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
24.【答案詳解】B。息票累積債券規(guī)定了票面利率,債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息,存續(xù)期間沒有利息支付。
25.【答案詳解】C。證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法四個(gè)方面。
26.【答案詳解IA。股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易,應(yīng)向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件。證券交易所依法決定是否接受其股票上市交易,有權(quán)決定暫停和終止股票上市。
27.【答案詳解】C。《刑法》第一百六十一條的規(guī)定,公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
28.【答案詳解】B。上市開放式基金(LOF),是一種可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回,在交易所進(jìn)行基金份額交易,并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種新的基金運(yùn)作萬式。
29.【答案詳解】D。開放式基金的交易價(jià)格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小,其申購(gòu)價(jià)一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購(gòu)買費(fèi),贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi),不直接受市場(chǎng)供求影響。
30.【答案詳解】B。1602年,荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。
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