2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考前預(yù)測題（單選）4

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　　單項選擇題

　　31.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級的機構(gòu)是()。

　　A.信用增級機構(gòu)

　　B.信用評級機構(gòu)

　　C.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)

　　D.特定目的機構(gòu)

　　32.2008年初，保監(jiān)會批準(zhǔn)中國人保集團發(fā)行10年期債券，募集規(guī)模不超過100億元，該類債券定向募集的、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本。通過上述描述，此類保險公司債務(wù)屬于()。

　　A.保險公司短期融資券

　　B.保險公司債務(wù)

　　C.保險公司票據(jù)

　　D.保險公司次級定期債務(wù)

　　33.下列基金中，一般()的年管理費率最低。

　　A.債券基金

　　B.貨幣市場基金

　　C.股票基金

　　D.認(rèn)股權(quán)證基金

　　34.交易者的委托通過經(jīng)紀(jì)公司進入撮合中心后，按照一定的規(guī)則直接匹配撮合，完成交易的交易方式為()。

　　A.做市商方式

　　B.報價驅(qū)動方式

　　C.場外交易方式

　　D.競價方式

　　35.資本公積金轉(zhuǎn)增股本所獲取的收益屬于()。

　　A.股票股息

　　B.財產(chǎn)股息

　　C.資本損益

　　D.資本增值收益

　　36.不得進入證券交易所的證券商是()。

　　A.會員證券商

　　B.非會員證券商

　　C.會員承銷商

　　D.會員證券自營商

　　37.以報告期成交量或發(fā)行量為權(quán)數(shù)編制指數(shù)的方法，叫做()。

　　A.相對法

　　B.綜合法

　　C.加權(quán)法(拉氏指數(shù))

　　D.加權(quán)法(派許指數(shù))

　　38.某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投()票。

　　A.1100

　　B.110

　　C.11000

　　D.11

　　39.武士債券的面值為()。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.發(fā)行國貨幣

　　D.國際貨幣單位

　　40.封閉式基金有固定的封閉期，通常在()年以上。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.5

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　　答案解析

　　31.{答案詳解】A。信用增級機構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級，為此要向特定目的機構(gòu)收取相應(yīng)費用，并在證券違約時承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　32.【答案詳解】D。保險公司次級定期債務(wù)是指保險公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列在保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息;并且，募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權(quán)人無權(quán)向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清償。

　　33.【答案詳解】B。在各種基金中，貨幣市場基金的年管理費率最低，約為基金資產(chǎn)凈值的0.25%～1%;其次為債券基金，約為0.5%～1.5%;股票基金居中，約為1%～1.5%;認(rèn)股權(quán)證基金約為1.5%～2.5%。

　　34.【答案詳解】D。競價方式又稱為指令驅(qū)動方式，是指交易者的委托通過經(jīng)紀(jì)公司進入撮合中心后，按照一定的規(guī)則(如價格優(yōu)先、時問優(yōu)先)直接匹配撮合，完成交易。目前，我國的上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所的交易系統(tǒng)都采取指令驅(qū)動的競價交易方式。

　　35.【答案詳解】D。股票投資資本增值收益的主要形式是送股，送股的資金主要來源于公司提取的公積金。因此，資本公積金轉(zhuǎn)增股本所獲取的收益屬于資本增值收益。

　　36.【答案詳解】B。只有是會員的證券商才能進入證券交易所，故答案為B項。

　　37.【答案詳解】D。C選項中的加權(quán)法(拉氏指數(shù))以采用基期的發(fā)行量或者成交量作為權(quán)數(shù)。

　　38.【答案詳解】C。累計投票制情況下，股東在選舉董事時擁有的表決權(quán)總數(shù)，等于其所持有的股份數(shù)與待選董事人數(shù)的乘積。本題中該股東對甲候選人最多可以投1000×11=11000(票)。

　　39.【答案詳解】B。武士債券是日本以外的政府、金融機構(gòu)、工商企業(yè)和國際組織在日本國內(nèi)市場發(fā)行的、以日元為計值貨幣的債券。所以B選項正確。

　　40.【答案詳解】D。封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)主管機關(guān)同意可以適當(dāng)延長期限。

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