2013年證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷第七章習(xí)題

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　　6.非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)不超過(　　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　7.上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格應(yīng)不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的(　　)。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.95%

　　8.新股發(fā)行應(yīng)按照下列(　　)順序進行。

　?、俟蓶|大會批準(zhǔn)

　?、谄刚埍Ｋ]機構(gòu)

　?、鄱聲龀鰶Q議

　?、芫幹坪吞峤簧暾埼募?/P>

　　A.①②③④

　　B.②③①④

　　C.③②①④

　　D.②①③④

　　9.發(fā)審會后至發(fā)行前期間，如果發(fā)行人公布了新的定期報告、重大事項臨時公告或調(diào)整盈利預(yù)測，發(fā)行人、保薦機構(gòu)、律師應(yīng)在(　　)個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送會后重大事項說明或?qū)I(yè)意見。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　10.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)(　　)做出決議。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.證監(jiān)會

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　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.上市公司申請增發(fā)新股的可流通股份上市，應(yīng)向證券交易所提交以下(　　)申請文件。

　　A.上市報告書

　　B.申請上市的董事會和股東大會決議

　　C.保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書

　　D.股份變動報告書

　　2.下列(　　)公司不能公開發(fā)行新股。

　　A.公司6個月前發(fā)生一起違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為

　　B.去年公開發(fā)行一次債券，去年的營業(yè)利潤比前年下降30%

　　C.最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤占最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的50%

　　D.去年1名高級技術(shù)師離職

　　3.增發(fā)新股過程中的信息披露，下列說法正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行公司及其保薦人必須在刊登招股意向書摘要前5個工作日17：00時前，向證券交易所提交全部文件

　　B.發(fā)行公司及其保薦人須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日，將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對其內(nèi)容負責(zé)

　　C.發(fā)行公司及其保薦人未在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文及相關(guān)文件的，不得在報刊上刊登招股意向書及其摘要

　　D.發(fā)行公司及其保薦人在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文等，需要繳納相關(guān)費用4.下列(　　)不得向不特定對象公開募集股份。

　　A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為5%

　　B.投資金融公司上月向外借款500萬

　　C.發(fā)行價格應(yīng)低于前1個交易日的均價

　　D.實際控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為

　　5.非公開發(fā)行股票時，除(　　)發(fā)行對象外，發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.上市公司的控股股東

　　B.通過本次購股取得上市公司實際控制權(quán)的投資者

　　C.董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者

　　D.認(rèn)購額在500萬以上的投資者

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　　6.下列(　　)情形使得上市公司不得非公開發(fā)行股票。

　　A.本次發(fā)行申請文件有虛假記載

　　B.現(xiàn)任董事最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　　C.最近1年財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見，但所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除

　　D.違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除

　　7.增發(fā)股票的發(fā)行方式主要有(　　)。

　　A.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

　　B.網(wǎng)上競價發(fā)行

　　C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行

　　D.只通過網(wǎng)下配售

　　8.詢價增發(fā)、比例配售操作過程中，T+2日應(yīng)進行(　　)工作。

　　A.確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量

　　B.主承銷商向發(fā)行上市部送達驗資報告

　　C.主承銷商擬定價格

　　D.主承銷商刊登《發(fā)行價格及配售情況結(jié)果公告》

　　9.定價增發(fā)操作過程中，T+2日應(yīng)進行(　　)工作。

　　A.主承銷商組織網(wǎng)上申購資金驗資

　　B.確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量

　　C.主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告

　　D.確定網(wǎng)上發(fā)行部分的配售比例

　　10.上市公司公開發(fā)行新股，必須具備下列(　　)條件。

　　A.負債比例比較低

　　B.良好的組織機構(gòu)

　　C.持續(xù)盈利能力，良好財務(wù)狀況

　　D.最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載

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　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A(yù)，錯誤的填B)

　　1.發(fā)行公司及其主承銷商在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文，需要繳納費用。(　　)

　　2.發(fā)審委對上市公司發(fā)行新股的審核程序與首發(fā)不同。(　　)

　　3.持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，不管發(fā)生任何情況，保薦人都可結(jié)束督導(dǎo)任務(wù)。(　　)

　　4.發(fā)審委會議審核上市公司公開發(fā)行股票申請，適用特殊程序。(　　)

　　5.發(fā)審委會議首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進行投票，同意票數(shù)達到5票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決。(　　)

　　6.發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請時要首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進行投票。(　　)

　　7.向原股東配股一般采取網(wǎng)上定價發(fā)行的方式。(　　)

　　8.定價增發(fā)操作過程中，T日為增發(fā)發(fā)行日。(　　)

　　9.配股時發(fā)行人無須專門披露發(fā)行公告。(　　)

　　10.上市公司申請發(fā)行新股，其最近3年及1期財務(wù)報表應(yīng)未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。(　　)

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