2014年證券從業(yè)《證券交易》標準模擬題一(判斷)

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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。)

　　1.報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱為訂單驅(qū)動市場。(　　)

　　2.派遣合格代表入場從事證券交易活動是滬、深證券交易所會員的義務(wù)。(　　)

　　3.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應(yīng)當在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之后報中國證監(jiān)會批準。(　　)

　　4.境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。(　　)

　　5.深圳證券交易所規(guī)定，會員不得將其設(shè)立的交易單元提供給其他機構(gòu)使用。(　　)

　　6.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。(　　)

　　7.在辦理開戶業(yè)務(wù)時未嚴格有效地查驗客戶身份的真實性而導(dǎo)致的風(fēng)險是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險之一。(　　)

　　8.通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進行而造成的風(fēng)險是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險之一。(　　)

　　9.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，防范管理風(fēng)險的措施之一是建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險，保護客戶的合法權(quán)益。(　　)

　　10.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》，將被責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款，但不對責任人員進行處罰。(　　)

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點  

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