2015年證券從業(yè)資格《基礎知識》模擬測試二(6)

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　　111.金融期貨的基本功能有(　　)。

　　A.套期保值

　　B.價格發(fā)現

　　C.投機

　　D.套利

　　112.下列關于認股權證的杠桿作用的說法中，不正確的有(　　)。

　　A.認股權證價格的漲跌能夠引起其可選購股票價格更大幅度的漲跌

　　B.對于某一認股權證來說，其溢價越高，杠桿因素就越高

　　C.認股權證價格同其可選購股票價格保持相同的漲跌數

　　D.認股權證價格要比其可選購股票價格的上漲或下跌的速度快得多

　　113.可轉換債券的轉換價格修正是指由于公司股票出現(　　)等情況時，對轉換價格所作的必要調整。

　　A.發(fā)行債券

　　B.股價上升

　　C.股票送股

　　D.股票增發(fā)

　　114.下列關于結構化金融衍生產品說法中，正確的有(　　)。

　　A.將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出新的金融產品

　　B.各類結構化理財產品和結構化票據是目前最為流行的結構化金融衍生產品

　　C.按發(fā)行方式分類，結構化衍生產品可分為股權聯結型產品、利率聯結型產品和商品聯結型產品

　　D.結構化金融衍生產品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產品

　　115.存托憑證是指在一國證券市場流通的可轉讓憑證，它不代表(　　)證券。

　　A.債權

　　B.外國公司

　　C.跨國公司

　　D.基金組合

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　　116.證券發(fā)行制度有(　　)。

　　A.注冊制

　　B.核準制

　　C.公司制

　　D.會員制

　　117.下列各項中，屬于場外交易市場的有(　　)。

　　A.NASDAQ市場

　　B.EASDAQ市場

　　C.SESDAQ市場

　　D.深圳證券交易所

　　118.與交易所相比，場外交易的優(yōu)勢在于(　　)。

　　A.交易設施先進

　　B.交易靈活

　　C.交易成本低

　　D.交易效率高

　　119.我國銀行間債券市場的主要職能包括(　　)。

　　A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易

　　B.辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督

　　C.提供網上票據報價系統(tǒng)

　　D.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務

　　120.公司的公積金來源有(　　)。

　　A.股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金

　　B.每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金

　　C.股東大會決議后提取的任意公積金

　　D.公司經過若干年經營后資產重估增值部分

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　　121.下列關于證券投資的風險與收益的描述中，正確的有(　　)。

　　A.在證券投資中，收益和風險形影相隨，收益以風險為代價，風險用收益來補償

　　B.風險和收益的本質聯系可以用公式表述為：預期收益率=無風險利率+風險補償

　　C.美國一般將聯邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風險證券，把短期國庫券利率視為無風險利率

　　D.在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券，這種情況是對利率風險的補償

　　122.2006年實施的新《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括(　　)。

　　A.增加了公司章程的要求

　　B.增加了對主要股東資格的限制條件

　　C.證券公司的注冊資本應當是實繳資本

　　D.將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和2億元3個標準

　　123.證券登記結算公司可以根據發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權益，包括(　　)。

　　A.派發(fā)股息

　　B.派發(fā)紅股

　　C.派發(fā)資本利得

　　D.派發(fā)利息

　　124.下列各項中，屬于國家法律的有(　　)

　　A.《關于首次公開發(fā)行股票施行詢價制度若干問題的通知》

　　B.《證券法》

　　C.《基金法》

　　D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　125.《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定有(　　)。

　　A.內幕交易，泄露內幕信息罪

　　B.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

　　D.操縱證券市場罪

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　　126.根據《證券法》，下列關于客戶交易結算賬戶管理的說法中，正確的有(　　)。

　　A.證券公司破產或清算時，客戶交易結算資金和證券不屬于其破產財產或者清算財產

　　B.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券

　　C.證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產

　　D.證券公司客戶的交易結算資金應當以證券公司的名義單獨立戶管理

　　127.證券公司經營證券經濟業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立(　　)，行使公司章程規(guī)定的職權。

　　A.薪酬與提名委員會

　　B.審計委員會

　　C.風險控制委員會

　　D.風險規(guī)避委員會

　　128.有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構有(　　)。

　　A.指定商業(yè)銀行

　　B.證券登記結算機構

　　C.資產托管機構

　　D.證券交易所

　　129.信息披露文件的責任主體主要包括(　　)。

　　A.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人

　　B.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人

　　C.證券服務機構

　　D.證券公司、保薦人

　　130.證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　　A.對證券交易活動進行管理

　　B.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　　C.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　　D.維護證券市場秩序，保障其合法運行

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　　參考答案

　　111.【答案】ABCD

　　【解析】ABCD選項皆為金融期貨的基本功能。

　　112.【答案】 ABC

　　【解析】認股權證的杠桿作用，表現為認股權證價格要比其正股價格的上漲或下跌的速度快得多。其杠桿作用強度可以用正股價格與認股權證的市場價格比率表示。

　　113.【答案】CD

　　【解析】轉換價格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細及其他原因導致發(fā)行人股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉換價格所作的必要調整。

　　114.【答案】ABD

　　【解析】按聯結的基礎產品分類，結構化衍生產品可分為股權聯結型產品、利率聯結型產品和商品聯結型產品。

　　115.【答案】ACD

　　【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司證券的可轉讓憑證。

　　116.【答案】 AB

　　【解析】注冊制要求發(fā)行人提供關于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關的一切信息。核準制要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)督部門決定。

　　117.【答案】ABC

　　【解析】D選項深圳證券交易所屬于證券交易所市場。

　　118.【答案】BC

　　【解析】場外交易的特點在于交易靈活、無需交易傭金、入市門檻低。

　　119.【答案】 ABCD

　　【解析】我國銀行間債券市場的主要職能包括：①提供銀行間外匯交易.人民幣同業(yè)拆借.債券交易系統(tǒng)并組織市場交易;②辦理外匯交易的資金清算. 交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;③提供網上票據報價系統(tǒng);④提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務;⑤開展經人民銀行批準的其他業(yè)務。

　　120.【答案】 ABCD

　　【解析】還有公司從外部取得的贈與資產。

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　　121.【答案】ABC

　　【解析】D選項在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券，這種情況

　　是對購買力風險的補償。

　　122.【答案】ABC

　　【解析】2006年實施的新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個標準。

　　123.【答案】 ABD

　　【解析】登記結算公司可根據發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權益，包括派發(fā)紅股、股息和利息等。

　　124.【答案】BC

　　【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次：第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關法律;第二個層次是由國務院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是由有關證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章。

　　125.【答案】AD

　　【解析】《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定有內幕交易，泄漏內幕信息罪和操縱證券市場罪。

　　126.【答案】ABC

　　【解析】D選項證券公司客戶的交易結算資金應當以客戶的名義單獨立戶管理。

　　127.【答案】ABC

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條規(guī)定，證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由獨立董事擔任。

　　128.【答案】 ABC

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務院證券監(jiān)督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數據。

　　129.【答案】ABCD

　　【解析】我國《證券法》關于信息披露文件的責任主體，主要包括四類：①發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人;②發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人;③證券服務機構;④證券公司、保薦人。

　　130.【答案】AB

　　【解析】C、D選項屬于中國證監(jiān)會的職能。

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